2016 年第一季度报告
公司代码：603009 公司简称：北特科技
上海北特科技股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 8
四、 附录................................................................. 15
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人靳坤、主管会计工作负责人徐鸿飞及会计机构负责人（会计主管人员）郁露青保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 1,125,356,879.36 1,101,287,646.77 2.19
归属于上市公司股东的 532,984,036.33 517,712,604.39 2.95
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流 -4,255,733.39 93,180,997.78 -104.57
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 192,956,429.56 160,739,541.84 20.04
归属于上市公司股东的 15,271,431.94 11,378,084.54 34.22
净利润
归属于上市公司股东的 13,990,804.07 11,149,078.73 25.49
扣除非经常性损益的净
利润
加权平均净资产收益率 2.91 2.60 11.80
（%）
基本每股收益（元/股） 0.14 0.11 30.08
稀释每股收益（元/股） 0.14 0.11 30.08
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -382,822.78
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 1,632,069.00
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
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根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 260,814.83
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后） -1,906.97
所得税影响额 -227,526.21
合计 1,280,627.87
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 7,852
前十名股东持股情况
期末持股 持有有限售条件股 质押或冻结情况
股东名称（全称） 比例(%) 股东性质
数量 份数量 股份状态 数量
靳坤 56,346,160 51.21% 56,346,160 质押 14,300,000 境内自然人
谢云臣 11,996,720 10.90% 11,996,720 未知 境内自然人
靳晓堂 4,096,960 3.72% 4,096,960 质押 3,590,000 境内自然人
四川信托有限公司－睿进 5 号证券投资集合资金信托计划 3,472,427 3.16% 未知 未知
陶万垠 2,514,320 2.28% 未知 境内自然人
曹宪彬 2,250,240 2.04% 未知 境内自然人
齐东胜 2,214,320 2.01% 未知 未知
中融国际信托有限公司－中融－融钰雅韵 34 号结构化证券投 1,086,746 0.99% 未知
未知
资集合资金信托计划
云南国际信托有限公司－睿金－汇赢通 294 号单一资金信托 945,750 0.86% 未知 未知
中国工商银行－南方隆元产业主题股票型证券投资基金 694,970 0.63% 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
四川信托有限公司－睿进 5 号证券投资集合资金信托计划 3,472,427 人民币普通股 3,472,427
陶万垠 2,514,320 人民币普通股 2,514,320
曹宪彬 2,250,240 人民币普通股 2,250,240
齐东胜 2,214,320 人民币普通股 2,214,320
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中融国际信托有限公司－中融－融钰雅韵 34 号结构化证券投资集合资金信 1,086,746 1,086,746
人民币普通股
托计划
云南国际信托有限公司－睿金－汇赢通 294 号单一资金信托 945,750 人民币普通股 945,750
中国工商银行－南方隆元产业主题股票型证券投资基金 694,970 人民币普通股 694,970
北京正华宝意控股有限公司 591,298 人民币普通股 591,298
中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华鑫多因子精选策略混合型证券 326,177 326,177
人民币普通股
投资基金
罗少华 263,900 人民币普通股 263,900
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，靳坤先生和靳晓堂先生为父子关系，公司未知其他股东之间
是否存在关联关系,也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办
法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表变动情况及原因
项目 期末余额 期初余额 增减变动(%) 变动原因
应收票据 70,237,780.85 46,929,586.40 49.67 销售增多，应收票据增多
其他非流动资产 233,748.64 533,748.64 -56.21 本期继续清理长期挂账的预付账款
应付票据 127,308,763.10 182,221,859.91 -30.14 原应付票据到期偿付，新开票据减少
应交税费 -1,143,349.53 2,342,883.70 -148.80 天津北特和长春北特等待年度所得税退税
长期应付款 847,447.06 本期新增融资租赁合同
利润表变动情况及原因
项目 本期金额(元) 上期金额(元) 增减变动(%) 变动原因
销售费用 5,791,473.74 3,290,678.66 76.00 本期加大营销力度
财务费用 3,079,554.23 4,625,286.45 -33.42 本期票据贴息业务减少
资产减值损失 -1,671,737.81 按照公司资产减值政策重算了减值准备，本期可冲减费用
营业外收入 2,027,892.73 536,704.29 277.84 本期主要为 163 万政府补助
营业外支出 517,831.68 267,285.69 93.74 本期加快固定资产清理力度
净利润 15,946,744.22 11,787,803.34 35.28 营业利润和营业外收入增加导致
现金流量表变动情况及原因
项目 本期金额(元) 上期金额(元) 增减变动(%) 变动原因
收到的税费返还 230,103.29 173,672.59 32.49 出口业务增多，退税增加
收到其他与经营活动有关的现金 3,262,883.18 4,687,999.82 -30.40 收回押金等业务减少
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购买商品、接受劳务支付的现金 140,150,930.65 82,661,090.13 69.55 上期用大量应付票据延迟了购买商品的现金支付
支付给职工以及为职工支付的现
30,870,837.14 19,216,157.94 60.65 年终奖支付增多
金
支付的各项税费 14,591,233.45 27,335,531.42 -46.62 15 年一季度发生分配股利的个人所得税 1633 万
支付其他与经营活动有关的现金 17,391,037.50 7,818,746.68 122.43 上期用大量票据支付，现金流出金额较小
经营活动现金流出小计 203,004,038.74 137,031,526.17 48.14 上期用大量应付票据延迟了购买商品的现金支付
经营活动产生的现金流量净额 -4,255,733.39 93,180,997.78 -104.57 上期用大量应付票据延迟了购买商品的现金支付
取得投资收益收到的现金 46,468.87 -100.00 上期金额为投资理财收益，本年不再发生
处置固定资产、无形资产和其他长
51,777.40 收到固定资产处置的现金
期资产收回的现金净额
购建固定资产、无形资产和其他长
38,961,616.08 12,917,884.65 201.61 投资增多
期资产支付的现金
投资活动现金流出小计 38,961,616.08 12,917,884.65 201.61 投资增多
投资活动产生的现金流量净额 -38,909,838.68 -632,142.53 6,055.23 投资增多
取得借款收到的现金 185,000,000.00 48,000,000.00 285.42 借款规模增大
收到其他与筹资活动有关的现金 10,866,548.98 -100.00 收回的票据保证金
筹资活动现金流入小计 185,000,000.00 58,866,548.98 214.27 借款规模增大
分配股利、利润或偿付利息支付的
3,394,199.66 24,688,952.42 -86.25 上期支付了 2014 年股利，本期尚未支付
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 2,800,000.00 2,019,603.00 38.64 支付的票据保证金
筹资活动现金流出小计 126,194,199.66 184,001,052.00 -31.42 上期支付了 2014 年股利，本期尚未支付
筹资活动产生的现金流量净额 58,805,800.34 -125,134,503.02 -146.99 本期融资资金扩大，用以支持投资活动
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
经公司 2 届 16 次董事会、2 届 22 次董事会、2 届 9 次监事会、2015 年第一次临时股东大会等会议审议通过，2015 年非公开发行股票项目目前正在
有序推进，并于 2016 年 2 月 2 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会 2016 年第二十四次会议审核获得无条件通过，
目前正在等待批文。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能
承诺 是否 是否 如未能及时
及时履
承诺 承诺 时间 有履 及时 履行应说明
承诺背景 承诺方 行应说
类型 内容 及期 行期 严格 未完成履行
明下一
限 限 履行 的具体原因
步计划
股份 控股股 （1）自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起 36 个月内， 自公 是 是
限售 东靳坤、 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行股票前 司股
董事谢 已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 票上
云臣以 （2）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于 市之
及股东 发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者上市后 6 日起
与首次公 靳晓堂 个月期末收盘价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发 36 个
开发行相 承诺 行价），承诺人所持有的公司股票锁定期自动延长 6 个月。 月
关的承诺 （3）承诺人所持有的股票在上述锁定期满后两年内减持的，其减持价格
不低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。
（4）以上承诺在公司上市后承诺期限内持续有效，不因承诺人职务变更
或离职等原因而放弃履行。
（5）如果承诺人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收
益无条件归公司所有，公司或其他符合法定条件的股东均有权代表公司
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直接向公司所在地人民法院起诉，承诺人将无条件按上述所承诺内容承
担相应的法律责任。
其他 公司控 （1）本公司为主要从事汽车转向器零部件与减震器零部件的研发、生产 是 是
股股东、 与销售业务的企业，承诺人、承诺人的近亲属及该等人员直接或间接控
实际控 制的其他企业现有业务并不涉及汽车转向器零部件与减震器零部件的研
制人靳 发、生产与销售业务。（2）在今后的业务中，承诺人、承诺人的近亲属
坤关于 及该等人员直接或间接控制的其他企业不与本公司及其子公司业务产生
避免同 同业竞争，即承诺人、承诺人的近亲属及该等人员直接或间接控制的其
业竞争 他企业不会以任何形式直接或间接的从事与本公司及其子公司业务相同
的承诺 或相似的业务。（3）如本公司或其子公司认定承诺人及其直接或间接控
制的其他企业现有业务或将来产生的业务与本公司及其子公司业务存在
同业竞争，则承诺人将在本公司或其子公司提出异议后及时转让或终止
与首次公
该业务。如本公司或其子公司认定承诺人近亲属及其直接或间接控制的
开发行相
其他企业现有业务或将来产生的业务与本公司及其子公司业务存在同业
关的承诺
竞争，则承诺人将在本公司或其子公司提出异议后及时督促并确保承诺
人近亲属及其直接或间接控制的其他企业转让或终止该业务。（4）在本
公司或其子公司认定是否与承诺人、承诺人近亲属及该等人员直接或间
接控制的其他企业存在同业竞争的董事会或股东大会上，承诺人承诺，
承诺人、承诺人近亲属、与承诺人、承诺人近亲属及该等人员直接或间
接控制的其他企业有关的董事、股东代表将按《公司章程》规定回避，
不参与表决。（5）该承诺函自出具之日起具有法律效力，构成对承诺人、
承诺人近亲属及该等人员直接或间接控制的其他企业具有法律约束力的
法律文件，如有违反并给本公司或其子公司造成损失，承诺人承诺将承
担相应的法律责任。
股份 股东靳 （1）在承诺人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股 锁定 是 是
与首次公
限售 坤、股东 份不超过其所持有公司股份总数的 25%，且在离职后 6 个月内，不转让其 期满
开发行相
谢云臣 所持有的公司股份。（2）以上承诺在公司上市后承诺期限内持续有效， 后
关的承诺
承诺关 不因承诺人职务变更或离职等原因而放弃履行。（3）如果承诺人违反上
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于转让 述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无条件归公司所有，
股份等 公司或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司所在地人民
承诺 法院起诉，承诺人将无条件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。
其他 公司主 （1）承诺人不利用其主要股东、实际控制人或董事、监事、高级管理人 是 是
要股东、 员的地位，占用公司及其子公司的资金。承诺人及其控制的其他企业将
全体董 尽量减少与公司及其子公司的关联交易。对于无法回避的任何业务往来
事、监 或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场
事、高级 公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。（2）在公司或其子
管理人 公司认定是否与承诺人及其控制的其他企业存在关联交易的董事会或股
与首次公 员就规 东大会上，承诺人承诺，承诺人及其控制的其他企业有关的董事、股东
开发行相 范关联 代表将按公司章程规定回避，不参与表决。（3）承诺人及其控制的其他
关的承诺 交易事 企业保证严格遵守公司章程的规定，与其他股东一样平等的行使股东权
项出具 利、履行股东义务。不利用其主要股东、实际控制人或董事、监事、高
承诺 级管理人员的地位谋求不当利益，不损害公司和其他股东的合法权益。
（4）该承诺函自出具之日起具有法律效力，构成对承诺人及其控制的其
他企业具有法律约束力的法律文件，如有违反并给公司或其子公司以及
其他股东造成损失的，承诺人及其控制的其他企业承诺将承担相应赔偿
责任。
其他 公司及 公司股票自挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续二十个交易日公司股 公司 是 是
控股股 票收盘价均低于公司最近一期经审计每股净资产情形时（以下简称“稳 股票
东靳坤 定股价措施的启动条件”，若因除权除息事项致使上述股票收盘价与公 上市
关于稳 司最近一期经审计每股净资产不具可比性的，上述每股净资产做相应调 后三
与首次公
定公司 整），非因不可抗力因素所致，公司应当启动稳定股价措施。公司或有 年内
开发行相
股价的 关方采取稳定股价措施后，公司股票若连续 20 个交易日收盘价均高于公
关的承诺
承诺 司最近一期经审计每股净资产，则可中止稳定股价措施。中止实施股价
稳定方案后，自上述股价稳定方案通过并公告之日起 12 个月内，如再次
出现公司股票收盘价格连续 20 个交易日低于公司最近一期经审计每股净
资产的情况，则应继续实施上述股价稳定方案。稳定股价方案所涉及的
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各项措施实施完毕或稳定股价方案实施期限届满且处于中止状态的，则
视为本轮稳定股价方案终止。本轮稳定股价方案终止后，若公司股票自
挂牌上市之日起三年内再次触发稳定股价预案启动情形的，将按前款规
定启动下一轮稳定股价预案。就上述稳定股价事宜:1、公司承诺（1）公
司将根据《稳定公司股价的预案》以及法律、法规、公司章程的规定，
在稳定股价措施的启动条件成就之日起 5 个工作日内，召开董事会讨论
稳定股价的具体方案，如董事会审议确定的稳定股价的具体方案拟要求
公司回购股票的，董事会应当将公司回购股票的议案提交股东大会审议
通过后实施。公司股东大会审议通过包括股票回购方案在内的稳定股价
具体方案公告后 12 个月内，公司将通过证券交易所依法回购股票，公司
回购股票的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审
计基准日后，因除权除息事项导致公司净资产、股份总数出现变化的，
每股净资产相应进行调整）；用于回购股票的资金应为公司自有资金。
（2）公司股票回购预案经公司股东大会审议通过后，由公司授权董事会
实施股份回购的相关决议并提前公告具体实施方案。公司实施股票回购
方案时，应依法通知债权人，向证券监督管理部门、证券交易所等主管
部门报送相关材料，办理审批或备案手续。公司将通过证券交易所依法
回购股份。回购方案实施完毕后，公司应在 2 个工作日内公告公司股份
变动报告，并在 10 日内依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。
（3）自公司股票挂牌上市之日起三年内，如公司拟新聘任董事、高级管
理人员的，公司将在聘任同时要求其出具承诺函，承诺履行公司首次公
开发行上市时董事、高级管理人员已作出的稳定公司股价承诺。（4）在
《稳定公司股价的预案》规定的股价稳定措施启动条件满足时，如公司
未采取上述稳定股价的具体措施，公司将在股东大会及信息披露指定媒
体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因,并向股东和社会公
众投资者道歉。2、公司控股股东、实际控制人靳坤承诺（1）若公司董
事会或股东大会审议通过的稳定股价措施包括公司控股股东增持公司股
票，本人将在具体股价稳定方案公告之日起 12 个月内通过证券交易所以
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集中竞价方式及/或其他合法方式增持公司股票；用于股票增持的资金不
少于上一会计年度从公司处领取的税后现金分红及税后薪酬之和的 20%
（由于稳定股价措施中止导致稳定股价方案终止时实际增持金额低于上
述标准的除外）；增持后公司股权分布应当符合上市条件；增持股份行
为及信息披露应符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法
规的规定。（2）在公司就稳定股价的具体方案召开的董事会、股东大会
上，将对制定公司稳定股价方案的相关议案投赞成票。（3）在《稳定公
司股价的预案》规定的启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本人未
能按照上述预案采取稳定股价的具体措施，将在公司股东大会及信息披
露指定媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向股东和
社会公众投资者道歉；如本人未能履行上述稳定股价的承诺，则公司有
权自董事会或股东大会审议通过股价稳定方案的决议公告之日起 12 个月
届满后将对本人的现金分红（如有）、薪酬予以扣留，同时本人持有的
公司股份不得转让，直至履行增持义务。
与再融资 其他 股东靳 承诺不参与公司 2015 年非公开发行股票竞价过程，并按照公司根据竞价 是 是
相关的承 晓堂 结果所确定的最终发行价格参与认购。
诺
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海北特科技股份有限公司
法定代表人 靳 坤
| 北特科技2016年第一季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-27 |
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| 附件：公告原文 |
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