兰州海默科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
兰州海默科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
兰州海默科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人窦剑文、主管会计工作负责人和晓登及会计机构负责人(会计主
管人员)王莉声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 50,809,672.15 104,603,255.41 -51.43%
归属于上市公司股东的净利润（元） -7,446,507.76 11,982,884.03 -162.14%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-8,048,862.53 11,461,541.80 -170.22%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -9,822,813.17 22,590,278.60 -143.48%
基本每股收益（元/股） -0.0229 0.0369 -162.06%
稀释每股收益（元/股） -0.0229 0.0369 -162.06%
加权平均净资产收益率 -0.69% 1.12% -1.81%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,701,255,249.64 1,688,187,376.67 0.77%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,082,172,439.60 1,088,908,349.27 -0.62%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 155,605.87
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
729,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 21,829.07
减：所得税影响额 172,544.98
少数股东权益影响额（税后） 131,535.19
合计 602,354.77 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
（一）汇率风险
本公司的产品和服务以国际市场为主，海外业务收入占公司营业收入的比重较大，汇率变动对本公司
收入和利润的影响较为显著。尤其是在南美市场，当地货币和美元的汇率波动幅度大。如果人民币和前述
地区汇率波动幅度较大，将对公司的经营业绩产生直接影响。
应对措施：推进技术进步，加快产品创新，不断提高产品竞争力，通过技术创新来提高产品的定价能
力；同时通过降低成本，扩大国内市场，加大人民币收入在营业收入中的比例；尽可能使用人民币结算并
及时结汇；在适当的时候利用外汇市场金融工具对冲波动，从而降低汇率因素对公司带来的风险。
（二）境外经营及管理风险
由于中东、非洲等产油国及地区的局势动荡不断，公司海外经营的环境变得更加复杂和严峻。由于公
司的主营业务收入大部分来自海外，一旦当地法律法规、政局和劳工政策等经营环境发生不利变化，将影
响公司开展业务和盈利能力。尤其是中东地区劳工政策在逐步向高福利与高保护方向发展，会使得公司海
外经营的人力成本不断增加。此外，公司海外分支机构的增加对国际化经营管理的需求增加，公司人才培
养和人才引进不能完全满足对国际化人才的需求。
应对措施：第一，在市场区域选择上充分考虑安全因素，以规避地缘政治风险；第二，公司业务已开
始向南亚、东南亚、美洲等地区延伸，降低对中东市场的依赖；第三，提高国内业务收入的比重，抵御国
外市场变化带来的风险；第四，发展多元化客户，增加业务收入来源；第五，遵循熟谙当地的劳工法律，
加强人力资源管理和境外业务管控。
（三）国际油价持续低迷的风险
首先，国际油价自2014年下半年以来持续大幅下跌，影响公司在美国油气开发项目的开发进度和业绩，
直接导致项目的盈利能力和投资回报大幅下降；其次，国际油价的变化影响油气行业的景气度和需求的变
动，公司油田设备销售、油田服务业务均和油价走势有一定的正相关性。
应对措施：公司将根据国际经济形势及原油价格走势，合理制定自有油气区块未来的钻井及生产计划，
通过各种方法降低作业成本，提高生产效率；另外，为应对低油价的不利市场环境，采取“推迟完井”等策
略（即对已完成钻井的生产井，暂不实施压裂和安装地面采油设施等措施，以推迟这些井的投产时间的策
略）。同时，探索和应用各种金融工具。例如，利用国际原油期货市场的套期保值等手段，有效的规避石
油价格波动风险。
（四）技术研发风险
随着新技术和新的竞争者不断加入市场，公司面临的挑战增多。在多相流量计领域，公司技术处于国
际领先地位，但新的技术，无放射源、紧凑型产品不断出现，公司在这方面面临诸多挑战。在压裂泵液力
端领域，公司技术水平处于行业领先地位，但是需要不断地增加研发投入，研发具有更高性能和更低成本
的产品来维护市场地位，尝试更高难度的技术研发使得研发成本不断提高，研发风险不断增加；在油气田
环保设备领域，随着行业前景被市场逐步认可，新技术不断被应用到油气田环保领域，公司研发的泥浆不
落地处理设备和压裂返排液处理特种车存在技术被替代风险。
应对措施：充分利用“甘肃省页岩气压裂工具工程实验室”及“省级技术中心”的创新平台，成立海默研
究院，整合母公司及各子公司的研发资源，同时挖掘更多技术人才，以市场为导向，合理规划研发资金的
投入，加快研发项目的进度，提高研发水平。
（五）油气勘探开发风险
公司目前在美国投资的Niobrara联合开发区块和Permian盆地自主开发区块，合计权益面积约13000英
亩。基于非常规油气行业的高风险特性，使得公司勘探开发风险增加。由于美国相关州政府对环保方面的
管制手段日趋严格,取得政府新钻井许可难度加大,将会对今后的钻井作业进度产生制约。同时，极端天气
和自然灾害等情况，也会对油气生产产生影响。公司投资的区块未来单井产量能否达到预期，存在不确定
性。
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应对措施：对于Niobrara项目，公司将严格按照和合作方签署的投资协议，积极履行职责，加强项目
管理，保证投资收益的稳定性和持续性，降低投资风险；对于Permian盆地自主开发区块，通过科学缜密的
决策，提高钻完井成功率，最大限度地降低风险，力求项目的投资收益达到预期水平。
（六）财务风险
一方面，公司在美国的页岩油气开发项目属于资金密集型业务，未来开发过程中可能会出现资金缺口，
有一定的财务风险。另一方面，公司正在进行非公开发行股票融资，若本次非公开发行完成，公司的股东
权益将增加，本次发行完成后公司的净资产收益率存在下降风险。
应对措施：最大限度地提高资金使用效率，合理调配公司现有资金，积极考虑通过财务杠杆解决部分
运营资金；与国内金融机构建立完善的融资支持以及便利化服务体系；积极开拓与美国中资金融机构的业
务合作，探索适合项目特点的内保外贷业务；尝试获得美国当地金融机构的信贷支持；加强募投项目管理，
加快募投项目投资进度，争取早日实现项目预期效益，提高资产收益率，降低本次发行导致的即期回报摊
薄的风险。
（七）市场竞争风险
公司目前在国际市场的直接竞争对手多为大型跨国公司，国内市场也不断出现新的竞争对手。大型公
司市场知名度高，产业链完善，综合实力强；国内竞争对手拥有不同的技术路线和较强的营销能力。上述
情况将给公司经营带来较大的市场竞争风险。
应对措施：公司持续加大研发投入，丰富产品结构，在公司拳头产品上继续保持国际行业技术领先的
地位，在其他产品和服务方面紧跟行业最先进技术的发展方向，按照新的战略布局完善产业链，创新营销
方式，丰富营销手段，提升市场竞争力。
（八）商誉减值风险
由于公司的对外投资并购，在合并资产负债表中形成一定金额的商誉，如果被公司并购的企业经营状
况将来出现不利变化，则存在商誉减值风险，对公司当期损益造成不利影响。
应对措施：公司在业务方面整体筹划，和被并购的公司协同发展；加强被并购企业管理，加强与被并
购企业之间的人员交流、学习；财务方面，协助被并购企业搭建符合上市公司标准的财务管理体系；并在
技术、业务、客户等方面进行资源整合，提高被并购公司的盈利水平。
（九）非公开发行股票及募集资金运用风险
公司非公开发行股票方案经公司股东大会审议批准后，已获得中国证监会核准批复。本次发行能否在
中国证监会的核准后6个月内成功发行存在不确定性。本次募集资金拟投向的油气田环保装备生产研发基
地建设项目系公司根据现有业务发展现状、未来业务发展趋势以及公司现有的技术水平、管理能力并经过
充分的市场调查与论证后慎重选择的，如果发生募集资金不能及时到位、项目延期实施、市场环境突变或
行业竞争加剧等情况，募投项目的实际运营情况将无法达到预期状态，可能给项目的预期效益带来较大影
响。
应对措施：公司将严格按照中国证监会和交易所的要求做好相关信息披露工作，积极配合中介机构工
作，积极寻找合适的投资者，保证非公开发行顺利实施。在募集资金运用方面，为尽快实现募集资金投资
项目效益，公司将积极调配资源，做好募集资金投资项目的前期准备工作，同时加强对募集资金投资项目
监管，以保证募集资金合理规范使用，提高募投项目盈利能力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 28,771 报告期末表决权恢复的优先
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股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
窦剑文 境内自然人 19.98% 64,889,088 48,666,816 质押 40,960,000
李建国 境内自然人 8.91% 28,922,225 21,691,668
中国建设银行股
份有限公司－华
境内非国有法人 2.32% 7,543,104
商未来主题混合
型证券投资基金
中国建设银行股
份有限公司－华
商动态阿尔法灵 境内非国有法人 1.99% 6,471,586
活配置混合型证
券投资基金
中国工商银行股
份有限公司－华
商新锐产业灵活 境内非国有法人 1.96% 6,363,021
配置混合型证券
投资基金
上海乾燕企业发
境内非国有法人 1.77% 5,750,000
展有限公司
中国工商银行－
建信优化配置混
境内非国有法人 1.30% 4,219,775
合型证券投资基
金
华夏银行股份有
限公司－建信互
联网+产业升级 境内非国有法人 1.24% 4,041,093
股票型证券投资
基金
金正谦 境内自然人 1.09% 3,539,936
兰州海默科技股
份有限公司－第
其他 1.02% 3,305,722 3,305,722
1 期员工持股计
划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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窦剑文 16,222,272 人民币普通股 16,222,272
中国建设银行股份有限公司－华
7,543,104 人民币普通股 7,543,104
商未来主题混合型证券投资基金
李建国 7,230,557 人民币普通股 7,230,557
中国建设银行股份有限公司－华
商动态阿尔法灵活配置混合型证 6,471,586 人民币普通股 6,471,586
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华
商新锐产业灵活配置混合型证券 6,363,021 人民币普通股 6,363,021
投资基金
上海乾燕企业发展有限公司 5,750,000 人民币普通股 5,750,000
中国工商银行－建信优化配置混
4,219,775 人民币普通股 4,219,775
合型证券投资基金
华夏银行股份有限公司－建信互
联网+产业升级股票型证券投资基 4,041,093 人民币普通股 4,041,093
金
金正谦 3,539,936 人民币普通股 3,539,936
兰州海默科技股份有限公司－第 1
3,305,722 人民币普通股 3,305,722
期员工持股计划
上述股东关联关系或一致行动的
股东窦剑文、李建国持有兰州海默科技股份有限公司－第 1 期员工持股计划份额。
说明
参与融资融券业务股东情况说明 股东上海乾燕企业发展有限公司通过申万宏源西部证券有限公司客户信用交易担保证
（如有） 券账户持有公司股票 5,750,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
每年解除持股总
窦剑文 48,666,816 0 0 48,666,816 高管锁定股
数的 25%
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2016 年 12 月 2
日解除持股总数
定向增发限售 的 33%，然后按
李建国 21,691,668 0 0 21,691,668
股、高管锁定股 照高管锁定股锁
定持股总数的
75%
每年解除持股总
马骏 1,889,250 0 0 1,889,250 高管锁定股
数的 25%
每年解除持股总
张立强 1,211,100 0 0 1,211,100 高管锁定股
数的 25%
2016 年 12 月 2
日解除持股总数
的 33%，然后按
李铁 630,636 0 0 630,636 高管锁定股
照高管锁定股锁
定持股总数的
75%
每年解除持股总
贺公安 353,100 0 0 353,100 高管锁定股
数的 25%
每年解除持股总
卢一欣 301,950 0 0 301,950 高管锁定股
数的 25%
每年解除持股总
火欣 231,000 0 0 231,000 高管锁定股
数的 25%
每年解除持股总
周建峰 178,200 0 0 178,200 高管锁定股
数的 25%
每年解除持股总
龙丽娟 95,700 0 0 95,700 高管锁定股
数的 25%
每年解除持股总
和晓登 39,600 0 0 39,600 高管锁定股
数的 25%
合计 75,289,020 0 0 75,289,020 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
期末余额（或本 期初余额（或上 变动比例
项 目 变动原因及具体情况
期金额） 年金额） （%）
主要系报告期末公司收到的银行承
应收票据 9,616,292.50 2,300,000.00 318.10
兑汇票增加所致。
其他流动资 主要系报告期末公司未抵扣的增值
5,223,911.42 8,347,486.72 -37.42
产 税减少所致。
主要系报告期公司银行借款增加所
短期借款 120,976,610.48 91,035,765.02 32.89
致。
主要系报告期末公司应交增值税减
应交税费 6,204,371.93 8,916,844.55 -30.42
少所致。
主要系报告期内公司支付服务费及
其他应付款 3,424,968.73 7,646,839.39 -55.21
股权转让款，其他应付款减少所致。
其他综合收 主要系报告期汇率变动导致外币财
694,505.13 -16,092.96 4,415.58
益 务报表折算差额增加所致。
主要系报告期公司投资设立甘肃国
少数股东权
8,883,794.24 6,600,985.67 34.58 投海默基金管理有限公司并持股
益
51%，少数股东权益增加所致。
主要系报告期内受国际油价继续低
营业收入 50,809,672.15 104,603,255.41 -51.43 位震荡，行业整体低迷的影响，公司
油田服务和油气销售业务收入较上
年同期减少；同时受主营业务季节性
因素的影响，公司油田设备销售业务
营业成本 36,262,700.31 66,729,332.26 -45.66 收入较上年同期减少。营业收入下
降，营业成本随之下降。
主要系报告期内公司银行借款增加
财务费用 3,806,050.76 2,451,898.99 55.23
导致利息支出较上年同期增加所致。
资产减值损 主要系报告期内公司计提的坏账准
-473,621.60 600,774.77
失 -178.84 备较上年同期减少所致。
主要系报告期内公司收到的政府补
营业外收入 1,320,660.30
654,603.82 101.75 助较上年同期增加所致。
主要系报告期内公司确认的递延所
所得税费用
-977,300.56 1,926,147.50 -150.74 得税费用较上年同期减少所致。
主要系报告期受石油行业整体低迷
经营活动产
影响，公司销售商品、提供劳务收到
生的现金流 -9,822,813.17 22,590,278.60 -143.48
的现金，购买商品、接受劳务支付的
量净额
现金较上年同期同时减少所致。
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投资活动产 主要系报告期内公司支付的购建固
生的现金流 -11,199,876.66 -30,235,455.32 62.96 定资产、无形资产和其他长期资产支
量净额 付的现金较上年同期减少所致。
筹资活动产
主要系报告期内公司取得借款收到
生的现金流
44,860,532.10 5,950,707.07 653.87 的现金较上年同期增加所致。
量净额
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期，公司实现营业收入5,080.97万元，较上年同期下降51.43%；实现归属于上市公司股东的净利
润-744.65万元，较上年同期下降162.14%；每股收益-0.0229元/股。
报告期，公司营业收入和归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降，主要受石油行业经济环境及
公司主营业务季节性因素的影响，公司营业收入及主营业务盈利能力较上年同期下降，公司一季度出现亏
损。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
√ 适用 □ 不适用
公司申请的“一种压裂返排液高效处理装置”（压裂反排液处理特种车）实用新型专利已于2016年1月3
日获得授权，提升了公司环保业务的核心竞争力，有助于公司油气田环保业务的快速发展。
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年公司，继续坚持内生性增长和外延式扩张相结合的发展模式。公司管理层通过对当前行业形势
的分析与研究，整合现有资源，优化组织结构，新设环保服务集团，并对管理架构进行调整。将原有“3G”
（EPG，PMG，DCG）管理结构调整为“3G+1”结构。新“3G+1”结构由设备制造集团（EMG）、环保服务
集团（ESG）、国际业务集团（IBG）和海默研究院（HRI）组成。
报告期内，公司认真执行年初制定的年度经营计划，积极有序开展各项业务。在环保服务业务方面，
组建了一支完整的、高水平的环保服务业务团队，环保业务保持了良好的发展态势；在外延式发展方面，
完成了甘肃国投海默基金管理公司的设立，甘肃节能环保投资基金正在积极筹备中。
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对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
关于公司面临的风险因素和应对措施，详见“第二节公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
股份限售承诺：一、李建国和李铁因本次发行取
得的海默科技股份，自股份上市之日起十二个月
内不得转让；二、自本次发行股份上市之日起算
十二个月期满，且李建国和李铁以前年度业绩承
诺补偿义务已履行完毕后，李建国和李铁在本次
交易中各自取得股份的 26%扣除当年已执行补
偿股份数量的余额部分予以解禁；三、自本次发
行股份上市之日起算二十四个月期满，且李建国
和李铁以前年度业绩承诺补偿义务均已履行完
毕后，李建国和李铁在本次交易中各自取得股份
的 33%扣除当年已执行补偿的股份数量的余额 2014 年 12
李建国、股份限售 部分予以解禁；四、自本次发行股份上市之日起 2014 年 12 月 2 日至 正常履行
李铁 承诺 算三十六个月期满，且李建国和李铁以前年度业 月 02 日 2017 年 12 中
绩承诺补偿义务及资产减值测试补偿义| 海默科技：2016年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-27 |
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| 附件：公告原文 |
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