山推工程机械股份有限公司监事会
关于《公司 2015 年度内部控制评价报告》的审核意见
根据《中国证券监督管理委员会公告[2011]41 号》、深圳证券交易所《上市公司规
范运作指引》、《信息披露业务备忘录第 21 号—业绩预告及定期报告披露》和《公开发
行证券的公司信息披露编报规则第 21 号—年度内部控制评价报告的一般规定》等文件
要求,山推工程机械股份有限公司监事会对《公司 2015 年度内部控制评价报告》进行
了审阅,发表如下意见:
一、公司建立了较为完善的法人治理结构,保证了公司规范化运作和健康发展,
保护了股东的合法权益,有利于公司战略目标的实现。各项内控制度制定较为完善,
执行得力,符合中国证监会及深圳证券交易所相关规范性文件的要求,在推动公司各
项业务发展的同时有效的防范了风险;公司内部架构完整有序,运行正常,各位董事、
监事、高级管理人员以及公司其他员工也能够做到兢兢业业,勤勉尽责。
二、按照《上市公司章程指引》(2014 年修订)和《上市公司股东大会规则》(2014
年修订)等法律法规要求,结合公司实际情况,同时为了保护广大中小投资的权益,
进一步完善公司网络投票机制,对《公司章程》、《公司股东大会议事规则》进行了修
订,进一步完善了公司网络投票机制,公司内控制度得到进一步完善。
三、公司 2015 年度能严格遵循《公司法》、《证券法》及中国证监会和深交所的有
关规定,规范运作,并严格按照相关规范性文件执行,不存在违反《上市公司治理准
则》和《上市公司内部控制指引》的情形。公司及相关人员不存在被中国证监会和交
易所公开谴责的情形,公司亦不存在被外部审计机构出具保留意见、无法表示意见或
否定意见的情形。
综上所述,公司监事会认为:《公司 2015 年度内部控制评价报告》客观、真实、
准确的反映了公司内部控制基本要素状况和内控评价开展情况,公司已建立了较为完
善的内部控制制度体系,公司治理结构完善,保证了公司各项业务活动的有序、有效
开展,保证了经营管理的合法合规与资产安全,维护了公司及股东的利益。公司现行
内部控制体系符合公司运营实际,适应公司发展需要,建议公司持续完善内部控制制
度,加强公司风险管控,不断提升公司治理水平。
山推工程机械股份有限公司监事会
二〇一六年四月二十六日