华东数控：国金证券股份有限公司关于公司2015年度保荐工作报告

国金证券股份有限公司关于威海华东数控股份有限公司
                       2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司      被保荐公司简称：华东数控
保荐代表人姓名：柴国恩                  联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：韦建                    联系电话：[phone]
一、保荐工作概述
               项      目                            工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                       是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                                        无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                                        是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                       是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数               每月查阅寄送的银行对账单。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
                                                        是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数                                 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
                                                      是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
                                                      无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                                      无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                 无
（2）报告事项的主要内容                             不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                     不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                           无
（2）关注事项的主要内容                             不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                     不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                        1次
（2）培训日期                                  2016 年 3 月 20 日
（3）培训的主要内容                    上市公司控股股东、实际控制人、董
                                       事、监事及高级管理人员股份变动
                                       相关规定，着重讲解《上市公司大股
                                       东、董监高减持股份的若干规定》的
                                       具体内容
11.其他需要说明的保荐工作情况                         无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事     项                存在的问题               采取的措施
1.信息披露                            无                     不适用
2.公司内部制度的建立和                无                     不适用
执行
3．“三会”运作                     无                   不适用
4.控股股东及实际控制人
                                    无                   不适用
变动
5.募集资金存放及使用                无                   不适用
6.关联交易                          无                   不适用
7.对外担保                          无                   不适用
8.收购、出售资产                    无                   不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
                                    无                   不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情              无                   不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                    无                   不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                   未履行承诺的原因及
       公司及股东承诺事项           是否履行承诺
                                                   解决措施
1．大连高金科技发展有限公司承诺：
自本次发行完成之日起三十六个月
内， 高金科技拟将其下属公司大连
机床（数控）股份有限公司的机床制
                                     正在履行中          不适用
造业务相关股权/资产以再次认购公
司非公开发行股票的方式或高金科
技与本公司一致认可的其他方式出
售给本公司。
2．汤世贤、高鹤鸣、李壮、刘传金、
山东省高新技术创业投资有限公司
承诺：本人或本公司目前未开展数控
机床、数控机床关键功能部件（数控
                                         是              不适用
系统、编码器、高速精密机床主轴、
刀库等）及普通机床业务，将来也不
以任何方式（包括但不限于单独经
营、通过合资经营或拥有另一公司或
企业的股份及其他权益）直接或间接
参与任何与华东数控主营业务构成
同业竞争的业务或活动。
3．大连高金科技发展有限公司承诺：
认购的非公开发行股份自新股上市
                                          是                不适用
之日（2014 年 3 月 4 日）起 36 个月
不转让。
四、其他事项
               报告事项                              说明
1.保荐代表人变更及其理由              2015 年 12 月 14 日公司 2015 年度第四
                                      次临时股东大会审议通过了与公司
                                      2015 年度非公开发行股票的相关议案。
                                      2015 年 11 月公司与国金证券签订了保
                                      荐协议，聘请国金证券担任非公开发行
                                      股票工作的保荐机构，根据《证券发行
                                      上市保荐业务管理办法》的相关规定，
                                      华东数控 2014 年非公开发行股票持续
                                      督导的保荐机构于 2015 年 11 月由中国
                                      国际金融股份有限公司变更为国金证
                                      券股份有限公司，保荐代表人变更为柴
                                      国恩及韦建
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事                    无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项              公司原实际控制人汤世贤、高鹤鸣、李
                                      壮、刘传金于 2006 年 8 月签署了《协
                                      议书》，该协议书就协议各方就共同提
                                      名公司董事和监事候选人、对公司股东
                                      大会进行提案、对股东大会议案进行表
                                      决等有关事项达成了一致行动，四人成
                                      为一致行动人，2015 年 11 月 5 日汤世
                                      贤、高鹤鸣、李壮、刘传金签署《解除
                                      一致行动协议》，汤世贤、高鹤鸣、李
                                      壮、刘传金已不再是华东数控的实际控
                                      制人。自此，上市公司变更为无实际控
                                      制人
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于威海华东数控股份有限公司 2015
年度保荐工作报告》之签署页）
  保荐代表人：
                    柴国恩                      韦    建
                                                     国金证券股份有限公司
                                                        2016 年 4 月 25 日