科林环保：2016年第一季度报告全文

科林环保装备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
科林环保装备股份有限公司
   2016 年第一季度报告
      2016 年 04 月
                                      科林环保装备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人宋七棣、主管会计工作负责人宋大凯及会计机构负责人(会计主
管人员)昌雪冰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 科林环保装备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                    上年同期            本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                   79,017,140.21              87,908,480.90                     -10.11%
归属于上市公司股东的净利润（元）                  3,350,228.01               2,767,357.44                     21.06%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                  1,132,117.78               1,837,943.64                     -38.40%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 17,142,155.06             -18,331,756.76                           -
基本每股收益（元/股）                                   0.0177                     0.0146                     21.23%
稀释每股收益（元/股）                                   0.0177                     0.0146                     21.23%
加权平均净资产收益率                                     0.48%                     0.41%                       0.07%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                   上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                  1,042,438,754.25           1,024,939,655.64                      1.71%
归属于上市公司股东的净资产（元）                701,303,387.86             697,985,559.85                      0.48%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                    531,272.56
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                          786,581.88
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                        1,180,591.68
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      112,484.20
减：所得税影响额                                                          391,914.10
     少数股东权益影响额（税后）                                               905.99
合计                                                                    2,218,110.23                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
                                                                    科林环保装备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                                报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                 26,706
                                                                股股东总数（如有）
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                      持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例          持股数量
                                                                        的股份数量       股份状态          数量
宋七棣              境内自然人            19.02%         35,938,670        26,954,002
江苏科林集团有
                    境内非国有法人        10.03%         18,953,800
限公司
徐天平              境内自然人             6.40%         12,097,398         9,073,048
张根荣              境内自然人             5.98%         11,296,808         8,472,606
周兴祥              境内自然人             2.11%          3,985,855         2,989,391
陈国忠              境内自然人             1.40%          2,653,402         1,990,051
吴建新              境内自然人             0.69%          1,297,941          973,456
周和荣              境内自然人             0.63%          1,195,824          896,868
莫海                境内自然人             0.56%          1,050,475
中信信托有限责
                    其他                   0.55%          1,040,000
任公司-基金 9 号
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
            股东名称                            持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类          数量
江苏科林集团有限公司                                                       18,953,800 人民币普通股
宋七棣                                                                      8,984,668 人民币普通股
徐天平                                                                      3,024,350 人民币普通股
张根荣                                                                      2,824,202 人民币普通股
莫海                                                                        1,050,475 人民币普通股
中信信托有限责任公司-基金 9 号                                              1,040,000 人民币普通股
周兴祥                                                                       996,464 人民币普通股
                                                              科林环保装备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
龚慧                                                                   925,856 人民币普通股
张依                                                                   674,813 人民币普通股
林荣海                                                                 670,200 人民币普通股
                                 就本公司所知晓的范围内，公司前十大股东中，宋七棣、徐天平、张根荣、陈国忠、周
上述股东关联关系或一致行动的
                                 兴祥、周和荣、吴建新是江苏科林集团有限公司的股东。除此之外，他们不存在关联关
说明
                                 系。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                   科林环保装备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                  第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目说明
1、预付款项本期期末较年初增加80.49%，主要是本期采购预付款项增加所致；
2、 其他应收款本期期末较年初增加77.35%，主要是本期待售资产税金增加所致；
3、 在建工程本期期末较年初增加255.97%，主要是科林环保科技园二期投入所致；
4、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债本期期末较年初减少59.30%，主要是远期结售汇业
    务到期结汇所致；
5、 应付票据本期期末较年初增加366.33%，主要是本期应付票据方式支付增加所致；
6、 应付职工薪酬本期期末较年初减少67.23%，主要是本期发放年末应付薪酬所致；
7、 其他应付款本期期末较年初增加4939.07%，主要是待售资产款项所致；
8、应付股利本期期末较年初减少31.02%，主要是本期子公司支付少数股东股利所致。
利润表项目说明
1、营业税金及附加本期较上年同期增加66.89%，主要是本期应缴增值税附加税金增加所致；
2、财务费用本期较上年同期减少317.60%，主要是本期汇兑收益增加所致；
3、资产减值损失本期较上年同期增加897.89%，主要是本期坏账计提增加所致；
4、公允价值变动收益本期较上年同期增加4471.78%，主要是本期远期结售汇业务影响所致；
5、投资收益本期较上年同期增加613.81%，主要是本期理财产品收益增加所致；
6、营业外支出本期较上年同期减少97.08%，主要是本期捐赠支出减少所致；
7、所得税费用本期较上年同期增加67.71%，主要是本期计提应缴当期所得税增加所致。
现金流量表项目说明
1、销售商品、提供劳务收到的现金本期较上年同期增加60.74%，主要是本期销售回款增加所致；
2、收到的税费返还本期较上年同期减少89.30%，主要是本期出口退税减少所致；
3、经营活动现金流入小计本期较上年同期增加48.97%，主要是本期销售回款增加所致；
4、经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加193.51%，主要是本期销售回款增加所致；
5、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期较上年同期增加163.32%，主要是本期投资增
加所致；
6、投资支付的现金本期较上年同期增加725.50%，主要是本期银行理财及投资增加所致；
7、投资活动现金流出小计本期较上年同期增加617.67%，主要是本期银行理财增加所致；
8、投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加117.23%，主要是本期待售资产款项所致；
9、分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期较上年同期增加86.98%，主要是本期子公司支付少数股东
股利增加所致；
10、支付其他与筹资活动有关的现金本期较上年同期增加1942.94%，主要是本期应付票据保证金支出增加
所致；
11、筹资活动现金流出小计本期较上年同期减少94.05%，主要是上年同期有银行贷款归还所致；
12、筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加69.04%，主要是上年同期有银行贷款归还所致。
                                                              科林环保装备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺事由                  承诺方    承诺类型     承诺内容     承诺时间       承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                 控股股东、实
                                                                        2010 年 01 月
                                 际控制人宋                备注 1                       长期        履行
                                                                        10 日
                                 七棣先生
                                 控股股东、实
首次公开发行或再融资时所作承诺                                          2010 年 01 月
                                 际控制人宋                备注 2                       长期        履行
                                                                        10 日
                                 七棣先生
                                                                        2010 年 01 月
                                 公司                      备注 3                       长期        履行
                                                                        10 日
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺       无
承诺是否按时履行                 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
备注 1：承诺本人及本人附属公司或者附属企业在本人持有公司股份期间以及股份转让后 2 年内不会以任何方式（包括但不
限于自营、合资或联营）参与或进行与科林环保主营业务存在竞争业务活动，凡有任何商业机会可从事、参与或入股任何可
能会与科林环保生产经营构成竞争的业务，会将上述商业机会让予科林环保；承诺保障科林环保独立经营、资助决策；承诺
不利用实际控制人地位，就科林环保与其机器附属公司货附属企业相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使科林环保的
股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议；承诺如果违反上述声明、保证与承诺，并造成科林环保经济损失的将
统一赔偿科林环保相应损失。
备注 2：除股份公司及科林集团外，宋七棣先生没有控制其他企业，无其他与股份公司产生重大利益冲突的对外投资。本人
及本人关系密切的亲属及本人关系密切的亲属投资的公司无论是过去还是将来均没有直接或通过其他公司间接从事构成与
股份公司业务有同业竞争的经营活动，也不通过投资、持股、参股、联营、合作、技术转让或其他任何方式或其他任何方式
参与股份公司相竞争的业务，也不向业务与股份公司相同、类似或任何方面构成竞争的公司、企业或其他组织提供专有技术、
销售渠道、客户信息等商业秘密。
备注 3：为进一步减少关联交易，科林环保装备股份有限公司自 2010 年起，公司每年向吴江双电程控有限公司的采购金额
都将不超过 300 万元，并逐年减少。
                                                                 科林环保装备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                     -70.00%    至                           -40.00%
动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                      796.06    至                           1,592.12
动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
                                                                                                             2,653.54
元）
业绩变动的原因说明                             主要是上年同期出售子公司股权引起业绩同比变动较大所致。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
         接待时间                 接待方式                  接待对象类型               调研的基本情况索引
                                                                               http://www.cninfo.com.cn/information/c
2016 年 02 月 29 日       实地调研                   机构                      ompanyinfo_n.html?fulltext?szsme0024
                                                        科林环保装备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：科林环保装备股份有限公司
                                       2016 年 03 月 31 日
                                                                                                 单位：元
                 项目                    期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                        168,801,687.05                         153,006,677.45
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                         51,882,395.31                          59,721,450.80
    应收账款                                        170,722,612.14                         184,339,350.05
    预付款项                                          4,686,777.99                           2,596,670.51
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                       11,737,828.74                           6,618,622.22
    买入返售金融资产
    存货                                             77,290,951.52                          88,384,167.50
    划分为持有待售的资产                             12,388,711.57                          12,388,711.57
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                    137,500,000.00                         113,878,508.40
流动资产合计                                        635,010,964.32                         620,934,158.50
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                        科林环保装备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                        246,944,450.61                        253,944,027.95
    在建工程                         24,320,237.18                          6,832,197.26
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        119,338,049.60                        120,120,044.28
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   16,825,052.54                         16,908,465.56
    其他非流动资产                                                          6,200,762.09
非流动资产合计                      407,427,789.93                        404,005,497.14
资产总计                           1,042,438,754.25                     1,024,939,655.64
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
                                        138,103.93                            339,311.36
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         23,316,261.17                          5,000,000.00
    应付账款                        115,874,807.69                        142,453,946.97
    预收款项                         29,651,502.11                         37,003,714.51
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       2,668,733.36                         8,142,851.11
    应交税费                         11,686,032.86                         14,957,491.33
                                科林环保装备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    应付利息
    应付股利                   6,177,465.08                         8,955,465.08
    其他应付款                43,223,745.21                          857,771.45
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 232,736,651.41                       217,710,551.81
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                  61,120,744.94                        61,737,426.82
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                61,120,744.94                        61,737,426.82
负债合计                     293,857,396.35                       279,447,978.63
所有者权益：
    股本                     189,000,000.00                       189,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                 351,152,688.83                       351,152,688.83
    减：库存股
    其他综合收益                  25,400.00                            57,800.00
    专项储备
                                                            科林环保装备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    盈余公积                                             21,176,249.55                           21,176,249.55
    一般风险准备
    未分配利润                                          139,949,049.48                          136,598,821.47
归属于母公司所有者权益合计                              701,303,387.86                          697,985,559.85
    少数股东权益                                         47,277,970.04                           47,506,117.16
所有者权益合计                                          748,581,357.90                          745,491,677.01
负债和所有者权益总计                                   1,042,438,754.25                        1,024,939,655.64
法定代表人：宋七棣                 主管会计工作负责人：宋大凯                       会计机构负责人：昌雪冰
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                 项目                       期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                            139,967,719.88                          123,814,795.28
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             49,473,781.17                           54,056,048.47
    应收账款                                            146,442,363.86                          154,101,398.22
    预付款项                                               4,559,256.08                            2,416,829.18
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                           11,132,026.61                             6,181,272.22
    存货                                                 59,721,220.25                           67,795,180.70
    划分为持有待售的资产                                 12,388,711.57                           12,388,711.57
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        134,000,000.00                          113,878,491.33
流动资产合计                                            557,685,079.42                          534,632,726.97
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                         51,757,790.75                           51,757,790.75
    投资性房地产
                                      科林环保装备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    固定资产                       213,137,763.13                       219,224,454.57
    在建工程                        24,320,237.18                         6,832,197.26
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                       108,329,312.55                       109,050,031.97
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                  14,011,532.60                        14,115,635.12
    其他非流动资产                                                        6,200,762.09
非流动资产合计                     411,556,636.21                       407,180,871.76
资产总计                           969,241,715.63                       941,813,598.73
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
                                      138,103.93                            339,311.36
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        23,316,261.17                         5,000,000.00
    应付账款                       108,900,618.37                       131,262,295.60
    预收款项                        27,738,609.22                        33,548,526.80
    应付职工薪酬                     1,620,952.09                         6,549,616.68
    应交税费                         9,041,993.20                        12,111,601.95
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                      43,222,116.07                          679,474.27
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       213,978,654.05                       189,490,826.66
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                             科林环保装备股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
      其中：优先股
             永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                               61,120,744.94                          61,737,426.82
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                             61,120,744.94                          61,737,426.82
负债合计                               275,099,398.99                            251,228,253.48
所有者权益：
    股本                               189,000,000.00                            189,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
             永续债
    资本公积                           343,489,075.01                            343,489,075.01
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                               21,176,249.55                          21,176,249.55
    未分配利润                         140,476,992.08                            136,920,020.69
所有者权益合计                         694,142,316.64                            690,585,345.25
负债和所有者权益总计                   969,241,715.63                            941,813,598.73
3、合并利润表
                                                                                       单位：元
                 项目         本期发生额