金发科技2016年第一季度报告

2016 年第一季度报告
公司代码：600143                               公司简称：金发科技
                   金发科技股份有限公司
                   2016 年第一季度报告
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                                  目录
一、   重要提示 .............................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、   重要事项 .............................................................. 6
四、   附录................................................................. 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
   未出席董事姓名         未出席董事职务             未出席原因的说明         被委托人姓名
           段雪              独立董事                   教学任务                  陈舒
1.3 公司负责人袁志敏、主管会计工作负责人李南京及会计机构负责人（会计主管人员）奉中杰
    保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                        本报告期末比上年度末增
                      本报告期末                  上年度末
                                                                                减(%)
总资产              15,723,075,573.90          14,713,514,050.58                           6.86
归属于上市公司
                     8,578,039,990.68            8,329,810,618.25                          2.98
股东的净资产
                     年初至报告期末       上年初至上年报告期末            比上年同期增减(%)
经营活动产生的
                       270,626,912.95                133,791,127.16                      102.28
现金流量净额
                     年初至报告期末       上年初至上年报告期末           比上年同期增减（%）
营业收入             3,729,371,277.48            3,518,969,512.97                          5.98
归属于上市公司
                       248,858,652.54                210,318,031.69                       18.32
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
                       230,537,814.46                196,779,146.75                       17.16
常性损益的净利
润
加权平均净资产
                                   2.94                        2.60         增加 0.34 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
                               0.0972                        0.0822                       18.25
（元/股）
稀释每股收益
                               0.0972                        0.0822                       18.25
（元/股）
经营活动产生的现金流量净额：主要是本报告期公司合并广州萝岗金发小额贷款股份有限公司，
同时,本报告期内改变货款结算方式，增加票据支付比例；
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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               项目                      本期金额                      说明
非流动资产处置损益                            -20,250.33   主要是本期处置固定资产损失
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国                             主要是政府补助项目结转和收到
                                           18,967,035.89
家政策规定、按照一定标准定额或                             企业发展金等
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
                                            1,700,651.53   主要是期货交易取得的收益
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
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求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入
                                                   907,591.25      主要是收到赔款及罚款收入
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）                            2,853.28     主要是非全资子公司权益
所得税影响额                                  -3,237,043.54
               合计                           18,320,838.08
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                       单位：股
股东总数（户）                                                                               122,792
                                      前十名股东持股情况
                                                      持有有        质押或冻结情况
                           期末持股        比例       限售条
  股东名称（全称）                                               股份                   股东性质
                             数量          (%)        件股份                数量
                                                                 状态
                                                        数量
袁志敏                     454,721,766     17.76                 未知                  境内自然人
熊海涛                     216,241,359      8.45                 未知                  境内自然人
宋子明                     192,650,000      7.53                 质押    136,000,000   境内自然人
李南京                     90,769,754       3.55                 未知                  境内自然人
夏世勇                     60,000,803       2.34                 未知                  境内自然人
中央汇金资产管理有限
                           56,573,900       2.21                 未知                       未知
责任公司
熊玲瑶                     45,000,200       1.76                 未知                  境内自然人
中国证券金融股份有限
                           28,192,249       1.10                 未知                       未知
公司
中国银行股份有限公司
－华夏新经济灵活配置
                           24,284,720       0.95                 未知                       其他
混合型发起式证券投资
基金
胡古元                     23,906,166       0.93                 未知                  境内自然人
                               前十名无限售条件股东持股情况
                                          持有无限售条件流通                股份种类及数量
股东名称
                                              股的数量                   种类            数量
袁志敏                                               454,721,766     人民币普通股      454,721,766
熊海涛                                               216,241,359     人民币普通股      216,241,359
宋子明                                               192,650,000     人民币普通股      192,650,000
李南京                                               90,769,754      人民币普通股      90,769,754
夏世勇                                               60,000,803      人民币普通股      60,000,803
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中央汇金资产管理有限责任公司                          56,573,900    人民币普通股         56,573,900
熊玲瑶                                                45,000,200    人民币普通股         45,000,200
中国证券金融股份有限公司                              28,192,249    人民币普通股         28,192,249
中国银行股份有限公司－华夏新经济灵
                                                      24,284,720    人民币普通股         24,284,720
活配置混合型发起式证券投资基金
胡古元                                                23,906,166    人民币普通股         23,906,166
                                           报告期末，第二大股东熊海涛女士与第七大股东熊玲瑶
                                           女士系姑侄关系。除此之外，上述自然人股东之间不存
上述股东关联关系或一致行动的说明           在亲属关系或一致行动关系，未知其他股东是否属于《上
                                           市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
                                           动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
                                           无
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
    况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目：
     项      目       期末数（元）              期初数（元）       增减额（元）      增减比例（％）
其他应收款             303,985,544.41           203,995,344.32       99,990,200.09          49.02%
发放贷款及垫款         118,670,212.54           197,874,665.47      -79,204,452.93         -40.03%
长期股权投资           534,087,644.74           120,839,287.58      413,248,357.16         341.98%
在建工程               508,986,096.26           345,853,507.01      163,132,589.25          47.17%
短期借款             2,306,170,519.92       1,578,916,639.68        727,253,880.24          46.06%
应付职工薪酬               37,793,914.52        127,526,683.30      -89,732,768.78         -70.36%
应付利息                              -          46,800,000.00      -46,800,000.00        -100.00%
一年内到期的非流
                           24,109,233.61              54,261.95      24,054,971.66       44331.20%
动负债
其他非流动负债         202,300,000.00           127,300,000.00       75,000,000.00          58.92%
其他应收款：主要是因为子公司支付土地保证金及备用金增加；
发放贷款及垫款：主要是因为子公司广州萝岗金发小额贷款股份有限公司发放贷款减少；
长期股权投资：主要是因为公司对广东粤商高新科技股份有限公司、广东空港城投资有限公司、
厦门鸿基伟业复材科技有限公司投资增加；
在建工程：主要是因为江苏金发科技新材料有限公司、武汉金发科技有限公司、广东金发科技有
限公司等子公司基建投入增加；
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短期借款：主要是因为经营需要,公司增加银行贷款；
应付职工薪酬：主要是因为公司计提2015年员工年终奖金在本期支出所致；
应付利息：主要是因为本报告期公司支付了到期的中期票据利息；
一年内到期的非流动负债：主要是因为公司一年内到期的银行贷款增加；
其他非流动负债：主要是因为子公司广东金发科技有限公司收到国开发展基金有限公司政府补助
贷款增加。
利润表项目：
       项目             期末数（元）         上年同期数（元）      增减额（元）      增减比例(%)
营业税金及附加               21,547,257.60        14,711,425.33       6,835,832.27         46.47%
投资收益                      1,687,875.14         4,052,720.32      -2,364,845.18        -58.35%
营业外收入                   20,202,797.74        14,538,629.53       5,664,168.21         38.96%
营业外支出                      348,420.93         2,112,915.21      -1,764,494.28        -83.51%
营业税金及附加：主要是因为本报告期子公司印度公司等业绩增长，税金及附加增加；
投资收益：主要是因为本报告期投资产品收益减少；
营业外收入：主要是因为本报告期政府补助收入增加；
营业外支出：主要是因为本报告期固定资产处置损失减少。
现金流量表项目：
           项目               期末数（元）      上年同期数（元）   增减额（元）      增减比例(%)
经营活动产生的现金流量净额     270,626,912.95    133,791,127.16    136,835,785.79         102.28%
投资活动产生的现金流量净额    -849,916,282.50   -607,470,558.79    -242,445,723.71        -39.91%
经营活动产生的现金流量净额：主要是本报告期公司合并广州萝岗金发小额贷款股份有限公司，
同时,本报告期内改变货款结算方式，增加票据支付比例；
投资活动产生的现金流量净额：主要是本报告期公司支付广东粤商高新科技股份有限公司及广东
空港城投资有限公司等投资款增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    公司于2016年2月26日召开第五届董事会第十五次（临时）会议和第五届监事会第九次（临时）
会议，审议通过了公司2016年度非公开发行股票和2016年度员工持股计划等相关事宜，上述事项
已经公司2016年第一次临时股东大会审议通过。详情请参见公司于2016年3月1日和2016年3月18
日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上的相关公告。
                                                7 / 20
                                      2016 年第一季度报告
  3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
  √适用 □不适用
                                                                                  是否
                                                                                         是否及
            承诺                                                  承诺时间及期    有履
承诺背景            承诺方                 承诺内容                                      时严格
            类型                                                      限          行期
                                                                                           履行
                                                                                    限
                               本公司控股股东及持有本公司股份
                    袁志敏、
                               5%以上的其他股东均已向本公司作
与首次公            宋子明、
           解决同              出了避免同业竞争的承诺：确保本人   2004-6-3，长
开发行相            熊海涛、                                                      否     是
           业竞争              直接或间接控制的企业不直接或间     期有效
关的承诺            夏世勇、
                               接地从事对公司主要业务构成竞争
                    李南京
                               的业务。
                             本人将尽量避免与金发科技进行关
与再融资            袁志敏、 联交易，对于因金发科技生产经营需
           解决关                                                 2007-7-19，长
相关的承            宋子明、 要而发生的关联交易，本人将严格按                     否     是
           联交易                                                 期有效
诺                  熊海涛   照《公司章程》等对关联交易做出的
                             规定进行操作。
                               1、本人保证不利用控股股东的地位
                               损害金发科技及金发科技其他股东
                               的利益。2、在本人作为金发科技的
                               控股股东期间，本人保证本人及其全
                               资子公司、控股子公司和实际控制的
                               公司不在中国境内外以任何形式直
与再融资                       接或间接从事与金发科技主营业务
           解决同                                               2007-7-19，长
相关的承            袁志敏     或者主营产品相竞争或者构成竞争                     否     是
           业竞争                                               期有效
诺                             威胁的业务活动，包括不在中国境内
                               外投资、收购、兼并与金发科技主营
                               业务或者主要产品相同或者相似的
                               公司、企业或者其他经济组织。控股
                               股东与本公司关于避免同业竞争的
                               制度安排，可以有效地避免控股股东
                               与本公司之间同业竞争情形的发生。
                             本人将尽量避免与金发科技进行关
与再融资            袁志敏、 联交易，对于因金发科技生产经营需
           解决关                                                 2012-2-10，长
相关的承            宋子明、 要而发生的关联交易，本人将严格按                     否     是
           联交易                                                 期有效
诺                  熊海涛   照《公司章程》等对关联交易做出的
                             规定进行操作。
                               1、本人保证不利用控股股东的地位
与再融资
           解决同              损害金发科技及金发科技其他股东     2012-2-10，长
相关的承            袁志敏                                                        否     是
           业竞争              的利益。2、在本人作为金发科技的    期有效
诺
                               控股股东期间，本人保证本人控制的
                                            8 / 20
                                    2016 年第一季度报告
                             除金发科技外的其他公司不在中国
                             境内外以任何形式直接或间接从事
                             与金发科技及金发科技控制的公司
                             的主营业务或者主营产品相竞争或
                             者构成竞争威胁的业务活动，包括不
                             在中国境内外投资、收购、兼并与金
                             发科技及金发科技控制的公司的主
                             营业务或者主要产品相同或者相似
                             的公司、企业或者其他经济组织。
                             本公司在熊海涛女士控制期间，本公
                             司保证本公司及控制的子公司不在
                    广州诚
                             中国境内外以任何形式直接或间接
                    信创业
                             从事与金发科技及金发科技控制的
                    投资有
与再融资                     公司的主营业务或者主营产品相竞
           解决同   限公司、                                         2012-2-10，长
相关的承                     争或者构成竞争威胁的业务活动，包                        否     是
           业竞争   广州诚                                           期有效
诺                           括不在中国境内外投资、收购、兼并
                    信投资
                             与金发科技及金发科技控制的公司
                    管理有
                             的主营业务或者主要产品相同或者
                    限公司
                             相似的公司、企业或者其他经济组
                             织。
                             激励对象行权资金以自筹方式解决，
与股权激                     金发科技承诺不为激励对象依据本   2010-12-18，
励相关的   其他     本公司   激励计划获得的有关权益提供贷款   期限至 2016            是     是
承诺                         以及其他任何形式的财务资助，包括 年 12 月 31 日
                             为其贷款提供担保。
  3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
      示及原因说明
  □适用 √不适用
                                                          公司名称   金发科技股份有限公司
                                                     法定代表人      袁志敏
                                                             日期    2016 年 4 月 22 日
                                          9 / 20
                                   2016 年第一季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
                                    合并资产负债表
                                   2016 年 3 月 31 日
编制单位:金发科技股份有限公司
                                             单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                        期末余额               年初余额
流动资产：
    货币资金                                 1,199,531,602.64         968,476,585.22
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                   832,909,050.41         727,215,834.85
    应收账款                                 2,846,134,433.45       3,147,709,230.69
    预付款项                                   427,260,378.99         351,182,951.30
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                        1,015,875.89        1,054,186.87
    应收股利
    其他应收款                                 303,985,544.41         203,995,344.32
    买入返售金融资产
    发放贷款和垫款                                 87,633,393.70      180,705,554.25
    存货                                     2,834,459,329.04       2,611,343,275.57
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                               191,190,609.21         157,668,882.49
      流动资产合计                           8,724,120,217.74       8,349,351,845.56
非流动资产：
    发放贷款和垫款                                 31,036,818.84       17,169,111.22
    可供出售金融资产                               15,100,000.00       15,100,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                               534,087,644.74         120,839,287.58
    投资性房地产
    固定资产                                 3,773,606,668.15       3,759,929,233.76
    在建工程                                   508,986,096.26         345,853,507.01
    工程物资                                       21,641,018.63       21,577,408.88
    固定资产清理
                                         10 / 20
                                   2016 年第一季度报告
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                                  1,628,179,104.82       1,635,946,855.64
   开发支出
   商誉                                            52,877,021.30      52,877,021.30
   长期待摊费用                                    10,242,151.51      10,459,892.49
   递延所得税资产                              152,114,788.29        138,765,845.59
   其他非流动资产                              271,084,043.62        245,644,041.55
      非流动资产合计                         6,998,955,356.16       6,364,162,205.02
       资产总计                            15,723,075,573.90       14,713,514,050.58
流动负债：
   短期借款                                  2,306,170,519.92       1,578,916,639.68
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                                    343,821,191.77        279,133,998.40
   应付账款                                  1,210,801,618.70       1,505,250,438.64
   预收款项                                    302,307,727.26        233,200,995.62
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                                    37,793,914.52     127,526,683.30
   应交税费                                        62,539,536.18      85,425,158.25
   应付利息                                                   -       46,800,000.00
   应付股利
   其他应付款                                  231,496,079.25        202,932,524.74
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债                          24,109,233.61          54,261.95
   其他流动负债
      流动负债合计                           4,519,039,821.21       4,059,240,700.58
非流动负债：
   长期借款                                    528,575,271.15        448,905,984.67
   应付债券                                  1,000,000,000.00       1,000,000,000.00
   其中：优先股
          永续债
   长期应付款
                                         11 / 20
                                 2016 年第一季度报告
   长期应付职工薪酬
   专项应付款
   预计负债
   递延收益                                  810,674,929.70                 665,231,599.31
   递延所得税负债                                 7,233,680.47                7,233,680.47
   其他非流动负债                            202,300,000.00                 127,300,000.00
      非流动负债合计                       2,548,783,881.32               2,248,671,264.45
       负债合计                            7,067,823,702.53               6,307,911,965.03
所有者权益
   股本                                    2,560,000,000.00               2,560,000,000.00
   其他权益工具
   其中：优先股
          永续债
   资本公积                                2,809,082,985.05               2,809,082,985.05
   减：库存股
   其他综合收益                                   2,860,776.97                3,750,706.73
   专项储备                                       2,586,534.31                2,325,884.66
   盈余公积                                  409,392,255.91