大禹节水集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
大禹节水集团股份有限公司
2016 年第一季度报告
（2016-021）
2016 年 04 月
大禹节水集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王栋、主管会计工作负责人李福武及会计机构负责人(会计主管
人员)宋金彦声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 156,805,878.45 99,862,284.45 57.02%
归属于上市公司股东的净利润（元） 12,073,467.77 3,118,223.53 287.19%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
10,357,163.76 1,249,951.27 728.61%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -96,874,760.01 -128,350,362.78 -24.52%
基本每股收益（元/股） 0.04 0.01 300.00%
稀释每股收益（元/股） 0.04 0.01 300.00%
加权平均净资产收益率 2.19% 0.65% 1.54%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,641,484,499.68 1,695,105,026.58 -3.16%
归属于上市公司股东的净资产（元） 551,940,224.78 539,893,447.74 2.23%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -15,084.68 处置固定资产净损失
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 与收益相关的政府补助
2,992,768.12
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,992,768.12 元
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -958,502.25 其中包含对外捐赠 40 万元
减：所得税影响额 302,877.18
合计 1,716,304.01 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、主体业务周期较长带来的经营压力
公司业务与水利工程设计、施工密切相关，与农业生产种植紧密联系，呈现出明显的周期性、季节性特点，由于工程类
项目的投资回收期相对较长，对公司资金的流动性有一定程度的制约，可能对公司经营成果造成波动。
应对策略：公司未来将紧随国内企业以产业园的模式走出国门，通过大力拓展国内新市场和国际贸易业务，提高亚洲、
非洲、澳洲等区域的市场占有率，开发适应当地发展的水利新业务，逐步减轻公司业务受季节性及周期偏长的影响。
2、公司业务规模不断扩大，对集团管控能力及效率提升方面带来考验
随着公司规模的逐步扩大，公司迄今已发展成为拥有18家子公司，布局在全国的产业集团构架体系，生产、施工均相对
分散，这对公司整体的运营管理、人才队伍建设以及各子公司在协调配合、文化融合、资源整合、技术开发、市场开拓等方
面的能力都提出了更高的要求，如何协调统一，加强管控，充分发挥协同效应，提高整体运营水平和管理效能是今后公司面
临的重要课题。
应对策略：公司已根据集团化发展需求，强化平台化管理，提升整体效率，实现资源互通共享，从公司运作的各项业务
板块自上而下推进各公司间的有效整合，逐步完善集团公司与各业务子公司之间的管理体系，建立与集团化发展相适应的内
部运营机制和监督机制，保证公司整体运营的健康、安全。同时，公司将充分尊重各控股公司管理体系的差异性，从公司治
理、发展战略、市场协同、人才激励等各个方面不断完善相关内控制度与流程，加强内部管控和文化融合，以实现最有效的
资源整合。公司争取到2016年年底建立起完整的内控架购体系和内控信息处理平台。
3、管理信息化服务要求不断提高带来压力
公司生产施工遍布全国各地，人员分散，日常经营核算、计划调度、月度总结会议等大量采用电子信息技术，另一方面
随着信息技术的不断发展和成熟，国家就实施“互联网”+行动计划、运用信息网络等现代技术改造传统行业提出了明确要求，
水利部就水利信息化基础设施、水利业务应用和水利信息化保障环境等方面提出充分运用现代信息技术，深入开展和广泛利
用水利信息资源，实现水利信息采集、传输、存储、管理和服务的数字化、网络化与智能化。管理信息化的程度将与公司运
营效率息息相关，管理信息化的手段不断与时俱进，能否将公司各项资源高效整合及时跟上信息技术升级的步伐，对提升公
司管理效率带来了一定的压力。
应对策略：公司将以智慧水利、水利信息化建设为核心，一方面将企业组织架构、技术研发、生产制造、市场营销、售
后服务紧密连接在一起。通过智能化、信息化手段持续创新管理模式，完善现代信息管理流程，充分利用公司的OA自动化
办公系统、ERP系统和GEPS工程管理信息系统等信息化、自动化管理模块，缩短公司信息的流转时间，提高工作决策效率；
另一方面大力提升节水灌溉工程的自动化、智能化水平。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 17,666
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
王栋 境内自然人 52.08% 145,096,408 108,822,306
王冲 境内自然人 1.79% 4,988,664 3,741,498
全国社保基金六
国有法人 1.22% 3,387,000
零四组合
中海信托股份有
限公司－中海－
境内非国有法人 0.77% 2,143,437
浦江之星 177 号
集合资金信托
中国工商银行－
广发聚富开放式 境内非国有法人 0.64% 1,787,300
证券投资基金
中国农业银行股
份有限公司－融
通新区域新经济 境内非国有法人 0.60% 1,661,846
灵活配置混合型
证券投资基金
中国水利水电科
国有法人 0.55% 1,527,368
学研究院
中国工商银行股
份有限公司企业
年金计划－中国 境内非国有法人 0.55% 1,520,000
建设银行股份有
限公司
交通银行股份有
限公司－长信量
境内非国有法人 0.50% 1,388,300
化先锋混合型证
券投资基金
中国建设银行股
份有限公司－民 境内非国有法人 0.47% 1,300,051
生加银策略精选
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灵活配置混合型
证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
王栋 36,274,102 人民币普通股 36,274,102
全国社保基金六零四组合 3,387,000 人民币普通股 3,387,000
中海信托股份有限公司－中海－
2,143,437 人民币普通股 2,143,437
浦江之星 177 号集合资金信托
中国工商银行－广发聚富开放式
1,787,300 人民币普通股 1,787,300
证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－融
通新区域新经济灵活配置混合型 1,661,846 人民币普通股 1,661,846
证券投资基金
中国水利水电科学研究院 1,527,368 人民币普通股 1,527,368
中国工商银行股份有限公司企业
年金计划－中国建设银行股份有 1,520,000 人民币普通股 1,520,000
限公司
交通银行股份有限公司－长信量
1,388,300 人民币普通股 1,388,300
化先锋混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－民
生加银策略精选灵活配置混合型 1,300,051 人民币普通股 1,300,051
证券投资基金
王冲 1,247,166 人民币普通股 1,247,166
上述股东关联关系或一致行动的 王栋和王冲为亲兄弟关系，二人承诺各自均独立行使表决权，彼此间不存在一致行动的
说明 情形。公司未知前十名其余股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
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单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
上市前承诺、高 每年度第一个交
王栋 145,096,408 36,274,102 108,822,306
管锁定 易日解锁 25%
上市前承诺、高 每年度第一个交
王冲 4,988,664 1,247,166 3,741,498
管锁定 易日解锁 25%
上市前承诺、高 每年度第一个交
谢永生 314,437 78,609 235,828
管锁定 易日解锁 25%
上市前承诺、高 每年度第一个交
王光敏 282,038 70,510 211,528
管锁定 易日解锁 25%
合计 150,681,547 37,670,387 0 113,011,160 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一)资产负债表项目大幅度变动情况及原因说明
1、货币资金期末余额较期初余额下降35.19%，主要系本期经营资金投入较多所致；
2、应收票据期末余额较期初余额下降100%，主要系年初应收票据在本期收回所致；
3、预付款项期末余额较期初余额增加46.76%，主要系本期采购量增加所致；
4、在建工程期末余额较期初余额增加48.99%，主要系本期基建投资增加所致；
5、应付职工薪酬期末余额较期初余额增加47.45%，主要系本期产量工资增加所致；
6、应交税费期末余额较期初余额下降51.03%，主要系上期应缴税金在本期交纳所致；
7、其他应付款期末余额较期初余额下降61.20%，主要系以前收到的投标保证金在本期退还所致。
(二)利润表项目大幅度变动情况及原因说明
1、销售费用比上年同期发生额增加27.21%，主要系本期扩大经营规模，增加人员及相关费用所致；
2、财务费用比上年同期发生额下降30.05%，主要系本期贷款延迟及利息下降所致。
(三)现金流量表项目大幅度变动情况及原因说明
1、投资活动产生的现金流量净额较上期同期发生额减少125.77%，主要系本期基建投资额较上年增加所致；
2、筹资活动产生的现金流量净额较上期同期发生额减少63.74%，主要系本期偿还银行借款所致；
3、期末现金及现金等价物余额较上年同期发生额增加84.65%，主要系本期收到战略新型产业投资所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
回顾：
报告期内，公司牢固树立以科技创新为核心、以资本运作为载体、以市场开拓为基础的发展理念，围绕年度经营目标，
在项目实施、技术研发、资本运作等方面积极推进各项工作，经营业绩良好。2016年第一季度，公司实现营业收入15,680.59
万元，较上年同期增长57.02%；归属于上市公司普通股股东的净利润为1,207.35万元，较上年同期增长287.19%。公司利润
大幅增长的主要原因是国家对水利行业的政策支持持续向好、投资力度不断加大，市场工程项目回款较往年大幅增加。另外
随着公司在西南市场占有率提升，订单量和工程开工量占比上升，在一季度传统淡季“三北”市场与西南市场形成了一定程
度的弥补式错峰开工，淡季影响的程度下降。同时，公司加强技术创新降本提效，加强内部管理和期间费用控制，加快国际
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化步伐大力拓展国际市场， 因此公司一季度业绩较上年同期大幅增长。
展望：
2016年公司将通过战略调整锐意革新，牢固基础，稳健经营，提高公司盈利能力，力争创造更好的业绩，回报广大投资
者。主要体现在：
1、拟通过资本市场运作进行国际市场布局和产能布局，推进水利信息化项目建设进程。
2、公司承建的云南陆良恨虎坝全国首例引入社会资本投资农田水利建设试点项目建成了10800亩“水肥一体化”智能水
利滴灌示范区，为推动农田水利建设领域的“PPP”合作模式起到了良好的示范引领作用，收到了很好的反馈效应。2016年
公司以该项目成功投入运营为契机，以云南市场为核心，继续在西南和国内其他试点区域大力推广复制水利项目投资建设PPP
模式，实现工程建设、维护管理、使用经营、收益增效一体化的长效运行机制。
3、在原有现代农业节水装备制造基础上通过升级改造向智慧工厂转变，提高生产工厂、产成品物流的自动化、智能化
程度，逐步使公司从劳动密集型向技术密集型转型。
4、深入推进与国际知名企业的合作，推动双方合资、合营的达成，以项目带合作，形成多方共赢、可持续发展的运作
模式。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司已签署的正在执行或尚未执行的金额较大的合同（500万元以上）如下：
序号 合同编号 签订时间 项目名称 合同金额（元）
1 DXDY-2016-03 2016.1 甘肃省临夏回族自治州永靖县刘盐八库区地质灾害综合治理项目 27,125,515.95
灌区节水改造工程项目
2 GXDY-2016-004 2016.1 广西农垦国有金光农场2015年优质高产高糖糖料蔗基地水利化项 9,321,394.00
目Ⅰ标段：双甲分场
3 GXDY-2016-005 2016.1 广西农垦国有金光农场2015年优质高产高糖糖料蔗基地水利化项 6,561,942.00
目Ⅱ标段：罗阳分场
4 GXDY-2016-001 2016.1 广西远达建筑安装工程有限公司产品购销合同 8,516,477.85
5 JQDY-2016-004 2016.1 甘肃省酒泉市金塔县2014年高效节水灌溉示范项目（第六批重点 8,536,649.41
县）2016年度工程第一标段
6 JQDY-2016-005 2016.1 甘肃省玉门市2014年中央财政小型农田水利（第六批重点县）2016 8,113,433.73
年度项目一标
7 JQDY-2016-007 2016.1 甘肃省酒泉市国有下河清农场中央财政小型农田水利建设（河西 6,614,050.37
走廊高效节水灌溉）项目2016年度施工第一标段
8 JQDY-2016-001 2016.1 甘肃省张掖市中牧山丹马场2014年高效节水（第六批）灌溉示范 8,043,008.88
项目第一标
9 TJDY-2016-002 2016.1 河北省廊坊市永清县后奕镇万亩葡萄滴灌项目 12,623,967.00
10 DY-SD-2016-01 2016.2 甘肃省张掖市梨园河临泽县铁路桥至暖泉段防洪治理工程第一标 9,374,265.87
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段
11 GXDY-2016-007 2016.2 广西农垦国有良圻农场2015年优质高产高糖糖料蔗基地建设水利 9,953,060.00
化项目
12 JQDY-2016-003 2016.2 甘肃省酒泉市金塔县2015年中央财政农田水利设施建设（河西走 5,834,192.75
廊高效节水灌溉）项目2016年度工程项目第一标段
13 DXDY-2016-04 2016.2 甘肃省定西市陇西县广惠农村供水工程有限责任公司 7,966,200.00
14 NMDY-2016-08 2016.3 内蒙古乌兰察布农开办前旗地表水利用实施滴灌项目 8,854,986.00
15 TJDY-2016-011 2016.3 山东省新泰市2016年度小农水重点县项目微滴灌材料采购及安装 5,929,391.52
16 TJDY-2016-014 2016.3 吉林省节水增粮行动大安市2015年项目（第二批）第一标段：新 12,067,967.00
艾里乡、月亮泡镇、联合乡、丰收镇）
17 wwdy-2016-3 2016.3 甘肃省武威市凉州区节水增效高效节水灌溉发展2016年度工程第 24,964,757.09
1标段（西营）
18 wwdy-2016-4 2016.3 甘肃省武威市凉州区节水增效高效节水灌溉发展2016年度工程第 13,187,357.29
4标段（清源）
19 wwdy-2016-5 2016.3 甘肃省武威市凉州区节水增效高效节水灌溉发展2016年度工程第 8,789,383.09
6标段（永昌）
20 wwdy-2016-6 2016.3 甘肃省武威市凉州区节水增效高效节水灌溉发展2016年度工程第 12,703,391.96
8标段（金羊）
21 wwdy-2016-7 2016.3 甘肃省武威市凉州区张义镇堡子村精准扶贫饮水安全工程第三标 9,661,685.19
段
合计 224,743,076.95
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
公司除了不断提升和加强现有技术能力的建设外，同时针对滴灌自动控制的最新技术要求和未来市场的发展趋势，积极
做好新产品的研发和技术储备工作。
公司一季度正在从事的主要研发项目如下：
序号 项目 合作方 研发目标 进展情况
1 自动清洗叠片过滤器 无 成熟产品 项目立项论证、开发阶段、样品测试
投放市场 阶段
2 管上式滴头（稳流器） 无 成熟产品 批量生产阶段、使用阶段
投放市场
3 PLC控制自动施肥机 无 成熟产品 设计、试制、试验、测试阶段
投放市场
4 自动灌溉系统控制系统的开发与研究 无 成熟产品 项目立项论证、开发阶段
投放市场
5 3寸离心网式/叠片全塑过滤器的研究与开发 无 成熟产品 项目立项论证、开发阶段
投放市场
6 小流量滴头开发与研究 无 成熟产品 项目立项论证、开发阶段
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投放市场
7 PVC滴灌带的研究与开发 无 成熟产品 项目立项论证、开发阶段
投放市场
8 128腔内镶贴片注塑模具的引进与应用 无 成熟产品 项目立项论证、开发阶段
投放市场
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本期前五大供应商 金额（元） 上期前五大供应商 金额（元）
中国石油天然气股份有限公司 15,748,100.00 宁夏金昱元化工集团有限公司 13,325,000.00
中国石化化工销售有限公司华北 中国石油天然气股份有限公司西北
11,958,600.00 12,469,679.50
分公司 化工销售分公司
新疆中泰化学股份有限公司 11,194,900.00 新疆中泰化学股份有限公司 11,840,000.00
中国石化化工销售有限公司华北分
宁夏金昱元能源化学有限公司 10,026,000.00 10,568,000.00
公司
莱州欧亚达塑胶工贸有限公司 5,712,668.00 内蒙古宜化化工有限公司 5,400,000.00
合计 54,640,268.00 合计 53,602,679.50
公司向前五大供应商的采购金额与上年同期相比上升1.94%，属业务发展的正常变动，对公司未来经营不产生重大影响。公
司不存在对单个供应商依赖的情况。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本期前五大客户 金额（元） 上期前五大客户 金额（元）
通渭县全面解决农村饮水安全问题项目
SAVALIN CO,.LTD 18,937,312.15 6,758,547.66
建设管理局
赤城县农田水利工程建设管理处 11,191,088.97 凉州区水利建设管理站 4,954,898.14
鄂尔多斯市南岸灌区杭锦灌域水权转换
广西农垦国有金光农场 9,074,000.00 4,153,064.14
节水改造工程建设管理处
高台县农田水利高效节水灌溉工程项目
临泽县高效节水灌溉项目建设管理处 8,708,359.70 3,531,352.16
办公室
酒泉市汉唐文化新区建设第二指挥部
8,441,253.92 甘肃陇原节水设备有限公司 3,456,000.00
河道景观工程项目部
合计 56,352,014.74 合计 22,853,862.10
公司前5名客户随着公司业务发展和合同执行情况发生变化，属于正常变动，对公司未来经营不产生重大影响。公司不存在
对单个客户依赖的情况。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕年度经营计划，进一步优化经营战略，加强内部管理，提升经营效率，按照既定的经营目标稳步推
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进。具体表现在：
1、资本运营方面：报告期内，公司着手推进定向增发股票发行前的各项准备工作，积极推进筹划设立水利投资产业并
购基金，为未来整合行业资源奠定基础。
2、科技研发方面：报告期内，公司申报的“大禹节水集团股份有限公司自动施肥机控制系统V1.0”软件著作权已受理，
截止目前，公司共申报3项软件著作权，获批2项。公司自主研发的自动灌溉系统控制系统的开发与研究项目等完成立项论证，
进入开发阶段； 自动清洗叠片过滤器和PLC控制自动施肥机等项目的研发进入设计、试制、试验、测试阶段，这些项目的持
续推进将使公司产品逐步向自动化、智能化方向转变。
3、市场开拓方面： 公司积极实施既定的营销战略目标，利用公司的品牌优势和行业内的强势地位，努力抓好市场开拓，
取得一定成效。截至报告期末，公司新签订单3亿元。报告期内，公司与以色列耐特菲姆等国际知名节水灌溉公司进行了谈
判，就双方深入开拓国际市场，进军节水灌溉高端市场达成初步合作意向。
4、内部管控方面：报告期内，公司组织核心管理人员与国内知名企业的高级管理人员对公司内部管理、生产工厂改进
的成功举措进行多次交流，旨在细化公司内部管理流程，改善生产工厂环境，逐步提高生产工厂自动化、智能化程度。同时，
鉴于公司规模扩张后，管理难度不断增加，为强化公司内部管理，提升整体运营效率，建立与集团化发展相适应的内部运营
机制和监督机制，增强核心工作人员内控意识，提升公司风险控制管理水平，公司拟增设内部风险控制部，主要负责公司内
控体系建设、内部风险管理与信息化建设相关工作。风险控制部与审计室、监察室形成合力，从公司各项业务源头到完成筑
起一道安全网络，为公司持续发展保驾护航。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
公司未来经营产生不利影响的重要风险因素及拟采取的措施详见“第二节公司基本情况”中“二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 履行情况
期限
股权激励承
诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
报告期
公司控股股东、实际控制人对补缴税金的承诺：对于 2006
