国机通用机械科技股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人国机通用机械科技股份有限公司董事会,现提名张立权先
生、张本照先生、贾鹏林先生、杨铁成先生为国机通用机械科技股份
有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业
专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意
出任国机通用机械科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人
(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董
事任职资格,与国机通用机械科技股份有限公司之间不存在任何影响
其独立性的关系,具体声明如下:
一、被提名人张立权先生、张本照先生具备上市公司运作的基本
知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有
五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需
的工作经验。并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相
关规定取得独立董事资格证书。
被提名人贾鹏林先生、杨铁成先生具备上市公司运作的基本知
识,熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五
年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的
工作经验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》
及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人贾鹏林先生、杨铁成先
生承诺在本次提名后,参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事
资格培训并取得独立董事资格证书。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求:
(一)《公司法》关于董事任职资格的规定;
(二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定;
(三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定;
(四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定;
(五)中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定;
(六)中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券
分析师兼任职务的规定;
(七)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:
(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主
要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);
(二)直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市
公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;
(三)在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单
位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;
(四)在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;
(五)为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财
务、法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;
(六)在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重
大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者在该业务
往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;
(七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;
(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录:
(一)近三年曾被中国证监会行政处罚;
(二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间;
(三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;
(四)曾任职独立董事期间,连续两次未出席董事会会议,或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上;
(五)曾任职独立董事期间,发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括国机通用机械科技股份有限公司在内,被提名人兼任独
立董事的境内上市公司数量未超过五家,被提名人在国机通用机械科
技股份有限公司连续任职未超过六年。
六、被提名人张本照先生作为以会计专业人士身份被提名的独立
董事候选人,具备较丰富的会计专业知识和经验,并具有注册会计师、
会计学专业教授的资格。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独
立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并
确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确,不存在任何虚假陈述
或误导成分,本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人:国机通用机械科技股份有限公司
董事会
2016 年 4 月 25 日