海通证券股份有限公司关于
江苏华昌化工股份有限公司 2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：华昌化工
保荐代表人姓名：汤金海 联系电话：15810242030
保荐代表人姓名：杨楠 联系电话：13810888016
一、 保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 无
（2）列席公司股东大会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
公司预付江苏卫吉实业有限公司约
25,680.22 万元煤炭采购款，因供方江苏卫吉
违约，上述预付款项尚未收回，可能产生坏
账损失，目前公司正采取积极措施进行追索。
保荐机构已访谈了江苏卫吉和公司有关负责
人，提请公司重视该事项，充分做好款项回
收、权益维护、信息披露工作，维护公司和
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
中小股东合法权益。江苏卫吉是公司长年煤
炭供应商之一，合作期 3 年以上；其一直为
当地大中型企业提供煤炭供应。公司已聘请
律师进行前期调查，并将尽快诉诸法律手段；
大股东已出具有关承诺帮助公司分担部分损
失。公司已对内部控制存在的缺陷进行了相
应整改。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告关注事项的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展情况或整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展情况或整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 1 月 7 日
（3）培训的主要内容 上市公司治理及规范运作、信息披露等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.“三会”运作 无 无
业务部门未按规定进行持续
供方信用调查评价，未能及时 通过完善信用管理、资金使用
3.内部控制 发现供应商资金链存在的问 计划管理、付款审批权限管理
题，导致预付货款存在发生坏 等，完成了整改
账损失的风险
4.控股股东及实际控制人变
无 无
动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、证券投资、委
无 无
托理财、财务资助、套期保
值等）
10．发行人或其聘请的中介
无 无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 无
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、 公司及股东承诺事项履行情况
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、苏州华纳关于避免同业竞争和规
是
范关联交易的承诺
2、华昌集团关于避免同业竞争和规
是
范关联交易的承诺
3、苏州华纳关于 2015 年度非公开
是
发行锁定期及资金来源的承诺
4、西藏瑞华关于 2015 年度非公开
是
发行锁定期及资金来源的承诺
5、苏州华纳关于卫吉应收款回收补
是
偿部分损失的承诺
四、 其他事项
报告事项 说明
因 2015 年非公开发行股票，变更保荐代表人
1.保荐代表人变更及其理由
一名
2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构
或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整 无
改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于江苏华昌化工股份有限公司 2015
年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
汤金海 杨 楠
海通证券股份有限公司
年 月 日| 华昌化工：海通证券股份有限公司关于公司2015年度保荐工作报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-26 |
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| 附件：公告原文 |
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