瑞信方正证券有限责任公司
关于天水华天科技股份有限公司
2015 年持续督导培训情况报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，作
为天水华天科技股份有限公司（以下简称“华天科技”）2015 年非公开发行股票
的保荐机构，瑞信方正证券有限责任公司对华天科技进行了 2015 年持续督导培
训，现将培训情况报告如下：
一、培训对象：公司部分董事、监事、高级管理人员
二、培训人：公司2015年非公开发行股票项目保荐代表人陈万里
三、培训内容：董事、监事、高级管理人员买卖股份规定及上市公司信息披
露要求等
四、培训基本情况
培训人员主要结合《证券法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指
引（2015 年修订）》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》等法律、法
规规定向董事、监事、高级管理人员讲解了其股份及其变动管理、股份解锁、短
线交易认定、内幕交易、减持等有关规定，以及上市公司公开信息披露、与特定
对象直接沟通、实时信息披露等要求。
五、培训效果
通过本次培训，培训对象对董事、监事和高级管理人员股份及其变动管理、
股份解锁、短线交易认定、内幕交易、减持等有关规定，以及上市公司公开信息
披露、与特定对象直接沟通、实时信息披露等要求有了进一步的认识和理解。本
次培训达到了预期的目标，取得了良好的效果。
（以下无正文）
本页无正文，为《瑞信方正证券有限责任公司关于天水华天科技股份有限公司
2015年持续督导培训情况报告》之签字盖章页
保荐代表人签名：
陈 万 里
尤 晋 华
瑞信方正证券有限责任公司
年 月 日
