河池化工：2016年第一季度报告全文

广西河池化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
广西河池化工股份有限公司
   2016 年第一季度报告
       2016 年 04 月
                                      广西河池化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
   公司负责人安楚玉、主管会计工作负责人莫理兵及会计机构负责人(会计主
管人员)卢勇帐声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 广西河池化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                  上年同期              本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                 133,194,146.16             132,450,336.65                        0.56%
归属于上市公司股东的净利润（元）                23,106,446.88             -17,219,519.81                    234.19%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                -29,408,570.27            -18,150,844.24                    -62.02%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                -13,270,013.74            -50,611,521.62                        73.78%
基本每股收益（元/股）                                   0.0786                   -0.0586                    234.13%
稀释每股收益（元/股）                                   0.0786                   -0.0586                    234.13%
加权平均净资产收益率                                    19.29%                   -7.54%                         26.83%
                                           本报告期末                 上年度末             本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                  1,321,357,154.75          1,409,691,989.86                        -6.27%
归属于上市公司股东的净资产（元）                75,516,273.90             108,231,030.67                    -30.23%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位：元
                                 项目                                      年初至报告期期末金额           说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                                       -4,482.93
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定
                                                                                           617,000.00
量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金                   51,902,255.08
融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                           245.00
合计                                                                                   52,515,017.15       --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号— — 非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号— — 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号— — 非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                  广西河池化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                 单位：股
                                                                报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                 21,474
                                                                股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                                      持有有限售条      质押或冻结情况
               股东名称                     股东性质       持股比例      持股数量
                                                                                      件的股份数量 股份状态         数量
广西河池化学工业集团公司                 国家                   42.34% 124,493,589
张利群                                   境内自然人              1.48%    4,354,300
付小兵                                   境内自然人              1.00%    2,930,000
王春明                                   境内自然人              0.56%    1,659,349
北京邦达投资管理有限公司                 境内非国有法人          0.50%    1,485,000
中国对外经济贸易信托有限公司-外贸信托?
                                         境内非国有法人          0.46%    1,350,000
锐进 40 期兆天证券投资集合资金信托计划
章瑗                                     境内自然人              0.43%    1,277,100
牛桂兰                                   境内自然人              0.41%    1,200,000
深圳丽人文化传播有限公司                 境内非国有法人          0.39%    1,140,000
蒉剑萍                                   境内自然人              0.38%    1,115,228
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                     股份种类
                   股东名称                            持有无限售条件股份数量
                                                                                          股份种类              数量
广西河池化学工业集团公司                                                  124,493,589 人民币普通股              124,493,589
张利群                                                                      4,354,300 人民币普通股                4,354,300
付小兵                                                                      2,930,000 人民币普通股                2,930,000
王春明                                                                      1,659,349 人民币普通股                1,659,349
北京邦达投资管理有限公司                                                    1,485,000 人民币普通股                1,485,000
中国对外经济贸易信托有限公司-外贸信托?锐进 40 期
                                                                            1,350,000 人民币普通股                1,350,000
兆天证券投资集合资金信托计划
章瑗                                                                        1,277,100 人民币普通股                1,277,100
牛桂兰                                                                      1,200,000 人民币普通股                1,200,000
深圳丽人文化传播有限公司                                                    1,140,000 人民币普通股                1,140,000
蒉剑萍                                                                      1,115,228 人民币普通股                1,115,228
上述股东关联关系或一致行动的   前十名股东中第一大股东广西河池化学工业集团公司与其他股东之间不存在关联关系，
                                                                广西河池化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
说明                            也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知
                                其他法人股股东与流通股股东之间，以及流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上
                                市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
                                截至本报告期末，公司前十大股东中：股东“张利群”通过普通证券账户持有 300 股，通过
                                “国都证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户”持有 4,354,000 股，合计持有
前 10 名普通股股东参与融资融券 4,354,300 股；股东“王春明”通过普通证券账户持有 659,349 股，通过“中国银河证券股份
业务情况说明（如有）            有限公司客户信用交易担保证券账户”持有 1,000,000 股，合计持有 1,659,349 股；股东“章
                                瑗”通过普通证券账户持有 837,100 股，通过“华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证
                                券账户”持有 440,000 股，合计持有 1,277,100 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                               广西河池化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收账款较期初增加2,344.65万元，增长13.53%，主要原因是化肥尿素市场持续低迷，为确保公司产品
市场占有份额，提高客户的赊销额度。
2、存货较期初减少4,214.66万元，下降23.65%，主要原因是本期实现产品销售，库存产品和原材料数量减
少。
3、可供出售金融资产较期初减少8,924.33万元，下降99.83%，主要原因是出售了国海证券股票。
4、短期借款较期初减少3,500.00万元，下降6.81%，主要原因是归还到期借款。
5、预收账款较期初减少707.58万元，下降23.83%，主要原因是本期实现了销售。
6、长期应付款较期初减少550.38万元，下降34.16%，主要原因是支付到期融资租赁款。
7、递延所得税负债较期初减少1,897.67万元，下降100%，主要原因是出售所持国海证券股票所致。
8、其他综合收益较期初减少5,693.01万元，下降100%，主要原因是出售国海证券股票所致。
9、未分配利润较期初增加2,310.64万元，增长7.16%，主要原因是出售国海证券股票投资收益增加所致。
10、投资收益较期初增加5,190.23万元，增长100%，主要原因是出售国海证券股票。
11、经营活动产生的现金流净额较上期增加3,734万元，增长73.78%，主要原因是原材料采购支出减少。
12、投资活动产生的现金流净额较上期增加6,707万元，增长855.40%，主要原因是出售国海证券股票取得
投资收益。
13、筹资活动产生的现金流净额较上期减少4,062万元，下降362.81%，主要原因是偿还到期借款。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    2015年11月，公司接到控股股东河化集团通知，公司实际控制人中国化工集团公司拟通过公开征集受
让方的方式协议转让河化集团持有的本公司8,700万股股权（占本公司总股本的29.59%），如本次股权转让
能实施，将可能导致本公司的控股股东及实际控制人发生变更，具体内容详见2015年11月8日刊登在巨潮
资讯网上的《关于控股股东拟转让公司部分股权的提示性公告》（公告编号：2015-048）。
    截止本报告披露日，股权转让事项公开征集到的受让方为宁波银亿控股有限公司，河化集团已与受让
方签署了股份转让协议，本次股份转让事项须经国务院国有资产监督管理委员会审核批准后方可组织实
施，能否获得批准尚存在不确定性。事项具体内容详见2016年4月7日刊登在《中国证券报》、《证券时报》
及巨潮资讯网上的《关于控股股东拟协议转让公司部分股份公开征集受让方结果暨签署股份转让协议的公
告》（公告编号：2016-009）。
                 重要事项概述                            披露日期              临时报告披露网站查询索引
《关于控股股东拟转让公司部分股权的提示性公告》 2015 年 11 月 08 日        巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
《关于控股股东拟协议转让公司部分股份公开征集受
                                                 2016 年 04 月 07 日      巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
让方结果暨签署股份转让协议的公告》
                                                                   广西河池化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
     承诺事由             承诺方   承诺类型                  承诺内容                承诺时间       承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                     广西河池化               现在以及今后在其为公司最大持股人
首次公开发行或再融                                                                1999 年 12 月                该承诺事项
                     学工业集团    同业竞争 期间，将不从事与公司有竞争关系的                      长期
资时所作承诺                                                                      02 日                        持续履行中
                     公司                     业务
股权激励承诺
                                              严格按照《公司法》等法律法规以及
                                              河池化工公司章程的有关规定行使股
                                              东权利；在股东大会对有关涉及我公
                                              司事项的关联交易进行表决时，履行
                                              回避表决的义务；我方承诺杜绝一切
                                              非法占用上市公司的资金、资产的行
                     广西河池化               为；在任何情况下，不要求河池化工
                                                                                  2006 年 09 月                该承诺事项
                     学工业集团    关联交易 向我方提供任何形式的担保；在双方                      长期
                                                                                  26 日                        持续履行中
其他对公司中小股东 公司                       的关联交易上，严格遵循市场原则，
所作承诺                                      尽量避免不必要的关联交易发生，对
                                              无法避免或者有合理原因而发生的关
                                              联交易，将遵循市场公正、公平、公
                                              开的原则，以双方协议规定的方式进
                                              行处理，避免损害广大中小股东权益
                                              的情况发生。
                     广西河池化
                                              自 2015 年 07 月 09 日起 6 个月内，不 2015 年 07 月 2016 年 01 月 该承诺事项
                     学工业集团    其他
                                              通过二级市场减持河池化工股份。      09 日           08 日        履行完毕
                     公司
承诺是否按时履行     是
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                     广西河池化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                最初投资成本 期初持股         期初持股    期末持股     期末持股   期末账面    报告期损益    会计核算
证券品种 证券代码 证券简称                                                                                                             股份来源
                                  （元）        数量（股）      比例      数量（股）     比例     值（元）      （元）        科目
                                                                                                                            可供出售
股票     000750    国海证券     13,336,398.73    6,945,000        0.30%            0      0.00%        0.00 51,902,255.08              原始购入
                                                                                                                            金融资产
期末持有的其他证券投资                   0.00           0         --               0      --           0.00          0.00       --         --
合计                            13,336,398.73    6,945,000        --               0      --           0.00 51,902,255.08       --         --
证券投资审批董事会公告披露日期                               2015 年 07 月 22 日
证券投资审批股东会公告披露日期（如有)                        2015 年 08 月 08 日
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
       接待时间             接待方式                接待对象类型                                   调研的基本情况索引
                                                                             公司通过投资者关系互动平台回复投资者提问 38 条，主要
2016 年 03 月 31 日      其他                   其他
                                                                             为公司定期股东持股数量及控股股东股份转让进展情况。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                              广西河池化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：广西河池化工股份有限公司
                                             2016 年 03 月 31 日
                                                                                                     单位：元
                             项目                                   期末余额                 期初余额
流动资产：
　　货币资金                                                            284,439,594.92          259,903,820.99
　　结算备付金
　　拆出资金
　　以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
　　衍生金融资产
　　应收票据                                                                200,000.00              767,206.00
　　应收账款                                                            196,793,018.06          173,346,493.32
　　预付款项                                                             82,086,934.30           81,961,598.22
　　应收保费
　　应收分保账款
　　应收分保合同准备金
　　应收利息
　　应收股利
　　其他应收款                                                           11,718,176.36           12,295,620.37
　　买入返售金融资产
　　存货                                                                136,041,509.51          178,188,122.00
　　划分为持有待售的资产
　　一年内到期的非流动资产
　　其他流动资产                                                         12,410,629.83           15,335,662.22
流动资产合计                                                            723,689,862.98          721,798,523.12
非流动资产：
　　发放贷款及垫款
　　可供出售金融资产                                                        150,000.00           89,393,250.00
　　持有至到期投资
　　长期应收款
                                                   广西河池化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                           项目                          期末余额                 期初余额
　　长期股权投资
　　投资性房地产
　　固定资产                                                 584,154,386.24          587,602,179.25
　　在建工程                                                    3,199,176.03            3,066,528.72
　　工程物资
　　固定资产清理
　　生产性生物资产
　　油气资产
　　无形资产
　　开发支出
　　商誉
　　长期待摊费用                                                2,618,952.71             286,731.98
　　递延所得税资产
　　其他非流动资产                                              7,544,776.79            7,544,776.79
非流动资产合计                                               597,667,291.77          687,893,466.74
资产总计                                                    1,321,357,154.75        1,409,691,989.86
流动负债：
　　短期借款                                                 479,200,000.00          514,200,000.00
　　向中央银行借款
　　吸收存款及同业存放
　　拆入资金
　　以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
　　衍生金融负债
　　应付票据                                                 404,960,000.00          396,410,000.00
　　应付账款                                                 145,040,614.61          137,629,719.76
　　预收款项                                                  22,622,888.57           29,698,694.18
　 　 卖出回购金融资产款
　　应付手续费及佣金
　　应付职工薪酬                                                2,913,973.42            7,470,977.12
　　应交税费                                                     281,930.84              175,157.77
　　应付利息                                                    1,514,718.48            1,051,058.37
　　应付股利                                                        60,662.40             60,662.40
　　其他应付款                                               156,261,288.16          157,307,826.82
　　应付分保账款
　　保险合同准备金
　　代理买卖证券款
                                                          广西河池化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                             项目                                期末余额                    期初余额
　　代理承销证券款
　　划分为持有待售的负债
　　一年内到期的非流动负债                                           19,908,208.87               19,282,768.11
　　其他流动负债                                                        617,000.00                 617,000.00
流动负债合计                                                       1,233,381,285.35           1,263,903,864.53
非流动负债：
　　长期借款
　　应付债券
　　　其中：优先股
　　　　　　永续债
　　长期应付款                                                       10,608,595.50               16,112,381.84
　　长期应付职工薪酬
　　专项应付款
　　预计负债
　　递延收益                                                           1,851,000.00               2,468,000.00
　　递延所得税负债                                                                               18,976,712.82
　　其他非流动负债
非流动负债合计                                                       12,459,595.50               37,557,094.66
负债合计                                                           1,245,840,880.85           1,301,460,959.19
所有者权益：
　　股本                                                            294,059,437.00              294,059,437.00
　　其他权益工具
　　　其中：优先股
　　　　　　永续债
　　资本公积                                                         44,568,230.39               44,568,230.39
　　减：库存股
　　其他综合收益                                                                                 56,930,138.45
　　专项储备                                                           1,507,091.88                398,157.08
　　盈余公积                                                         35,087,755.07               35,087,755.07
　　一般风险准备
　　未分配利润                                                      -299,706,240.44            -322,812,687.32
归属于母公司所有者权益合计                                           75,516,273.90              108,231,030.67
　　少数股东权益
所有者权益合计                                                       75,516,273.90              108,231,030.67
负债和所有者权益总计                                               1,321,357,154.75           1,409,691,989.86
法定代表人：安楚玉                  主管会计工作负责人：莫理兵                        会计机构负责人：卢勇帐
                                                 广西河池化工股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2、利润表
                                                                                         单位：元
                              项目                       本期发生额             上期发生额
一、营业总收入                                               133,194,146.16        132,450,336.65
　　其中：营业收入                                           133,194,146.16        132,450,336.65
　　　　　利息收入
　　　　　已赚保费
　　　　　手续费及佣金收入
二、营业总成本                                               162,602,726.69        150,601,180.89
　　其中：营业成本                                           144,241,112.70        135,592,139.57
　　　　　利息支出
　　　　　手续费及佣金支出
　　　　　退保金
　　　　　赔付支出净额
　　　　　提取保险合同准备金净额
　　　　　保单红利支出
　　　　　分保费用
　　　　　营业税金及附加                                        134,506.14             122,189.57
　　　　　销售费用                                             2,149,312.36            836,998.85
　　　　　管理费用                                             6,577,741.92          5,043,297.15
　　　　　财务费用                                             9,500,053.57          9,006,555.75
　　　　　资产减值损失
　　加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）                                         109,413.23
　　　　投资收益（损失以“－”号填列）                        51,902,265.34
　　　　其中：对联营企业和合营企业的投资收益
　　　　汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                            22,493,684.81         -18,041,431.01
　　加：营业外收入                                              617,305.00             927,111.20
　　　　其中：非流动资产处置利得
　　减：营业外支出                                                 4,542.93            105,200.00
　　　　其中：非流动资产处置损失                                   4,482.93
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                        23,106,446.88         -17,219,519.81
　　减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                            23,106,446.88         -17,219,519.81
　　归属于母公司所有者的净