2016 年第一季度报告
公司代码：601965 公司简称：中国汽研
中国汽车工程研究院股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 5
四、 附录.................................................................. 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人任晓常、李开国、主管会计工作负责人苏自力及会计机构负责人（会计主管人员）
官玉良保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 4,368,202,548.68 4,451,668,840.8 -1.87
归属于上市公司股东的净资产 3,836,373,806.22 3,775,942,041.7 1.60
年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期增减
告期末 (%)
经营活动产生的现金流量净额 -18,344,967.13 -27,965,371.24 34.40
投资活动产生的现金流量净额 -106,163,832.59 495,173,447.85 -121.44
筹资活动产生的现金流量净额 19,142,519.66 1,715,284.07 1,016.00
年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期增减
告期末 （%）
营业收入 220,550,540.04 218,848,323.91 0.78
归属于上市公司股东的净利润 60,431,764.45 68,649,766.28 -11.97
归属于上市公司股东的扣除非经常 54,158,471.84 55,801,315.74 -2.94
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.59 1.93 减少 0.34 个百分
点
基本每股收益（元/股） 0.06 0.11 -45.45
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.11 -45.45
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
计入当期损益的政府补助，但与公 2,998,309.19
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司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效 4,322,500.00 理财产品收益
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入 87,533.65
和支出
所得税影响额 -1,135,050.23
合计 6,273,292.61
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户）
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情
期末持股 比例 限售条 况
股东名称（全称） 股东性质
数量 (%) 件股份 股份状
数量
数量 态
中国通用技术(集团)控股有限责任 612,160,872 63.69 0 国有法人
未知
公司
中国证券金融股份有限公司 24,777,245 2.58 0 未知 国有法人
中国机械进出口（集团）有限公司 12,887,598 1.34 0 未知 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 11,377,200 1.18 0 未知 国有法人
中国通用咨询投资有限公司 9,665,699 1.01 0 未知 国有法人
中国技术进出口总公司 9,665,698 1.01 0 未知 国有法人
香港中央结算有限公司 5,124,356 0.53 0 未知 未知
中国银行股份有限公司－招商丰庆灵 5,042,447 0.52 0 未知
未知
活配置混合型发起式证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－易方 4,854,675 0.51 0 未知
达瑞惠灵活配置混合型发起式证券 未知
投资基金
中国建设银行股份有限公司－中欧 3,640,682 0.38 0 未知
未知
价值发现股票型证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
中国通用技术(集团)控股有限责任 612,160,872 612,160,872
人民币普通股
公司
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中国证券金融股份有限公司 24,777,245 人民币普通股 24,777,245
中国机械进出口（集团）有限公司 12,887,598 人民币普通股 12,887,598
中央汇金资产管理有限责任公司 11,377,200 人民币普通股 11,377,200
中国通用咨询投资有限公司 9,665,699 人民币普通股 9,665,699
中国技术进出口总公司 9,665,698 人民币普通股 9,665,698
香港中央结算有限公司 5,124,356 人民币普通股 5,124,356
中国银行股份有限公司－招商丰庆 5,042,447 5,042,447
灵活配置混合型发起式证券投资基 人民币普通股
金
中国农业银行股份有限公司－易方 4,854,675 4,854,675
达瑞惠灵活配置混合型发起式证券 人民币普通股
投资基金
中国建设银行股份有限公司－中欧 3,640,682 3,640,682
人民币普通股
价值发现股票型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说 上述股东中，通用技术集团、机械公司、中技公司、通用咨询存在关联
明 关系，机械公司、中技公司、通用咨询系通用技术集团全资及控股子公
司，属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动
人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表大幅变动项目原因说明：
项目 期末余额 年初余额 增减幅度 增减原因
应收票据 116,523,627.87 200,606,296.83 -41.91% 应收票据到期收款
产业化制造业务为销售高峰，存货储备
预付款项 18,289,052.47 10,836,184.38 68.78%
增加
产业化制造业务分期摊销试验服务费
长期待摊费用 2,907,356.51 1,378,562.11 110.90%
增加
应付票据 25,838,283.85 48,278,143.05 -46.48% 应付票据到期支付
预收账款 89,951,046.55 146,715,448.90 -38.69% 技术服务业务加快在手合同的执行
应交税费 17,929,849.68 59,413,192.33 -69.82% 缴纳 2015 年 4 季度所得税
鼎辉公司分配少数股东 2014 年度现金
应付股利 1,225,000.00 2,450,000.00 -50.00%
股利
2、利润表大幅变动项目原因说明：
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项目 本期余额 上期金额 增减幅度 增减原因
营业税金及附
586,522.29 861,823.72 -31.94% 产业化制造业务收入大幅下降
加
财务费用 -6,432,389.98 -11,274,422.36 -42.95% 存款资金减少；存款利率降低
投资收益 2,485,204.19 14,634,140.40 -83.02% 理财产品收益减少
营业外收入 3,237,805.68 302,242.45 971.26% 收到政府补助增加
营业外支出 151,962.84 67,951.85 123.63% 专用汽车处置报废材料支出增加
报告期内，实现收入 22,055 万元，利润总额 7,309 万元，同比分别增长 1%、-10%，其中：
技术服务业务实现收入 15,344 万元，实现利润总额 8,735 万元，同比分别增长 34%和 15%；产业
化制造业务共实现收入 6,709 万元,利润总额-1,409 万元，同比分别下降 36%和 354%，主要是轨
道交通及专用汽车零部件业务和汽车燃气系统及关键零部件收入同比减少 4,168 万元所致。
3、现金流量表大幅变动项目原因说明：
项目 本期余额 上期金额 增减幅度 增减原因
经营活动产生的 汽车检测与研发及轨道交通业
-18,344,967.13 -27,965,371.24 34.40%
现金流量净额 务收款增加
投资活动产生的
-106,163,832.59 495,173,447.85 -121.44% 上年同期理财产品到期赎回
现金流量净额
筹资活动产生的 使用银行信用到期，收回保证
19,142,519.66 1,715,284.07 1016.00%
现金流量净额 金增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
中国汽研按照《募集资金管理制度》、《招股说明书》的承诺使用募集资金。截止 2016 年 3
月 31 日，公司累计使用募集资金及利息收入投入募投项目 1,166,878,406.29 元。其中：本年度累计
使用募集资金 26,967,722.55 元。截止 2016 年 3 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 432,857,083.33
元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续支出的净额）。
3.3 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
中国汽车工程研究院股份
公司名称
有限公司
法定代表人 任晓常
日期 2016 年 4 月 22 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:中国汽车工程研究院股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,260,593,975.18 1,372,980,911.80
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 116,523,627.87 200,606,296.83
应收账款 226,600,679.26 214,776,249.39
预付款项 18,289,052.47 10,836,184.38
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 39,751,897.38 31,258,936.72
买入返售金融资产
存货 223,298,912.97 195,666,600.62
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 440,059,382.62 431,016,212.74
流动资产合计 2,325,117,527.75 2,457,141,392.48
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 3,000,000.00 3,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 34,560,001.56 36,397,297.37
投资性房地产 6,466,147.61 6,566,738.72
固定资产 1,307,406,560.06 1,288,470,687.31
在建工程 429,529,045.36 399,987,123.23
工程物资
固定资产清理 4,679.90
生产性生物资产
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油气资产
无形资产 218,461,230.31 218,329,522.33
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,907,356.51 1,378,562.11
递延所得税资产 40,510,093.73 40,397,517.27
其他非流动资产 239,905.89
非流动资产合计 2,043,085,020.93 1,994,527,448.34
资产总计 4,368,202,548.68 4,451,668,840.82
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 25,838,283.85 48,278,143.05
应付账款 95,629,546.14 113,881,389.83
预收款项 89,951,046.55 146,715,448.90
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,172,302.53 6,950,078.05
应交税费 17,929,849.68 59,413,192.33
应付利息
应付股利 1,225,000.00 2,450,000.00
其他应付款 53,600,189.27 54,279,718.59
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 291,346,218.02 431,967,970.75
非流动负债：
长期借款 2,830,000.00 2,830,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
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专项应付款 23,072,292.36 24,511,110.61
预计负债
递延收益 155,225,478.60 155,881,447.95
递延所得税负债 8,566,498.43 8,566,498.43
其他非流动负债
非流动负债合计 189,694,269.39 191,789,056.99
负债合计 481,040,487.41 623,757,027.74
所有者权益
股本 961,179,867.00 961,179,867.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,411,410,268.23 1,411,410,268.23
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 148,017,827.42 148,017,827.42
一般风险准备
未分配利润 1,315,765,843.57 1,255,334,079.12
归属于母公司所有者权益合计 3,836,373,806.22 3,775,942,041.77
少数股东权益 50,788,255.05 51,969,771.31
所有者权益合计 3,887,162,061.27 3,827,911,813.08
负债和所有者权益总计 4,368,202,548.68 4,451,668,840.82
法定代表人：任晓常主管会计工作负责人：苏自力会计机构负责人：官玉良
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:中国汽车工程研究院股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,051,094,871.26 1,079,348,655.73
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 62,826,251.68 123,202,125.27
应收账款 28,068,307.67 9,997,850.42
预付款项 6,426,625.33 2,881,656.48
应收利息
应收股利 1,275,000.00 2,550,000.00
其他应收款 316,249,547.41 276,161,208.62
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2016 年第一季度报告
存货 1,066,179.69 1,074,995.56
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 400,000,000.00 400,000,000.00
流动资产合计 1,867,006,783.04 1,895,216,492.08
非流动资产：
可供出售金融资产 3,000,000.00 3,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 424,688,096.31 426,525,392.12
投资性房地产 3,370,421.24 3,407,349.98
固定资产 1,154,952,093.44 1,134,861,622.23
在建工程 415,351,670.82 390,967,608.98
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 179,461,769.94 179,294,629.65
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 33,939,854.68 33,939,854.68
其他非流动资产
非流动资产合计 2,214,763,906.43 2,171,996,457.64
资产总计 4,081,770,689.47 4,067,212,949.72
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 7,401,900.00 12,138,552.00
应付账款 27,406,393.32 48,796,872.83
预收款项 49,481,757.32 119,990,209.55
应付职工薪酬 2,735,301.05 3,092,209.97
应交税费 24,285,836.65 44,270,662.91
应付利息
应付股利
其他应付款 250,779,192.30 191,005,396.08
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 362,090,380.64 419,293,903.34
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2016 年第一季度报告
非流动负债：
长期借款 2,830,000.00 2,830,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 21,636,943.42 22,727,867.24
预计负债
递延收益 149,493,112.21 150,038,421.40
递延所得税负债 2,879,066.83 2,879,066.83
其他非流动负债
非流动负债合计 176,839,122.46 178,475,355.47
负债合计 538,929,503.10 597,769,258.81
所有者权益：
股本 961,179,867.00 961,179,867.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,412,557,496.95 1,412,557,496.95
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 148,017,827.42 148,017,827.42
未分配利润 1,021,085,995.00 947,688,499.54
所有者权益合计 3,542,841,186.37 3,469,443,690.91
负债和所有者权益总计 4,081,770,689.47 4,067,212,949.72
法定代表人：任晓常主管会计工作负责人：苏自力会计机构负责人：官玉良
合并利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：中国汽车工程研究院股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 220,550,540.04 218,848,323.91
其中：营业收入 220,550,540.04 218,848,323.91
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 153,033,045.23 152,440,436.65
其中：营业成本 113,480,993.78 120,493,000.19
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利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 586,522.29 861,823.72
销售费用 8,788,267.06 9,311,451.99
管理费用 34,294,004.99 30,952,992.71
财务费用 -6,432,389.98 -11,274,422.36
资产减值损失 2,315,647.09 2,095,590.40
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 2,485,204.19 14,634,140.40
其中：对联营企业和合营企业的投资收 -1,837,295.81 -250,796.53
益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 中国汽研2016年第一季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-23 |
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| 附件：公告原文 |
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