蓝晓科技：2016年第一季度报告全文

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
西安蓝晓科技新材料股份有限公司
      2016 年第一季度报告
            2016-025
         2016 年 04 月
                                   西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人高月静、主管会计工作负责人安源及会计机构负责人(会计主管
人员)窦金绒声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                  上年同期             本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）                                 60,747,429.36            74,352,441.43                      -18.30%
归属于上市公司股东的净利润（元）                  8,980,309.93            15,422,631.97                      -41.77%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                  8,086,109.93            13,033,451.97                      -37.96%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 -9,213,840.17           -16,063,964.95                      -56.30%
基本每股收益（元/股）                                    0.1123                   0.2570                     -56.30%
稀释每股收益（元/股）                                    0.1123                   0.2570                     -56.30%
加权平均净资产收益率                                     1.31%                    3.93%                       -2.62%
                                                                                           本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                 上年度末
                                                                                                        减
总资产（元）                                    801,814,442.97           808,850,542.07                       -0.87%
归属于上市公司股东的净资产（元）                688,914,773.03           679,934,463.10                       1.32%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                  说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                      1,052,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额                                                        157,800.00
合计                                                                    894,200.00                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
       (1)原材料价格波动风险
                                                       西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
     公司产品生产所需原材料主要是石化产品，如二乙烯苯、甲醇、二甲苯等，报告期原材
料成本占营业成本的比重较高。受国际原油价格及国内外市场供应情况的影响，公司主要原
材料的采购价格呈现一定幅度的波动，原材料价格波动将对公司生产经营产生一定影响。
     (2)下游应用领域变化的风险
     公司产品主要应用于贵金属、制药、食品加工、环保、化工和工业水处理等领域，其中
贵金属、制药和食品行业营业收入占公司营业收入比重较大。如果公司主要下游应用领域受
其自身政策或市场情况出现重大不利变化，导致对本公司产品的需求出现持续、大幅下降，
或多个下游应用领域同时出现重大不利变化，将会对公司整体经营业绩和成长性构成不利影
响。
     (3)应收账款逐年增加的风险
     截至期末，公司的应收账款净额分别为11,719.42万元，应收账款余额占比较高，主要是
公司与主要客户保持着长期的合作关系，回款周期较长，但客户的信誉整体较好，公司应收
账款质量较高。如果客户发生重大变故，导致其资金状况和信用状况发生重大不利变化，则
可能对公司应收账款回收产生重大影响，从而影响公司业绩。
     (4)重大投资项目折旧摊销
     重大投资项目建成后，公司固定资产和无形资产规模预计将有加大幅度的增加，如果未
来市场环境发生重大变化，重大投资项目的预期收益不能实现，则公司存在因固定资产折旧
和无形资产摊销的增加而导致利润下滑的风险。
     (5)人才需求的风险
    受益于新的应用领域不断拓展，公司在未来几年将进入较快的发展阶段，经营规模将持续
扩大，对管理和技术人员的需求将持续增加，如果相应的管理、技术等方面的人才不能及时
到位，将影响公司未来的发展步伐，因此公司面临人力资源不能及时满足业务发展需要的风
险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             11,087
                                                            股股东总数（如有）
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称         股东性质      持股比例        持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态        数量
寇晓康           境内自然人            25.80%        20,640,000        20,640,000
田晓军           境内自然人            19.35%        15,480,000        15,480,000
高月静           境内自然人            13.65%        10,920,000        10,920,000
深圳鹏博实业集
                 境内非国有法人         3.68%         2,940,000         2,940,000
团有限公司
北京瀚天投资有
                 境内非国有法人         3.45%         2,760,000         2,760,000 冻结                2,200,000
限公司
                                                           西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
苏碧梧            境内自然人                3.23%         2,580,000      2,580,000
关利敏            境内自然人                3.23%         2,580,000      2,580,000
华夏君悦（天津）
股权投资基金合
                  境内非国有法人            1.35%         1,080,000      1,080,000
伙企业（有限合
伙）
顾向群            境内自然人                1.28%         1,020,000      1,020,000
中国建设银行股
份有限公司－摩
根士丹利华鑫多
                  境内非国有法人            0.27%          219,283
因子精选策略混
合型证券投资基
金
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
              股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类            数量
中国建设银行股份有限公司－摩
根士丹利华鑫多因子精选策略混                                                219,283 人民币普通股            219,283
合型证券投资基金
徐寿高                                                                      194,800 人民币普通股            194,800
中央汇金资产管理有限责任公司                                                186,800 人民币普通股            186,800
郭小春                                                                      138,500 人民币普通股            138,500
王占胜                                                                      105,500 人民币普通股            105,500
董良炳                                                                      103,600 人民币普通股            103,600
文明涛                                                                       81,000 人民币普通股             81,000
方展伟                                                                       79,100 人民币普通股             79,100
马国威                                                                       74,220 人民币普通股             74,220
隋敏                                                                         68,000 人民币普通股             68,000
                                   公司未曾知悉前 10 名无限售流通股东之间，以及前 10 名无限售流通股东和前 10 名股
上述股东关联关系或一致行动的
                                   东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一
说明
                                   致行动人。
                                   徐寿高除通过普通证券账户持有 2,700 股外，还通过申万宏源证券有限公司客户信用交
参与融资融券业务股东情况说明
                                   易担保证券账户持有 192,100 股，实际合计持有 194,800 股;隋敏通过大通证券股份有限
（如有）
                                   公司客户信用交易担保证券账户持有 68,000 股，实际合计持有 68,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
                                               西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
                                         西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    （一）报告期末，公司资产总额8.02亿元，较期初减少0.87%，负债合计1.13亿元，较期
初减少14.42%，所有者权益6.89亿元，较期初增加1.32%，具体变动较大的科目如下：
    1、货币资金：报告期末为1.47亿元，较期初减少24.47%，主要系本期土地预付款和基建
项目对外支出增大；
    2、预付账款：报告期末为470.21万元，较期初增加258.09%，主要系公司本期预付设备款
和材料款较多导致；
    3、其他应收款：报告期末为148.02万元，较期初增加108.54%，主要系本期投标保证金增
加；
     4、其他流动资产：报告期末为5372万元，较期初增加36.80%，主要系本期支付土地预付
款。
    5、应付账款：报告期末为4,027.29万元，较期初减少34.12%，主要系公司本期预付基建
工程款较多导致；
    6、应付职工薪酬：报告期末为0.96万元，较期初减少99.37%，主要系报告期支付上年度
员工报酬。
    （二）报告期内，公司实现销售收入6,074.74万元，同比下降18.30%，实现净利润898.03
万元，同比下降41.77%，具体变动较大的科目如下：
    1、财务费用：报告期发生财务费用16.20万元，同比增加139.58%，主要系本期外币汇率
变化产生汇兑损失；
    2、资产减值损失：报告期发生资产减值损失42.93万元，同比下降129.77%，主要系应收
账款、其他应收款减少，所对应的坏账准备减少
    3、投资收益：报告期取得投资收益69.65万元，去年同期为0，主要系本期新增委托理财
收益；
    （三）报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为-921.38万元，同比变动42.64%，
主要变动较大的科目为：
    1、销售商品、提供劳务收到的现金：本期发生额为3,429.14万元，同比增加28.93%，主
要系公司货款会中较好，其中现金的比例较高；
    2、收到其他与经营活动有关的现金：本期发生额206.26万元，同比减少55.36%，主要系
本期公司获得政府补贴资金较少；
    3、支付给职工以及为职工支付的现金：本期发生额773.18万元，同比增加32.54%，主要
系报告期支付员工上年度员工薪酬；
    4、支付其他与经营活动有关的现金：本期发生额571.62万元，同比减少41.19%，主要系
上年同期发生投标保证金及部分上市发行费用；
    5、收回投资收到的现金：本期发生额为1.2亿元，去年同期为0，主要系本期公司有委托
理财到期收回；
    6、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：本期发生额为4,340.50万元，同
比增加36.80%，主要系本期公司支付新材料产业园土地预付款和项目投资支出增加；
    7、投资支付的现金：本期发生额为1.14亿元，去年同期为0，主要系本期公司购买委托理
                                                      西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
财支出。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    报告期内公司实现销售收入6,074.74万元，同比下降18.30%，主要受到宏观经济形势波及，
下游客户的需求有所变化，公司本期的销售发货减少，导致销售收入下降。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
    报告期内，公司集中做好创新协作，开发树脂新的应用领域，提高已有市场的技术含量和
产品性能，实施固相载体等新兴领域的开发。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
                           供应商名称                                  采购金额（单位：元）
   1    供应商一                                                                                 4,385,679.44
   2    供应商二                                                                                 3,736,538.46
   3    供应商三                                                                                 2,898,893.17
   4    供应商四                                                                                 2,187,186.37
   5    供应商五                                                                                 2,140,471.79
    较前一报告期，公司前五名供应商有三名发生变化，但都是公司长期合作的供应商，属于
业务发生期间统计数据的差异，不存在对公司未来经营情况产生重大影响的情形。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
                            客户名称                                   销售金额（单位：元）
   1    客户一                                                                                   4,956,666.67
   2    客户二                                                                                   4,319,658.13
   3    客户三                                                                                   4,129,230.76
   4    客户四                                                                                   3,738,034.18
                                                      西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
   5    客户五                                                                                   2,574,879.48
    较前一报告期，公司前五名客户有三名发生变化，均为公司新增客户，属于公司正常的业
务拓展，不存在对公司未来经营情况产生重大影响的情形。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
    报告期内，面对市场环境的变化，公司立足于在吸附分离行业的技术领先优势，继续拓展
吸附分离技术在新领域的应用开发，进一步加强经营管理，聚焦核心业务，优化管理流程和
资源配置，强化绩效考核，完善人才培养与激励机制，构建良性的竞争体制，加强企业文化
建设，较好地完成了经营计划目标。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
    详见本报告“第二节 公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
                                                            西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                             第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
 承诺来源      承诺方     承诺类型                      承诺内容                       承诺时间      承诺期限 履行情况
股权激励承
诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
             公司控股股
                          股东持股 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委                   作出承诺日
             东、实际控                                                                2015 年 06                严格履行
                          的锁定承 托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的                     至承诺履行
             制人寇晓                                                                  月 01 日                  承诺。
                          诺         股份，也不由公司回购该部分股份。                               完毕。
             康、高月静
             公司股东田
             晓军、深圳
             鹏博、北京 股东持股 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托                     作出承诺日
                                                                                       2015 年 06                严格履行
             瀚天、关利 的锁定承 他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的股                       至承诺履行
                                                                                       月 01 日                  承诺。
             敏、苏碧梧、诺          份，也不要求公司回购该部分股份。                               完毕。
             华夏君悦、
             顾向群
首次公开发
                                     若本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减
行或再融资
             公司控股股              持价格应不低于发行价；公司上市后 6 个月内如其股
时所作承诺
             东、实际控              票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上
             制人寇晓     股东持股 市后 6 个月期末收盘价低于发行价，则本人持有公司
             康、高月静, 的减持和 股票的锁定期限自动延长 6 个月。如公司上市后有利                   作出承诺日
                                                                                       2015 年 06                严格履行
             持有公司股 锁定期限 润分配或送配股份等除权、除息行为，上述价格根据                     至承诺履行
                                                                                       月 01 日                  承诺。
             份的董事和 自动延长 除权除息情况相应调整。持有公司股份的董事和高级                     完毕。
             高级管理人 承诺         管理人员同时承诺：上述承诺不会因为本人职务的变
             员田晓军、              更或离职等原因而改变或无效。因公司进行权益分派
             关利敏                  等导致本人直接持有公司股份发生变化的，本人仍遵
                                     守上述承诺。
             公司控股股 股东持股 本人所持公司之股份的锁定期届满后，在不违反本人 2015 年 06 作出承诺日 严格履行
             东和实际控 的减持承 为本次发行上市已作出的相关承诺的前提下，本人可 月 01 日            至承诺履行 承诺。
                                               西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
制人寇晓康 诺           视自身实际经营情况进行股份减持。本人所持公司之                 完毕。
和高月静以              股份在锁定期满后两年内，每年减持数量不得超过上
及公司股东              一年末本人所持公司股份数量的 25%。本人所持公
田晓军作为              司首次公开发行前之股份在锁定期满后两年内进行
公司持股                减持的，减持价格不得不低于发行价。如公司上市后
5%以上的                有利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述价格
股东                    根据除权除息情况相应调整。上述减持行为将通过集
                        中竞价交易方式、大宗交易方式及/或其他合法方式
                        进行。本人每次减持时，将提前三个交易日通过公司
                        进行公告，未履行公告程序不得减持。减持期限为自
                        公告减持计划之日起六个月，减持期限届满后，若本
                        人拟继续减持股份，需重新公告减持计划。
                        在上述限售期届满后，在本人担任发行人董事、监事
                        或高级管理人员期间，本人每年转让的股份不超过本
公司董事、
                        人持有的发行人股份总数的 25%；在首次公开发行
监事、高级
                        股票上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之
管理人员高 股东持股                                                                    作出承诺日
                        日起 18 个月内不转让本人直接持有的公司股份；在 2015 年 06                   严格履行
月静、寇晓 的减持承                                                                    至承诺履行
                        首次公开发行股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月 月 01 日                    承诺。
康、田晓军、诺                                                                         完毕。
                        之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转
关利敏、苏
                        让本人直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上
碧梧
                        市之日起第 12 个月后申报离职的，自申报离职之日
                        起 6 个月内不转让本人持有的公司股份。
                        在启动股价稳定措施的前提条件满足时，若公司决定
                        采取公司回购股票方式稳定股价，公司董事会应在
                        15 日内制定回购股票的具体方案，回购价格不超过
                        最近一期每股净资产的 120%，用于回购股份的资金
                        金额为 1,000 万元，且回购后公司的股权分布应符合
                        上市条件。具体方案需经全体董事的过半数表决通
                        过，独立董事应当对具体方案进行审核并发表独立意
                                                                                       作出承诺日
             股价稳定 见。上市公司股东大会对具体方案作出决议，必须经 2015 年 06                     严格履行
公司                                                                                   至承诺履行
             承诺       出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。回购股 月 01 日                    承诺。
                                                                                       完毕。
                        票的期限为自股东大会审议通过本回购股份具体方
                        案之日起六个月内。在实施上述回购计划过程中，如
                        公司股票连续 20 个交易日的收盘价均高于公司最近
                        一期经审计的每股净资产的 120%，则公司可终止实
                        施股份回购计划。如果在此期限内回购资金使用金额
                        已达到 1,000 万元，则回购方案即实施完毕，回购期
                        限自该日起提前届满。
                        在启动股价稳定措施的前提条件满足时，若控股股东
公司控股股              决定采取增持公司股票的方式稳定股价，其应在 30                  作出承诺日
             股价稳定                                                     2015 年 06                严格履行
东寇晓康和              日内就增持公司股票的具体计划书面通知公司，并由                 至承诺履行
             承诺                                                         月 01 日                  承诺。
高月静                  公司进行公告。控股股东用于增持公司股票的资金金                 完毕。
                        额不少于其上年度自公司获取薪酬税后金额的 30%
                                               西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                        及上年度自公司获取现金分红税后金额的 50%的孰
                        高者；12 个月内用于增持股份的资金不超过上年度
                        自公司获取薪酬（税后）总额的 60%及上年度自公
                        司获取现金分红（税后）总额的孰高者；单次增持股
                        份的数量不超过公司发行后总股本的 1%，12 个月内
                        累计增持股份的数量不超过公司发行后总股本的
                        2%；，增持计划完成后的六个月内将不出售所增持的
                        股份，增持后公司的股权分布应当符合上市条件。在
                        实施上述增持计划过程中，如公司股票连续 20 个交
                        易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净
                        资产，则可终止实施股份增持计划。
                        在启动股价稳定措施的前提条件满足时，若公司董
                        事、高级管理人员决定采取增持公司股票的方式稳定
                        股价，其应在 30 日内就增持公司股票的具体计划书
                        面通知公司，并由公司进行公告。上述人员用于增持
                        公司股票的资金金额不少于其上年度自公司领取薪
                        酬的税后金额的 30%，增持计划完成后的六个月内
公司董事、              将不出售所增持的股份，增持后公司的股权分布应当                 作出承诺日
             股价稳定                                                     2015 年 06                严格履行
高级管理人              符合上市条件。在实施上述增持计划过程中，如公司                 至承诺履行
             承诺                                                         月 01 日                  承诺。
员                      股票连续 20 个交易日的收盘价均高于公司最近一期                 完毕。
                        经审计的每股净资产，则可终止实施股份增持计划。
                        公司董事、高级管理人员不得因职务变更、离职等情
                        形而拒绝实施上述稳定股价的措施。若公司新聘任董
                        事、高级管理人员的，公司将要求新聘任的董事、高
                        级管理人员与原董事、高级管理人员采取相同的稳定
                        股价具体措施。
                        （1）本人目前不存在任何直接或间接与发行人的业
                        务构成竞争的业务，将来亦不会在任何地方和以任何
                        形式（包括但不限于合资经营、合作经营或拥有在其
                        他公司或企业的股票或权益等）从事与发行人有竞争
                        或构成竞争的业务；（2）如果发行人在其现有业务的
公司控股股
                        基础上进一步拓展其经营业务范围，而本人控制的企                 作出承诺日
东、实际控 避免同业                                                       2015 年 06                严格履行
                        业已对此已经进行生产、经营的，本人承诺将该公司                 至承诺履行
制人寇晓     竞争承诺                                                     月 01 日                  承诺。
                        所持有的可能发生的同业竞争业务或公司股权进行                   完毕。
康、高月静
                        转让，并同意发行人在同等商业条件下有优先收购权
                        和经营权；（3）除对发行人的投资以外，本人将不在
                        任何地方以任何方式投资或自营发行人已经开发、生
                        产或经营的产品（或相类似的产品、或在功能上具有
                        替代作用的产品）。
             首次公开 公司本次首次公开发行股票并上市的招股说明书不
                                                                                       作出承诺日
             发行并上 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 2015 年 06                     严格履行
公司                                                                                   至承诺履行
             市的招股 性、准确性、完整性和及时性承担全部法律责任。发 月 01 日                       承诺。
                                                                                       完毕。
             说明书承 行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
                            西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
诺   漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成
     重大、实质影响的，经证监会或人民法院等有权部门
     作出发行人存在上述事实的最终认定或生效判决后：
     若本公司在投资者缴纳股票申购款后且股票尚未上
     市流通前，对于本公司首次公开发行的全部新股，本
     公司将按照投资者所缴纳股票申购款加算该期间内
     银行同期 1 年期存款利息，对已缴纳股