深圳市昌红科技股份有限公司
关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司
信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告
格式》等有关规定，深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会编制了截至 2015 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际使用情况的专项
报告。
一、募集资金基本情况
1．实际募集资金金额及资金到位时间
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1726 号”文核准，采用网下
询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公开发行人民币普
通股 A 股 1,700 万股，每股面值 1.00 元（指“人民币”，下同），每股发行价 34.00
元，募集资金总额为 57,800 万元，扣除发行费用 3,721.28 万元。该募集资金已
于 2010 年 12 月 16 日全部到位，业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验证，
并出具了“深鹏所验字[2010]448 号”《验资报告》。
2．2015 年度募集资金使用金额及余额
截至 2015 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金净额 540,787,204.30
募集资金专项账户银行利息累计额(+) 46,128,943.11
其中：2015 年度募集资金专项账户银行利息 9,025,688.30
投入募集资金累计额（含预先投入）(-) 532,695,228.80
其中：2015 年度使用募集资金的金额 189,663,049.62
募集资金专项账户银行手续费累计额(-) 56,981.19
其中：2015 年度募集资金专项账户银行手续费 6,099.35
2015 年末募集资金专户余额 54,163,937.42
二、募集资金存放和管理情况
1．募集资金管理制度
为了加强对公司募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大
投资者的权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理
办法》和深圳证券交易所发布的《上市公司募集资金管理办法》及《创业板上市
公司规范运作指引》等法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资
金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》的要求并结合公司经
营需要，公司对募集资金采用专户存储制度。
2．《募集资金三方监管协议》履行情况
根据《上市公司募集资金管理办法》的相关规定，公司、保荐机构国信证券
股份有限公司于 2010 年 12 月 31 日分别与中国银行股份有限公司深圳分行龙岗
支行、中国邮政储蓄银行有限责任公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳分
行坪山支行、平安银行股份有限公司深圳龙岗支行签署了《募集资金三方监管协
议》及 2011 年 1 月 26 日签署了《募集资金三方监管协议之补充协议》。全资子
公司深圳市柏明胜医疗器械有限公司、国信证券股份有限公司与中国邮政储蓄银
行有限责任公司深圳分行于 2010 年 12 月 31 日签署了《募集资金三方监管协议》。
全资子公司河源市昌红精机科技有限公司、国信证券股份有限公司与中国银行股
份有限公司河源分行于 2011 年 6 月 8 日签署了《募集资金三方监管协议》及 2011
年 8 月 22 日签署了《募集资金三方监管协议之补充协议》。全资子公司芜湖昌
红科技有限公司、国信证券股份有限公司与中国银行股份有限公司湾沚支行于
2011 年 6 月 8 日签署了《募集资金三方监管协议》及 2011 年 8 月 22 日签署了
《募集资金三方监管协议之补充协议》。全资孙公司昌红科技（越南）有限公司、
国信证券股份有限公司与 Vietcombank-Hai Duong Brench 银行于 2014 年 9 月 15
日签署了《募集资金三方监管协议》。
报告期内，基于公司募投项目“昌红科技模具研发中心项目” 和超募资金投
资项目“河源昌红 OA 产品建设项目”已全部建设完成，并达到预期效益，为提高
募集资金使用效率，经公司董事会审议决议通过，分别于 2015 年 3 月 9 日和 2015
年 5 月 27 日将上述募集资金投资项目结余资金用于永久性补充流动资金，并注
销专户，终止三方监管协议。
此外，鉴于公司部分募投项目完结，为提高超募资金使用效率，缓解公司经
营规模扩大对流动资金的需求，经公司股东大会审议决议，于 2015 年 5 月 27
日将“其他与主营业务相关的运营资金项目”部分剩余超募资金用于永久性补充
流动资金，并注销专户，终止三方监管协议。
3．募集资金现金管理情况
公司于 2015 年 1 月 26 日召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关于
使用部份闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过 15,000 万元的
暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，购买银行保本理财产品。在上
述额度范围内，资金可以滚动使用。
2015 年度，公司严格按照相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，
并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
4．募集资金存放情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户余额为 54,163,937.42 元，
具体如下表：
单位：人民币元
银行名称 账户类别 银行账号 募投项目 余额 存款期限
中国银行股份有限公 昌红科技 OA 产品技
活存账户 764057960170 13,586,988.46 -
司深圳分行龙岗支行 术改造及扩产项目
中国银行股份有限公 昌红科技 OA 产品技
理财账户 31000177411488117 23,320,000.00 理财
司深圳分行龙岗支行 术改造及扩产项目
中国邮政储蓄银行有 昌红科技医疗产品扩
定期账户 100496428340020001 7,000,000.00 一年
限责任公司深圳分行 产及技术改造
中国邮政储蓄银行有 昌红科技医疗产品扩
定期账户 100496428340020001 4,206,829.71 六个月
限责任公司深圳分行 产及技术改造
银行名称 账户类别 银行账号 募投项目 余额 存款期限
中国邮政储蓄银行有 昌红科技医疗产品扩 7 天通知
定期账户 100496428340020001 502,783.06
限责任公司深圳分行 产及技术改造 存款
中国邮政储蓄银行有 昌红科技医疗产品扩
活存账户 100496428350010001 219,811.65 -
限责任公司深圳分行 产及技术改造
平安银行股份有限公 其他与主营业务相关 7 天通知
定期账户 12014500040004 2,190,000.00
司深圳龙翔支行 的运营资金 存款
平安银行股份有限公 其他与主营业务相关
活存账户 0262100314771 3,794.36 -
司深圳龙翔支行 的运营资金
中国银行股份有限公 芜湖昌红 OA 产品建
活存账户 185711192035 751,052.07 -
司安徽分行湾沚支行 设项目
汇丰银行美元 昌红科技 OA 产品技
（储蓄户） （004）112-498662-838 术改造及扩产项目
3,055.47 -
VIETCOMBANK 昌红科技 OA 产品技
活存账户 0341 00 6897 132 447,135.01 -
术改造及扩产项目
VIETCOMBANK 昌红科技 OA 产品技
活存账户 0341 37 6897 150 1,395,546.07 -
术改造及扩产项目
VIETCOMBANK 昌红科技 OA 产品技
活存账户 0341 37 6897 151 72.14 -
术改造及扩产项目
BDO BANK 昌红科技 OA 产品技
活存账户 108990008315 173,282.47 -
术改造及扩产项目
BDO BANK 昌红科技 OA 产品技
活存账户 10000750074985 167,068.68 -
术改造及扩产项目
BDO BANK 昌红科技 OA 产品技
活存账户 008990009311 178,205.35 -
术改造及扩产项目
现金 - - - 18,312.92 -
合计 54,163,937.42
三、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1．公司对募集资金投资项目先期投入及置换情况
（1）截止 2010 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入昌红科技 OA 产品
技术改造及扩产项目的实际投资额为 1,023 万元，该金额经深圳市鹏城会计师事
务所有限公司“深鹏所股专字[2011]0009 号”专项鉴证报告确认。经公司董事会审
议通过，独立董事、公司监事会、保荐机构发表明确同意意见后，公司于 2011
年 1 月 27 日以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 1,023 万
元。
（2）截止 2010 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入昌红科技医疗产品
扩产及技术改造项目的实际投资额为 483 万元，该金额经深圳市鹏城会计师事务
所有限公司“深鹏所股专字[2011]0009 号”专项鉴证报告确认。经公司董事会审议
通过，独立董事、公司监事会、保荐机构发表明确同意意见后，公司于 2011 年
1 月 28 日以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 483 万元。
2．公司不存在募集资金投资项目对外转让的情形。
3．公司变更用途的募集资金投资项目情况
2015 年 4 月 15 日，公司第三届董事会第九次会议审议了《关于变更部分募
集资金用途暨收购上海科华检验医学产品有限公司股权的议案》，公司同意将募
集资金项目“昌红科技 OA 产品技术改造及扩产项目”和“芜湖昌红 OA 产品建设
项目”的部分资金合计 6,778.75 万元变更为“收购上海科华检验医学产品有限公
司项目”，即收购上海科华检验医学产品有限公司（后更名为“力因精准医疗产品
（上海）有限公司”）79.75%股权。该事项经公司独立董事、监事会以及保荐机
构发表明确同意意见后，并于 2015 年 5 月 4 日经公司 2015 年第一次临时股东大
会审议通过。截止报告期末，合计变更的募集资金 6,778.75 万元已全部用于支付
收购上述股权款。
报告期内，公司累计变更用途的募集资金投资项目金额 6,778.75 万元，占公
司募资资金总额的 12.53%；除此之外，公司未发生其他形式的变更用途的募集
资金投资事项，也没有以前期间发生但延续至报告期的其他变更募投资金项目事
项。
四、本年度募集资金的实际使用情况
1．2015 年度募集资金的使用情况
详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
2．2015 年度募集资金变更项目情况
详见附表 2：募集资金项目变更情况表。
3．2015 年度募集资金委托理财情况
详见附表 3：募集资金进行现金管理情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理
不存在违规行为。
深圳市昌红科技股份有限公司董事会
二〇一六年四月二十二日
附表 1：
金额单位：人民币万元
是否已变更项 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本报告 截 止 报 告 期 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本报告期投 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向 目(含部分变 计 投 入 金 额 资 进 度 (3) ＝ 定 可 使 用 状 期实现的效 末 累 计 实 现 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 入金额 计效益
更) (2) (2)/(1) 态日期 益 的效益 大变化
承诺投资项目
1．昌红科技 OA 产品技术 15,368. 4,084.7 13,773. 2012 年 2,302.3
是 19,275 89.62% 798.27 否 否
改造及扩产项目 25 4 68 12 月 31 日
2．昌红科技医疗产品扩产 2,168.9 2012 年
否 3,152 3,152 509.67 68.81% -10.62 -206.22 否 否
及技术改造项目 5 12 月 31 日
3．昌红科技模具研发中心 2012 年
否 2,144 2,144 2,036 94.96% 不适用 不适用 是 否
项目 12 月 31 日
昌红科技模具研发中心项
140.64 140.64
目结项后用于补充流动资金
20,664. 4,735.0 18,119.2 2,096.1
承诺投资项目小计 -- 24,571 -- -- 787.65 -- --
25 5 7
超募资金投向
超募资金：芜湖昌红 OA 产 2012 年
是 1,000 1,000 928 92.80% 不适用 不适用 否 是
品建设项目 12 月 31 日
超募资金：河源昌红 OA 产 5,353.6
否 6,000 6,000 4,791 79.85% 330.33 是 否
品建设项目
河源昌红 OA 产品建设项目 1,389.2 1,389.2
结项后用于补充流动资金 5
归还银行贷款（如有） -- 4,000 -- -- -- -- --
6,115.4 17,315.
补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- --
8 48
7,504.7 28,423. 5,353.6
超募资金投向小计 -- 7,000 7,000 -- -- 330.33 -- --
3 73
27,664. 12,239. 7,449.8
合计 -- 31,571 46,543 -- -- 1,117.98 -- --
25 78
1.“昌红科技 OA 产品技术改造及扩产项目”技术改造部分已基本完成，并达到预期效益，且扩产项目的部分已变更至越南昌红实施，目前越南昌红 OA
产品建设项目首期建设业已完成，并进入小批量生产阶段，在达到预期投资目标的基础上尚有部分资金剩余，公司于报告期内启动将剩余部分资金再次变
更，转向投资菲律宾昌红 OA 项目的建设。截止报告期末，菲律宾昌红已完成设立并处于前期筹建阶段。
未达到计划进度或预计收
2.“昌红科技医疗产品扩产及技术改造项目”初期阶段发展较为缓慢，经过几年扎扎实实打基础，目前已于国内外多家巨头行业建立业务合作关系；同时，
益的情况和原因（分具体项目）
本期经与上海力因的资源共享及有效整合后，现已搭建健全的销售网络及管理机制，且自主产品也处于注册中，为后续快速发展打下坚实的基础。3.“芜湖
昌红 OA 产品建设项目”因尚未实际运营，经公司审慎考虑并提高资金使用效率，故报告期内已将本项目剩余资金变更为收购上海力因股权项目，并于报告
期内完成所有股权价款的支付。
项目可行性发生重大变化 为更加合理、有效地使用募集资金，报告期内经公司股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨收购上海科华检验医学产品有限公司股权的
的情况说明 议案》，即变更“昌红科技 OA 产品技术改造及扩产项目”部分闲置资金和“芜湖昌红 OA 产品建设项目”剩余资金用于收购上海科华检验医学产品有限公司（现
名“精准医疗产品”）79.75%股权款，合计变更金额为 6,778.75 万元。
适用
公司首次公开发行了人民币普通股（A 股）股票 1,700 万股，每股发行价 34.00 元，募集资金总额为人民币 578,000,000 元，扣除发行费用后实际募
集资金净额为人民币 540,787,204.30 元，其中超募资金为 295,077,204.30 元。公司超募资金使用情况如下：
1.公司以“其他与主营业务相关的运营资金项目”部分超募资金用于归还银行贷款 4,000 万元和永久性补充流动资金 500 万元，该金额经公司董事会审议
通过，独立董事、公司监事会、保荐机构发表明确同意意见后，公司于 2011 年 1 月 27 日归还中国银行贷款 4,000 万元和永久性补充流动资金 500 万元；
公司以“其他与主营业务相关的运营资金项目”部分超募资金 1,400 万元用于永久性补充流动资金，该金额经公司董事会审议通过，独立董事、保荐机构发表
明确同意意见后，公司于 2011 年 7 月 7 日以部分超募资金永久性补充流动资金 1,400 万元；公司以“其他与主营业务相关的运营资金项目”部分超募资金
用于永久性补充流动资金 4,500 万元，该金额经公司董事会审议通过，独立董事、公司监事会、保荐机构发表明确同意意见后，公司于 2012 年 5 月 3 日
以部分超募资金永久性补充流动资金 4,500 万元；公司以“其他与主营业务相关的运营资金项目”部分超募资金 4,800 万元用于永久性补充流动资金，该金额
经公司董事会审议通过，独立董事、公司监事会、保荐机构发表明确同意后，分别于 2013 年 10 月 31 日和 2014 年 1 月 15 日以部分超募资金永久性补
充流动资金 2,830 万元和 1,970 万元。报告期内，公司将“其他与主营业务相关的运营资金项目”部分剩余超募资金用于永久性补充流动资金，该金额经公司
董事会审议通过，独立董事、公司监事会、保荐机构发表明确同意意见后，公司于 2015 年 5 月 20 日、25 日和 27 日将剩余超募资金合计 6,115.48 万元
（其中利息 1,407.48 万元）永久性补充流动资金。
2.公司于 2011 年 5 月以“其他与主营业务相关的运营资金项目”部分超募资金 3,000 万元在广东省河源投资设立全资子公司河源昌红并实施“河源昌红
超募资金的金额、用途及使 OA 产品建设项目”，该金额经公司董事会审议通过，独立董事、保荐机构发表明确同意意见后，并于 2011 年 5 月 16 日经公司股东大会审议通过，于 2011
用进展情况 年 5 月 19 日实施了对河源昌红投资 3,000 万元；2011 年 7 月根据公司的发展，再使用超募资金 3,000 万元对全资子公司河源昌红进行增资并实施“河
源昌红 OA 产品扩产项目”，该金额经公司董事会审议通过，独立董事、保荐机构发表明确同意意见后，并于 2011 年 7 月 27 日经公司股东大会审议通过，
于 2011 年 8 月 15 日实施了对河源昌红增资 3,000 万元；2015 年 1 月 26 日，经公司董事会审议通过，独立董事、公司监事会、保荐机构发表明确同意
意见，同时会计师出具了瑞华核字【2015】48090001 号《募投项目支出的审核报告》后，同意将“河源昌红 OA 产品建设项目”结项并将结余资金 1,209 万
元（不含利息）永久性补充流动资金，截止 2015 年 5 月 27 日，以该项目结余资金 1,389.25 万元（其中利息 180.25 万元）全部用于永久性补充流动资金，
并于同日注销该募集资金账户。
3.公司于 2011 年 5 月以“其他与主营业务相关的运营资金项目”部分超募资金 3,800 万元（分期投资：第一期投资 1,000 万元，第二期投资剩余部分）
对全资子公司芜湖昌红进行增资并实施“芜湖昌红 OA 产品建设”项目，经公司董事会审议通过，独立董事、保荐机构发表明确同意意见后，并于 2011 年 5
月 16 日经公司股东大会审议通过，于 2011 年 5 19 日实施了对芜湖昌红 1,000 万元投资（第一期投资款）。2015 年 4 月 14 日，经公司董事会审议通过，
独立董事、公司监事会、保荐机构发表明确同意意见后，同意公司关于变更“芜湖昌红 OA 产品建设项目”中剩余募集资金 2,872 万元用于收购检验医学之部
分股权，该事项并于 2015 年 5 月 4 日经公司股东大会审议通过，并分别于 2015 年 7 月 6 日和 2015 年 11 月 13 日合计支付 2,872 万元。至此，该项超募
资金投资项目资金已经全部使用完毕。
截止 2015 年 12 月 31 日，芜湖昌红 OA 产品建设共使用募集资金 928 万元，累计变更项目募集资金用途的金额为 2,872 万元。
截止 2015 年 12 月 31 日，实际使用超募资金 29,708 万元，其中累计使用超募资金永久性补充流动资金以及归还银行贷款合计 21,117 万元，累计变
更超募集项目资金用途金额为 2,872 万元。
适用
以前年度发生
1.2011 年，经公司董事会审议通过，独立董事、保荐机构发表明确同意意见后，公司募投项目之一“昌红科技模具研发中心项目”实施地点由原计划用“昌
募集资金投资项目实施地 红科技 OA 产品技术改造及扩产项目”中的扩产项目在公司新增厂房部分厂区实施变更至公司现有厂区内模具部实施。
点变更情况 2.2014 年，经公司董事会审议通过，独立董事、保荐机构发表明确同意意见后，并经股东大会审议通过，公司将募投项目之一“昌红科技 OA 产品技术
改造及扩产项目”部份做变更，即实施主体由“昌红科技”变更为子公司 “昌红科技（越南）有限公司”，实施地点由“深圳市坪山新区坪山锦龙大道西侧”变更为
“越南海阳省锦江县新长工业区”。
3.报告期内，经公司董事会审议通过，独立董事、保荐机构发表明确同意意见后，并经股东大会审议通过，公司将募投项目之一“昌红科技 OA 产品技
术改造及扩产项目”与”昌红越南 OA 产品建设项目“部份闲置资金再次变更，转向投资菲律宾昌红 OA 项目的建设。
不适用
募集资金投资项目实施方
式调整情况
适用
1.截至 2010 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入“昌红科技 OA 产品技术改造及扩产项目”的实际投资额为 1,023 万元，该金额经深圳市鹏城会计
师事务所有限公司“深鹏所股专字[2011]0009 号”专项鉴证报告确认。经公司董事会审议通过，独立董事、公司监事会、保荐机构发表明确同意意见后，公司
募集资金投资项目先期投
于 2011 年 1 月 27 日以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 1,023 万元。
入及置换情况
2.截至 2010 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入“昌红科技医疗产品扩产及技术改造项目”的实际投资额为 483 万元，该金额经深圳市鹏城会计师
事务所有限公司“深鹏所股专字[2011]0009 号”专项鉴证报告确认。经公司董事会审议通过，独立董事、公司监事会、保荐机构发表明确同意意见后，公司于
2011 年 1 月 28 日以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 483 万元。
用闲置募集资金暂时补充 不适用
流动资金情况
适用
2015 年 1 月 26 日，经公司董事会审议通过，独立董事、公司监事会、保荐机构发表明确同意，同时会计师出具了瑞华核字【2015】48090001 号《募
投项目支出的审核报告》后，公司决定将募投项目“昌红科技模具研发中心项目” 和超募资金投资项目“河源昌红 OA 产品建设项目”结项并将结余资金 108
项目实施出现募集资金结 万元、1,209 万元（不含利息）全部用于永久性补充流动资金。截止 2015 年 5 月 27 日，“河源昌红 OA 产品建设项目”结余资金 1,389.25 万元（其中利息
余的金额及原因 180.25 万元）和“昌红科技模具研发中心项目”结余资金 140.64 万元（（其中利息 32.64 万元）全部用于永久性补充流动资金，并分别于 2015 年 3 月 9 日、
2015 年 5 月 27 日注销了前述项目募集资金账户。
项目资金结余主要原因为：在公司募投项目建设过程中厉行节约，通过不断的自主研发对部份设备的配置及技术参数进行了合理优化，在保证项目质
量的前提下，积极压缩建设成本，合理节省了部分开支。
尚未使用的募集资金用途
尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金账户和指定的定期存款账户。
及去向
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
附表 2：
募集资金项目变更情况
金额单位：人民币万元
变更后项目 变更后的项
截至期末实 截至期末投 项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实 本报告期实 是否达到预 目可行性是
际累计投入 资进度 定可使用状
目 诺项目 资金总额 际投入金额 现的效益 计效益 否发生重大
金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期
(1) 变化
“昌红科技
OA 产品技
收购上海科
术改造及扩
华检验医学
产项目”和 6,778.
