海信科龙：2016年第一季度报告全文

海信科龙电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
海信科龙电器股份有限公司
   2016 年第一季度报告
      2016 年 04 月
                                      海信科龙电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人汤业国、主管会计工作负责人高玉玲及会计机构负责人(会计主
管人员)阎志勇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                  海信科龙电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                             本报告期比上年同期增减
                    项目                    本报告期                    上年同期
                                                                                                     （%）
营业收入（元）                                5,765,448,152.85           6,430,772,090.41                       -10.35
归属于上市公司股东的净利润（元）                146,360,992.25             224,500,108.92                       -34.81
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                138,018,516.72              90,810,688.39                        51.98
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               -297,155,279.62             -79,734,934.22                      不适用
基本每股收益（元/股）                                     0.11                        0.17                      -35.29
稀释每股收益（元/股）                                     0.11                        0.17                      -35.29
加权平均净资产收益率                                      3.55                        5.72                       -2.17
                                                                                             本报告期末比上年度末增
                    项目                   本报告期末                   上年度末
                                                                                                    减（%）
总资产（元）                                 15,601,698,540.12          14,292,817,039.53                         9.16
归属于上市公司股东的净资产（元）              4,190,949,365.58           4,044,017,698.45                         3.63
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
                           项目                                  年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                             -85,371.61
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
                                                                               9,541,111.66
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            926,334.22
减：所得税影响额                                                               1,355,086.49
    少数股东权益影响额（税后）                                                  684,512.25
合计                                                                           8,342,475.53              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                                 海信科龙电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                               29099
                                                             股股东总数（如有）
                                            前 10 名股东持股情况
                                                                                     持有有限    质押或冻结情况
                股东名称                  股东性质       持股比例       持股数量     售条件的
                                                                                                股份状态   数量
                                                                                     股份数量
青岛海信空调有限公司                      国有法人           44.93%    612,316,909      0
香港中央结算（代理人）有限公司注          境外法人           33.69%    459,161,769      0
中央汇金资产管理有限责任公司           境内非国有法人        1.95%      26,588,700      0
中国证券金融股份有限公司               境内非国有法人        1.35%      18,379,176      0
张少武                                   境内自然人          0.53%      7,200,000       0
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证
                                            其他             0.48%      6,518,300       0
金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产
                                            其他             0.48%      6,518,300       0
管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金融资产
                                            其他             0.48%      6,518,300       0
管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资产
                                            其他             0.48%      6,518,300       0
管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产
                                            其他             0.48%      6,518,300       0
管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融资产
                                            其他             0.48%      6,518,300       0
管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产
                                            其他             0.48%      6,518,300       0
管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融资产
                                            其他             0.48%      6,518,300       0
管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中证金融
                                            其他             0.48%      6,518,300       0
资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产        其他             0.48%      6,518,300       0
                                                             海信科龙电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
管理计划
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                       股份种类
                       股东名称                     持有无限售条件股份数量
                                                                                股份种类            数量
青岛海信空调有限公司                                      612,316,909         人民币普通股     612,316,909
香港中央结算（代理人）有限公司注                          459,161,769        境外上市外资股    459,161,769
中央汇金资产管理有限责任公司                               26,588,700         人民币普通股        26,588,700
中国证券金融股份有限公司                                   18,379,176         人民币普通股        18,379,176
张少武                                                     7,200,000          人民币普通股        7,200,000
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理
                                                           6,518,300          人民币普通股        6,518,300
计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划               6,518,300          人民币普通股        6,518,300
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划               6,518,300          人民币普通股        6,518,300
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划               6,518,300          人民币普通股        6,518,300
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划               6,518,300          人民币普通股        6,518,300
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划               6,518,300          人民币普通股        6,518,300
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划               6,518,300          人民币普通股        6,518,300
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划               6,518,300          人民币普通股        6,518,300
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划           6,518,300          人民币普通股        6,518,300
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划               6,518,300          人民币普通股        6,518,300
                            注：香港中央结算（代理人）有限公司持有的股份乃代表多个账户参与者所持有，其中海
                            信（香港）有限公司，本公司控股股东的一致行动人截至报告期期末合计持有本公司 H 股
上述股东关联关系或一致行动 股份 8,116 万股，占本公司股份总数的 5.96%。
的说明                      以上股东之间，大股东海信空调与香港海信存在关联关系，与其他股东不存在关联关系，
                            也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人，公司概不知悉其他股东间是否
                            存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资 公司股东张少武持有的本公司 7,200,000 股为通过国信证券股份有限公司客户信用交易担
融券业务情况说明（如有）    保证券账户持有。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                             海信科龙电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
  资产负债表项目       期末金额（元）       期初金额（元）       增减比例（%）              变动原因
                                                                                 主要系报告期末产品销售逐渐进入
应收账款                2,863,973,998.94      2,086,596,419.00          37.26
                                                                                 旺季，出货量增加所致
其他应收款               307,452,439.82         234,011,936.52          31.38    主要系应收出口退税款增加
其他流动资产             241,420,699.56         467,872,305.65          -48.4    主要系银行理财产品到期转出减少
短期借款                 372,261,592.43         223,496,764.71          66.56    主要系报告期末票据贴现借款增加
                                                                                 主要系报告期内产品储备等原因导
应付账款                3,907,284,315.03      2,878,291,676.53          35.75
                                                                                 致采购增加所致
     利润表项目        本期金额（元）       上期金额（元）       增减比例（%）              变动原因
                                                                                 主要系本期未交割远期业务变动及
公允价值变动收益            2,703,655.10         49,228,745.93         -94.51
                                                                                 转出到期业务变动所致
                                                                                 主要系上年同期有处置华意压缩股
投资收益                  60,933,991.33         165,417,195.72         -63.16    票确认投资收益而本期无此项业务
                                                                                 导致同比减少
  现金流量表项目       本期金额（元）       上期金额（元）       增减比例（%）              变动原因
销售商品、提供劳务收
                        3,620,635,956.46      2,574,513,196.41          40.63    主要系本期应收票据托收回款增加
到的现金
购买商品、接受劳务支
                        2,250,503,833.18      1,203,347,338.75          87.02    主要系本期应付票据到期付款增加
付的现金
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支        75,316,915.42         166,551,784.62         -54.78    主要系基建设备投资较同期减少
付的现金
偿还债务支付的现金       263,068,803.48         394,141,316.08         -33.26    主要系应收账款保理业务减少
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用    √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                  海信科龙电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                                                             履行
承诺事由     承诺方      承诺类型                          承诺内容                      承诺时间 承诺期限
                                                                                                             情况
                                    1、海信空调拥有标的股份后，对于可能存在的与本公司
                                    之间的关联交易，承诺人将严格按照有关法律法规、中国
                                    证监会、联交所、深交所和本公司章程的有关规定，遵循
收购报告                            公平、公正、公开、合理的市场原则进行处理，不损害公
书或权益                            司和其他股东的利益。
           海信集团、                                                                    2005 年 10          一直
变动报告                其他承诺    2、承诺人不利用本公司第一大股东的地位及控制性影响                 ——
           海信空调                                                                      月 12 日            履行
书中所作                            谋求公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；
承诺                                3、承诺人不利用本公司第一大股东的地位及控制性影响
                                    谋求与本公司达成交易的优先权利；
                                    4、承诺人不以低于市场价格的条件与本公司进行交易，
                                    亦不利用该类交易从事任何损害本公司利益的行为。
                                    关于避免同业竞争的承诺：
                                    1、本次交易完成后，海信空调、海信集团及其所控制的
                                    企业的与白电相关的全部资产和业务已注入本公司，海信
                                    空调、海信集团及其所控制的企业所保留的其他资产和业
                                    务与本公司及其所控制的企业不存在同业竞争。
                                    2、在未来发展中，海信空调、海信集团及其所控制的企
                                    业如取得任何适合本公司及其所控制的企业从事业务的
                                    发展机会，本公司及其所控制的企业可以根据需要选择发
                                    展；海信空调、海信集团及其所控制的企业将给予必要的
                                    支持和协助。
                        关于同业竞 3、在海信空调为本公司控股股东及海信集团为本公司实
                        争、关联交 际控制人期间，海信空调、海信集团及其所控制的企业将
           海信集团、                                                                    2010 年 06          一直
                        易、资金占 不会在中国境内及境外发展任何与本公司及其所控制的                   ——
           海信空调                                                                      月 09 日            履行
资产重组                用方面的承 企业从事业务相同或相近的业务或项目；亦不再谋求通过
时所作承                诺          与任何第三人合资、合作、联营或采取租赁经营、承包经
诺                                  营、委托管理等方式直接或间接从事与本公司及其所控制
                                    的企业构成竞争的业务。
                                    4、海信空调、海信集团不会利用对本公司直接或间接控
                                    股优势地位从事任何损害本公司及其他股东，特别是中小
                                    股东利益的行为。
                                    5、海信空调、海信集团违反上述承诺与保证的，将立即
                                    停止与本公司及其所控制的企业构成竞争业务，并采取必
                                    要措施予以纠正补救；同时须对违反上述承诺与保证导致
                                    本公司及其所控制的企业之一切损失和后果承担连带赔
                                    偿责任。
                        关于同业竞 关于规范和减少关联交易的承诺：
           海信集团、 争、关联交 1、本次交易完成后，海信空调和海信集团将继续严格按 2010 年 06                一直
                                                                                                      ——
           海信空调     易、资金占 照《公司法》等法律法规以及本公司《公司章程》的有关 月 09 日               履行
                        用方面的承 规定行使股东或董事权利并履行股东或董事的义务，在股
                                                                          海信科龙电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                              诺           东大会以及董事会对有关涉及关联企业与本公司的关联
                                           交易进行表决时，履行回避表决的义务。
                                           2、本次交易完成后，关联企业将尽量减少与本公司的关
                                           联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证
                                           按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按法律法规以
                                           及规范性文件和本公司《公司章程》的相关规定履行关联
                                           交易决策程序及其信息披露义务。
                                           3、如果海信空调和海信集团违反本函所作承诺及保证，
                                           将依法承担违约责任，并对由此造成本公司及其除海信空
                                           调以外其他股东的损失承担连带赔偿责任。
                              关于同业竞
                                           关于维护上市公司独立性的承诺：本次重大资产出售后，
                              争、关联交
                 海信集团、                海信空调、海信集团承诺与本公司在人员、资产、财务、 2010 年 06               一直
                              易、资金占                                                                     ——
                 海信空调                  机构、业务上做到“五分开”，保证本公司人员独立、资 月 09 日                 履行
                              用方面的承
                                           产独立、财务独立、机构独立和业务独立。
                              诺
   其他对公                                为维护广大股东利益，同时基于对公司未来发展保持充分              自承诺公
   司中小股                                的信心，为促进公司持续、稳定、健康发展，海信空调承 2015 年 7 告之日起 履行
                 海信空调     其他承诺
   东所作承                                诺：自 2015 年 7 月 9 日起的未来六个月内不减持其持有 月 8 日    的未来六 完毕
   诺                                      的本公司 A 股股票。                                             个月。
   承诺是否按时履行                                                                                                       是
   如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划                                         不适用
  四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
  □ 适用 √ 不适用
  五、证券投资情况
  □ 适用 √ 不适用
  公司报告期不存在证券投资。
  六、衍生品投资情况
  √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位：万元
衍生 关                                                                                       计提            期末投资
          是否 衍生品 衍生品投资                                                                                          报告期实
品投 联                                  起始日              期初投资金 报告期内购 报告期内售 减值 期末投资 金额占公
          关联 投资类 初始投资金                  终止日期                                                                际损益金
资操 关                                    期                    额      入金额     出金额    准备    金额    司报告期
          交易     型          额                                                                                                  额
作方 系                                                                                       金额            末净资产
                                                                    海信科龙电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
名称                                                                                        （如               比例（%）
                                                                                            有）
             远期外                2016 年 2016 年 03
银行 无 否             83,342.85                        83,342.85    7,129.88   55,317.23          35,155.50        8.39        -99.11
             汇合约                1 月 1 日 月 31 日
合计                   83,342.85      --         --     83,342.85    7,129.88   55,317.23          35,155.50        8.39        -99.11
衍生品投资资金来源                                                                                                         出口收汇
涉诉情况（如适用）                                                                                                           不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有)                                                                         2016 年 03 月 30 日
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有)                                                                                          ——
                                            本公司从事的衍生品业务主要是为了防范外销应收款的汇率波动风险而做的远期外汇合
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说 约。通过在合理区间内锁定汇率以达到套期保值作用。本公司已制订了《外汇资金业务
明（包括但不限于市场风险、流动性风险、 管理办法》以及《远期外汇资金交易业务内部控制制度》，明确规定了从事衍生品业务需
信用风险、操作风险、法律风险等）            遵循的基本原则、操作细则、风险控制措施、内控管理等。在实务管理方面，在衍生品
                                            业务管理办法基础上对衍生品业务采取事前、事中、事后的全程管理。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允 本公司对衍生品公允价值的核算主要是报告期本公司与银行签订的远期结售汇交易未到
价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析 期合同，根据期末的未到期远期结售汇合同报价与远期汇价的差异确认为交易性金融资
应披露具体使用的方法及相关假设与参数的 产或负债。报告期内本公司确认衍生品公允价值变动收益 270.36 万元，投资收益-369.47
设定                                        万元，合计损益-99.11 万元。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具
                                            报告期内本公司衍生品业务的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比未发生重
体原则与上一报告期相比是否发生重大变化
                                            大变化。
的说明
                                            独立董事意见：本公司开展外汇衍生品业务有利于公司防范汇率波动风险；公司制定了
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况
                                            《远期外汇资金交易业务内部控制制度》，通过加强内部控制，提升本公司外汇风险管理
的专项意见
                                            能力，采取的针对性风险控制措施可行。
  七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
  □ 适用 √ 不适用
  公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
  八、违规对外担保情况
  □ 适用 √ 不适用
  公司报告期无违规对外担保情况。
  九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
  □ 适用 √ 不适用
  公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                        海信科龙电器股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：海信科龙电器股份有限公司
                                       2016 年 03 月 31 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                    期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                        989,018,433.30                    1,014,410,146.17
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
                                                                 -                                      -
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                    2,609,117,229.21                      2,289,706,048.91
    应收账款                                    2,863,973,998.94                      2,086,596,419.00
    预付款项                                        211,702,098.57                         169,804,372.86
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                                                            -