2016 年第一季度报告
公司代码：603866 公司简称：桃李面包
沈阳桃李面包股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录................................................................. 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人吴学群、主管会计工作负责人谭秀坤及会计机构负责人（会计主管人员）孙颖保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,182,340,198.68 2,144,813,089.20 1.75
归属于上市公司
1,951,900,365.94 1,869,180,908.06 4.43
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的
125,656,448.79 68,352,940.56 83.83
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 662,040,344.40 504,070,107.49 31.34
归属于上市公司
82,719,457.88 57,275,362.83 44.42
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
82,006,779.31 56,821,760.35 44.32
常性损益的净利
润
加权平均净资产
4.33 5.73 减少 1.40 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.18 0.14 28.57
（元/股）
稀释每股收益
0.18 0.14 28.57
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
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非流动资产处置损益 -43,199.85
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 965,764.51
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和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -209,886.09
合计 712,678.57
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 29,532
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股
比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 数量 股份状态 数量
量
吴学群 117,491,264 26.10 117,491,264 无 境内自然人
吴志刚 80,355,899 17.85 80,355,899 无 境内自然人
吴学亮 71,513,869 15.89 71,513,869 无 境内自然人
盛雅莉 51,112,169 11.36 51,112,169 无 境内自然人
吴学东 29,978,392 6.66 29,978,392 无 境内自然人
盛利 14,214,992 3.16 14,214,992 无 境内自然人
盛雅萍 12,520,270 2.78 12,520,270 无 境内自然人
盛龙 12,511,797 2.78 12,511,797 无 境内自然人
林元 1,331,100 0.30 1,331,100 无 境内自然人
孙广喜 826,200 0.18 826,200 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
张倩 296,800 人民币普通股 0.07
中国光大银行股份有限公司－泰信 280,000 0.06
人民币普通股
先行策略开放式证券投资基金
汪辉武 265,400 人民币普通股 0.06
中邮创业基金－兴业银行－灵活配 229,500 0.05
人民币普通股
置分级 18 号资产管理计划
胡项舟 166,000 人民币普通股 0.04
王开群 143,010 人民币普通股 0.03
林文体 139,500 人民币普通股 0.03
吕敏 138,900 人民币普通股 0.03
陈平 122,009 人民币普通股 0.03
张志坚 119,200 人民币普通股 0.03
上述股东关联关系或一致行动的说 吴学群、吴学亮、吴志刚、盛雅莉和吴学东为公司一致行动
明 人。其他未知股东间是否存在关联关系，也未知是否属于一
致行动人。
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表决权恢复的优先股股东及持股数 无
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表变动情况及原因 单位：元
科目名称 期末数 期初数 增减比例（%） 变化原因
主要系增值税待
其他流动资产 124,816.59 368,724.57 -66.15 抵扣进项税额减
少所致
主要系预付的设
其他非流动资产 103,130,254.85 61,097,288.29 68.80 备款、工程款增加
所致
主要系本期归还
短期借款 50,000,000.00 —
短期借款所致
主要系本期预收
预收款项 1,005,907.84 641,502.71 56.80
货款增加所致
主要系本期归还
应付利息 1,446,044.46 —
短期借款所致
利润表变动的情况及原因 单位：元
科目名称 本期数 上期数 增减比例（%） 变化原因
主要系销量增加、
营业收入 662,040,344.40 504,070,107.49 31.34 市场占有率提高
所致
主要系产品配送
服务费、人力成本
销售费用 103,182,578.19 67,722,675.46 52.36
和宣传制作费增
加所致
主要系利息支出
财务费用 -1,426,176.28 581,622.90 -345.21 减少，利息收入增
加所致
主要系在营业收
入保持稳步增长
营业利润 105,786,009.80 73,388,189.97 44.15 的同时注重产品
结构化升级和成
本费用的控制所
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致
主要系本期处置
营业外支出 121,839.23 376,785.15 -67.66
损失减少所致
主要系在营业收
入保持稳步增长
的同时注重产品
利润总额 106,708,574.46 73,975,033.82 44.25
结构化升级和成
本费用的控制所
致
主要系本期利润
所得税费用 23,989,116.58 16,699,670.99 43.65
增加所致
主要系在营业收
入保持稳步增长
的同时注重产品
净利润 82,719,457.88 57,275,362.83 44.42
结构化升级和成
本费用的控制所
致
现金流量表变动的情况及原因 单位：元
科目名称 本期数 上期数 增减比例（%） 变化原因
经营活动产生的 主要系产品销量
125,656,448.79 68,352,940.56 83.83
现金流量净额 增加所致
主要系本期购买
投资活动产生的
-95,466,953.29 -42,683,550.76 123.66 固定资产和在建
现金流量净额
工程增加所致
筹资活动产生的 主要系本期偿还
-51,626,538.89 -11,224,902.22 359.93
现金流量净额 短期借款所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承 承 是 是
诺 承诺 承诺 诺 否 否
承诺方
背 类型 内容 时 有 及
景 间 履 时
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及 行 严
期 期 格
限 限 履
行
解决 实际控制人 1、本人及本人控制的企业目前未从事任何在 长 否 是
同业 吴学群、吴学 商业上与沈阳桃李及/或沈阳桃李控制的企业构 期
与 竞争 亮、吴志刚、 成或可能构成同业竞争的业务或活动；本人将来 有
首 盛雅莉及吴 也不从事任何在商业上与沈阳桃李及/或沈阳桃 效
次 学东承诺 李控制的企业构成或可能构成同业竞争的业务或
公 活动。
开 2、如因国家法律修改、政策变动或其他不可
发 避免的原因使本人及/或本人控制、与他人共同控
行 制、具有重大影响的企业与沈阳桃李构成或可能
相 构成同业竞争时，就该等构成同业竞争之业务的
关 受托管理、承包经营或收购等，沈阳桃李在同等
的 条件下享有优先权。
承 3、除非本人不再为沈阳桃李实际控制人，前述承
诺 诺是无条件且不可撤销的。本人违反前述承诺将
承担沈阳桃李、沈阳桃李其他股东或利益相关方
因此所受到的任何损失。
与 解决 实际控制人 本人为青岛古德和济南古德的控股股东，本人保 长 否 是
首 同业 吴学东承诺 证将在青岛古德、济南古德与青岛桃李、济南桃 期
次 竞争 李签订的《资产收购协议》中约定的资产交割日 有
公 之后，即行启动青岛古德经营范围变更程序、即 效
开 行启动济南古德注销程序，以避免与沈阳桃李构
发 成同业竞争。资产交割日至青岛古德变更经营范
行 围完成日、济南古德注销完成日期间内，本人保
相 证青岛古德、济南古德不从事任何在商业上与沈
关 阳桃李及／或沈阳桃李控制的企业构成或可能构
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的 成同业竞争的业务或活动。本人将来也不从事任
承 何在商业上与沈阳桃李及／或沈阳桃李控制的企
诺 业构成或可能构成同业竞争的业务或活动。如因
国家法律修改、政策变动或其他不可避免的原因
使本人及/或本人控制、与他人共同控制、具有重
大影响的企业与沈阳桃李构成或可能构成同业竞
争时，就该等构成同业竞争之业务的受托管理、
承包经营或收购等，沈阳桃李在同等条件下享有
优先权。前述承诺是无条件且不可撤销的。本人
违反前述承诺将承担沈阳桃李、沈阳桃李其他股
东或利益相关方因此所受到的任何损失。
与 股份 实际控制人 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让 约 是 是
首 限售 吴学群、吴学 或者委托他人管理其已持有的发行人公开发行股 定
次 亮、吴志刚、 票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股 的
公 盛雅莉及吴 份。 股
开 学东承诺 份
发 锁
行 定
相 期
关 内
的 有
承 效
诺
与 股份 实际控制人 所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价 约 是 是
首 限售 吴学群、吴学 格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股 定
次 亮、吴志刚 票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 的
公 上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司 股
开 股票的锁定期限自动延长 6 个月。若公司股票在 份
发 锁定期内发生派发股利、送红股、转增股本、增 锁
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行 发新股或配股等除息、除权行为的，上述减持价 定
相 格及收盘价均应相应作除权除息处理。上述承诺 期
关 不因职务变更、离职等原因而放弃履行。如果在 内
的 股份锁定期届满后两年内减持股份，则每年减持 有
承 股份的数量不超过本人持有公司股份总数的 25%。 效
诺 本人减持公司股份前，将提前三个交易日予以公
告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行
信息披露义务。
股份 实际控制人 所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价 约 是 是
与
限售 盛雅莉、吴学 格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股 定
首
东 票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 的
次
上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司 期
公
股票的锁定期限自动延长 6 个月。若公司股票在 限
开
锁定期内发生派发股利、送红股、转增股本、增 内
发
发新股或配股等除息、除权行为的，上述减持价 有
行
格及收盘价均应相应作除权除息处理。如果在股 效
相
份锁定期届满后两年内减持股份，则每年减持股
关
份的数量不超过本人持有公司股份总数的 25%。本
的
人减持公司股份前，将提前三个交易日予以公告，
承
并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息
诺
披露义务。
与 其他 实际控制人 就股份公司及其下属子公司因劳务派遣单位未按 长 否 是
首 吴学群、吴学 规定足额缴纳社会保险可能导致的结果承诺如 期
次 亮、吴志刚、 下：“报告期内若沈阳桃李或其子公司在使用劳 有
公 盛雅莉及吴 务派遣人员过程中，劳务派遣单位如因未按规定 效
开 学东承诺 足额缴纳社会保险或因其他事项，需要沈阳桃李
发 或其子公司承担连带责任的，或因劳务派遣事项，
行 被主管部门要求补充办理相关手续、补缴费用或
相 缴交行政罚款的，或因其他原因导致沈阳桃李或
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关 其子公司承担责任的，本人将无条件代公司承担
的 全部费用，或在发行人及其下属子公司必须先行
承 支付该等费用的情况下，及时向发行人及其下属
诺 子公司给予全额补偿，以确保发行人及其下属子
公司不会因此遭受任何损失。”
与 其他 实际控制人 就股份公司及其下属子公司目前在册员工报告期 长 否 是
首 吴学群、吴学 内应缴未缴社会保险费和住房公积金可能导致的 期
次 亮、吴志刚、 结果承诺如下：“如发行人及其下属子公司将来 有
公 盛雅莉及吴 被任何有权机构要求补缴全部或部分应缴未缴的 效
开 学东承诺 社会保险费用、住房公积金和/或因此受到任何处
发 罚或损失，本人将无条件代公司承担全部费用，
行 或在发行人及其下属子公司必须先行支付该等费
相 用的情况下，及时向发行人及其下属子公司给予
关 全额补偿，以确保发行人及其下属子公司不会因
的 此遭受任何损失。”
承
诺
与 其他 沈阳桃李 如果公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或 长 否 是
首 者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发 期
次 行条件构成重大、实质影响的，若事实认定之日 有
公 （以下称“认定之日”）本公司已公开发行股份 效
开 但未上市的，自认定之日起 30 日内，本公司将依
发 法按照发行价加计银行同期存款利息回购本次公
行 开发行的全部新股；同时，在本次发行时将持有
相 的股份（以下称“老股”）以公开发行方式一并
关 向投资者发售的股东不履行购回该等老股义务
的 的，则本公司应当依法按照发行价加计银行同期
承 存款利息回购该等老股。若认定之日本公司已发
诺 行并上市，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
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本公司将依法赔偿投资者损失。若法律、法规、
规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对公
司因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有
不同规定，公司自愿无条件地遵从该等规定。
其他 实际控制人 如果公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或 长 否 是
吴学群、吴学 者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发 期
亮、吴志刚、 行条件构成重大、实质影响的，若事实认定之日 有
盛雅莉及吴 （以下称“认定之日”）本人已公开发售股份但 效
学东承诺 未上市的，自认定之日起 30 日内，本人将依法按
与 | 桃李面包2016年第一季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-27 |
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| 附件：公告原文 |
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