成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
成都硅宝科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016-025
2016 年 04 月
成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
黄旭 独立董事 因公出差 傅强
公司负责人王跃林、主管会计工作负责人曹振海及会计机构负责人(会计主
管人员)王敏声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 107,437,900.96 102,788,966.39 4.52%
归属于上市公司股东的净利润（元） 14,879,454.42 11,776,038.97 26.35%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
12,862,513.91 11,240,930.64 14.43%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -8,566,987.08 -13,493,957.48 36.51%
基本每股收益（元/股） 0.0456 0.0361 26.32%
稀释每股收益（元/股） 0.0456 0.0361 26.32%
加权平均净资产收益率 1.97% 1.89% 0.08%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 868,963,032.12 898,839,743.86 -3.32%
归属于上市公司股东的净资产（元） 659,739,483.13 644,890,897.79 2.30%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 22,314.86
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,378,001.55
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,959.50
减：所得税影响额 354,216.40
少数股东权益影响额（税后） 27,200.00
合计 2,016,940.51 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、重大风险提示
1、业绩增速放缓的风险
报告期内，国内宏观经济增速放缓，众多企业面临业绩下滑或亏损的困境，因公司下游终端客户的
需求存在放缓的可能，公司亦面临业绩增速放缓的风险。公司将积极应对增速放缓的风险，通过灵活、主
动的销售政策，在巩固已有市场的前提下，不断提升已有产品的运用领域和市场占有率。同时，公司将重
点关注市场需求强烈的汽车、环保、电子电器、锂电、新能源等行业。
2、转型不到位的风险
由于我国的房地产行业高速增长的势头已经结束，增速可能有所减缓，对有机硅建筑密封胶的需求将
处于疲软状态，公司的建筑密封胶业务在公司业务中占比较大，存在增长乏力的风险，公司业务领域及产
品结构必然进入转型的道路，公司已于2014年开始积极谋求转型，寻找新的业绩增长点，但这种转型将是
长期的过程，而且存在转型不成功的可能，在转型过程中，可能对公司的业绩增长形成巨大压力。公司将
在巩固现有优势的情况下，稳中求变，寻求新的业绩增长点。
3、成本上升的风险
销售规模的增长、人力资源成本的上升，以及全资子公司硅宝新材料投资建设的5万吨/年有机硅密封
材料及其配套项目厂房和设备的部分转固将对公司的成本产生一定影响。目前，公司的成本主要包括原材
料成本、销售费用、管理费用 、固定资产折旧、人员工资等项目。成本的增加将对公司毛利率产生一定
影响。2016年度，公司将继续扩大销售规模，加强市场宣传力度、销售渠道建设、人才引进等工作。因此，
公司将通过加强管理和成本预算、拓展销售市场，扩大销售规模，提高自动化生产线的生产效率等措施合
理控制费用成本。
此外，公司生产所需的主要原材料存在价格上涨的风险。但因上游产能饱和，竞争充分，公司预计原
材料价格大规模上涨的可能性不大，但存在小周期内波动的可能。公司已对上游供应链进行持续优化，就
近培育了多家优质原材料供应商，在提高公司对原材料的议价能力的同时有效减少了库存占用率。
4、应收帐款增加的风险
报告期内，由于公司销售规模的扩大，房地产行业的不景气以及电子电器、新能源等行业处于回暖
初期，公司亦面临应收账款增加的风险，公司将通过积极调整销售策略、加大回款力度等措施来降低应
收账款增加的风险。
5、资产重组风险
报告期内，公司因涉及筹划重大资产重组事项，已申请停牌，并每5个交易日公告一次进展情况，该
成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
事项仍在筹划中，尚存在不确定性风险。公司及有关各方正在积极推进本次重大资产重组事项，以积极维
护广大投资者利益。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 17,254
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
王跃林 境内自然人 19.31% 63,043,600 47,282,700 质押 22,932,000
郭弟民 境内自然人 14.40% 47,002,612 质押 2,660,000
王有治 境内自然人 9.28% 30,306,000 22,729,500
杨丽玫 境内自然人 9.22% 30,096,000 22,572,000
李步春 境内自然人 4.22% 13,760,000 10,320,000
蔡显中 境内自然人 3.73% 12,160,000
王有华 境内自然人 3.73% 12,160,000
陈艳汶 境内自然人 2.52% 8,230,620 6,172,965 质押 2,390,000
曾永红 境内自然人 2.20% 7,175,096
中国工商银行股
份有限公司－银
华中小盘精选混 其他 1.12% 3,639,376
合型证券投资基
金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
郭弟民 47,002,612 人民币普通股 47,002,612
王跃林 15,760,900 人民币普通股 15,760,900
蔡显中 12,160,000 人民币普通股 12,160,000
王有华 12,160,000 人民币普通股 12,160,000
王有治 7,576,500 人民币普通股 7,576,500
杨丽玫 7,524,000 人民币普通股 7,524,000
成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
曾永红 7,175,096 人民币普通股 7,175,096
中国工商银行股份有限公司－银
华中小盘精选混合型证券投资基 3,639,376 人民币普通股 3,639,376
金
李步春 3,440,000 人民币普通股 3,440,000
陈艳汶 2,057,655 人民币普通股 2,057,655
王有治系王有华之弟，但根据二人于 2009 年 7 月 20 日出具的《确认函》，确认二人各
自均独立行使表决权，彼此间不存在一致行动的情形；王有治系郭弟民之女的配偶，根
上述股东关联关系或一致行动的
据两人于 2012 年 10 月 29 日出具的《确认函》，确认二人均各自独立行使表决权，不存
说明
在一致行动的情形；蔡显中系杨丽玫妹妹的配偶。除前述情况外，公司未知其他股东之
间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
王跃林 47,282,700 0 0 47,282,700 董事限售 不适用
王有治 22,729,500 0 0 22,729,500 董事限售 不适用
杨丽玫 22,572,000 0 0 22,572,000 董事限售 不适用
李步春 10,320,000 0 0 10,320,000 董事限售 不适用
陈艳汶 6,172,965 0 0 6,172,965 董事限售 不适用
郭斌 112,500 0 0 112,500 董事限售 不适用
合计 109,189,665 0 0 109,189,665 -- --
成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目大幅变动情况及原因分析
1、预付款项期末数较期初数增加193.55万元，增长42.80%，主要系本期预付材料和设备组件款增
加所致；
2、递延所得税资产期末数较期初数减少183.06万元，降低39.94%，主要系本期支付上年末计提的
年终奖金所致；
3、其他非流动资产期末数较期初数增加580.27万元，增长130.06%，主要系本期预付进口设备款较
期初增加所致；
4、应付票据期末数较期初数减少583.27万元，降低32.46%，主要系上年度末开具的承兑汇票部分到期
支付所致；
5、应付职工薪酬期末数较期初数减少1,132.08万元，降低57.04%，主要系本期发放2015年年终奖
所致；
6、其他应付款期末数较期初数减少123.04万元，降低77.25%，主要系本期支付上年末计提的跨期
费用所致。
（二）利润表项目大幅变动情况及原因分析
1、销售费用本期数较上年同期数增加272.69万元，增长33.85%，主要系本期预提年终奖金和销售运
费增加所致；
2、管理费用本期数较上年同期数增加283.07万元，增长31.28%，主要系本期预提年终奖金、人员薪
酬和费用增加所致；
3、资产减值损失本期数较上年同期数减少104.05万元，降低78.37%，主要系本期公司按会计政策计
提的应收款项坏账准备较上年同期减少所致；
4、营业外收入本期数较上年同期数增加174.58万元，增长266.74%，主要系公司本期确认的政府补助
较上年同期增加所致。
（三）现金流量表项目大幅变动情况及原因分析
1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上期增加492.70万元，主要系本期收到销售货款增
加和税金支付减少共同所致。
成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上期减少407.76万元，主要系本期全资子公司成都
硅宝新材料有限公司进行“5万吨/年有机硅材料生产基地建设”投入资金增加和上期归还投标保证金共
同所致。
3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上期减少200万元，主要系本期全资子公司成都硅
宝新材料有限公司偿还银行借款所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
1、业绩回顾
一季度为公司销售淡季，但公司凭借品牌、渠道等优势，通过灵活、主动的销售策略不断抢占市场先
机，在宏观经济增速放缓和行业竞争加剧的情况下，仍实现销售收入和净利润的持续稳定增长。2016年1
季度，公司实现营业收入10,743.79 万元，同比增长4.52%，营业利润1,512.01万元，同比增长15.16%，实
现归属于母公司的净利润1,487.95万元，同比增长26.35%。
报告期内，公司建筑类用胶产品和工业类用胶产品均实现增长,且工业类用胶销售增幅明显。 建筑类
和工业类用胶产品销售为公司利润的两大主要来源。
随着我国房地产行业从黄金时代进入白银时代，公司建筑胶市场受到一定的影响，但公司通过强化品
牌宣传、调整产品结构、加大渠道下沉力度等工作，在巩固建筑用胶现有市场的基础上，深入拓展民用装
饰、工业化住宅市场，实现了建筑用胶产品销售的持续稳定增长。此外，公司积极战略布局工业胶销售，
提升工业胶等新兴领域产品的销售占比。报告期内，工业类产品销售实现较快增长，特别是汽车、动力电
池等产品增幅明显。
报告期内，公司在新兴运用领域，如动力电池、工业住宅化、工程防腐等新领域取得实质性的进展，
均实现批量化销售，有望成为公司新的业绩增长点。
2、业绩展望
二季度，公司将继续按照年初制订的工作计划推进以下几方面工作：
1、积极稳妥转型，培育新型的规模化业务增长点。在巩固并提高建筑领域用胶的基础上，战略布局
工业胶销售，提升工业胶等新兴领域产品的销售占比。
2、紧抓市场需求，加大新产品研发力度以及原有产品的升级换代。
3、加强成本管理，进一步降本增效。公司将进一步完善成本费用管理制度和管理流程，有效降低经
成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
营成本并增加公司绩效。
4、开展集团化管理，加强分子公司管控。公司将加强分公司的业务和管理整合，以及强化对子公
司的管控，通过全面预算管理、重大事项报告及监督等机制，将子公司的目标得以集聚，形成集团合力。
5、加强人力资源建设，完善员工激励机制。公司将持续完善人力资源建设，完善员工激励机制，加
强人才队伍梯队建设，提高全员能动性。
6、公司将积极推动重大资产重组相关事宜，以及以公司投资管理公司和新材料产业并购基金为平台，
加快投资并购步伐，整合行业资源。
7、扩大品牌宣传，创新推动品牌内涵和生命力，助推产品销售。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
主要系原材料采购商的增加以及 采购量的变化，以致前5大供应商略有变动，不会对公司生产经营产生重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
主要系大客户销量的变化，以致前5大客户略有变动，不会对公司的生产经营产生重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司经营层按照年初制订的工作计划有序开展工作，主要围绕以下几个方面进行：
1、在巩固并提高建筑领域用胶的基础上，战略布局工业胶销售，提升工业胶产品如汽车、电子电器、
新能源、动力电池等新兴领域产品的销售占比。
2、公司紧跟市场需求、加大新兴领域产品的研发力度以及原有产品的升级换代。
3、进一步完善成本费用管理制度和管理流程，有效降低经营成本和增加公司绩效。
成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
4、加强分公司的业务和管理整合，同时，通过全面预算管理、重大事项报告及监督等机制，加强子
公司管控。
5、进一步完善人力资源建设，完善员工激励机制。
6 加快并购重组步伐，积极整合行业资源。
7、完成“一字万金”甄选活动，有力提升品牌知名度。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见“第二节、二、重大风险提示”
成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融
资时所作承诺
公司董事长王跃林承诺：自公司股票在创业板上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，亦不以任何理由
要求公司回购本人持有的公司股份；上述承诺期届满后，如本人仍担
任公司董事、监事或高级管理人员职务的，本人将严格遵守《公司法》
王跃林 股份限售 2009 年 10 月 30 日 长期 严格履行承诺
等法律法规及规范性文件关于对公司董事、监事及高级管理人员转让
所持公司股份的限制性规定，每年转让的公司股份不超过本人所持有
其他对公司中小股东
的公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人所持有的本公司
所作承诺
股份。
公司总裁/副董事长王有治承诺：自公司股票在创业板上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，亦不以
王有治 股份限售 任何理由要求公司回购本人持有的公司股份；上述承诺期届满后，如 2009 年 10 月 30 日 长期 严格履行承诺
本人仍担任公司董事、监事或高级管理人员职务的，本人将严格遵守
《公司法》等法律法规及规范性文件关于对公司董事、监事及高级管
成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
理人员转让所持公司股份的限制性规定，每年转让的公司股份不超过
本人所持有的公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人所持
有的本公司股份。
公司董事陈艳汶、董事李步春承诺：自公司股票在创业板上市之日起
一年内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，亦不以任何
理由要求公司回购本人持有的公司股份。上述期限届满后，在本人担
陈艳汶、李步春 股份限售 2009 年 10 月 30 日 长期 严格履行承诺
任公司董事、监事、高级管理人员职务期间，每年转让的股份不超过
本人所持有本公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人所持
有的本公司股份。
公司董事长王跃林、总裁/副董事长王有治、股东事郭弟民为公司前
三大股东，为保障公司及全体股东利益，就避免同业竞争于 2009 年
7 月 20 日分别出具了《避免同业竞争的承诺》，做出了以下承诺：1、
截至本承诺函出具之日，本人或本人控股或实际控制的公司没有、将
来也不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导致或可能
导致与公司主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动，亦不生产任
何与公司产品相同或相似的产品。2、若公司认为本人或本人控股或
实际控制的公司从事了对公司的业务构成竞争的业务，本人将及时转
郭弟民、王有 让或者终止、或促成本人控股或实际控制的公司转让或终止该等业
竞业限制 2009 年 10 月 30 日 长期 严格履行承诺
治、王跃林 务。若公司提出受让请求，本人将无条件按公允价格和法定程序将该
等业务优先转让、或促成本人控股或实际控制的公司将该等业务优先
转让给公司。3、如果本人或本人控股或实际控制的企业将来可能获
得任何与公司产生直接或者间接竞争的业务机会，本人将立即通知公
司并尽力促成该等业务机会按照公司能够接受的合理条款和条件首
先提供给公司。4、本人将保证合法、合理地运用股东权利，不采取
任何限制或影响公司正常经营的行为。5、如因本人或本人控股或实
际控制的公司违反本承诺而导致公司遭受损失、损害和开支，将由本
人予以全额赔偿。
成都硅宝科技 公司关于不会违反《证券发行与承销管理办法》第十六条有关规定的 2016 年 12 月 2 严格履行承诺（公司
其他承诺 2015 年 12 月 02 日
股份有限公司 承诺：成都硅宝科技股份有限公司于 2015 年 8 月 10 日召开了 2015 日 于 2016 年 3 月 9 日
成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
年第一次临时股东大会，审议通过了公司非公开发行股票的预案等议 收到中国证监会出
案。本次非公开发行对象包括由华泰证券（上海）资产管理有限公司 具的《关于核准成都
作为管理人管理的华泰硅宝科技 1 号定向资产管理计划（以下简称\" 硅宝科技股份有限
硅宝资管计划\"）。该资管计划的委托人为成都硅宝科技股份有限公司 公司非公开发行股
第一期员工持股计划（以下简称\"员工持股计划\"）。就公司本次非公 票的批复》，公司在
开发行，本公司在此承诺：本公司不存在直接或通过本公司的关联方 规定期限内办理本
或其他利益相关方间接向硅宝资管计划及其委托人、员工持股计划及 次非公开发行股票
持有人提供财务资助或补偿的情形；此后本公司及本公司关联方亦不 相关事宜，并及时履
会违反《证券发行与管理办法》第十六条等有关法规的规定，直接或 行信息披露义务。
间接对硅宝资管计划及其委托人、员工持股计划及持有人提供任何形
式的财务资助或补偿。
成都硅宝科技股份有限公司于 2015 年 8 月 10 日召开了 2015 年第一
次临时股东大会，审议通过了公司非公开发行股票的预案等议案。本 严格履行承诺（公司
次非公开发行对象包括由华泰证券（上海）资产管理有限公司作为管 于 2016 年 3 月 9 日
理人管理的华泰硅宝科技 1 号定向资产管理计划（以下简称\"硅宝资 收到中国证监会出
管计划\"）。该资管计划的委托人为成都硅宝科技股份有限公司第一期 具的《关于核准成都
郭弟民、王有 员工持股计划（以下简称\"员工持股计划\"）。就公司本次非公开发行， 硅宝科技股份有限
2016 年 12 月 2
治、杨丽玫、王 其他承诺 公司主要股东（持股 5%以上股东）王跃林、郭弟民、王有治、杨丽 2015 年 12 月 02 日 公司非公开发行股
日
跃林 玫在此承诺：本人不存在直接或通过本公司的关联方或其他利益相关 票的批复》，公司在
方间接向硅宝资管计划及其委托人、员工持股计划及持有人提供财务 规定期限内办理本
资助或补偿的情形；此后本人及本人关联方亦不会违反《证券发行与 次非公开发行股票
管理办法》第十六条等有关法规的规定，直接或间接对硅宝资管计划 相关事宜，并及时履
及其委托人、员工持股计划及持有人提供任何形式的财务资助或补 行信息披露义务。
偿。
公司对资管产品不存在分级收益等结构化安排的承诺：成都硅宝科技 严格履行承诺（公司
股份有限公司于 2015 年 8 月 10 日召开了 2015 年第一次临时股东大 于 2016 年 3 月 9 日
成都硅宝科技 会，审议通过了公司非公开发行股票的预案等议案。本次非公开发行 2016 年 12 月 2 收到中国证监会出
其他承诺 2015 年 12 月 02 日
股份有限公司 的发行对象包括由华泰证券（上海）资产管理有限公司作为管理人管 日 具的《关于核准成都
理的华泰硅宝科技 1 号定向资产管理计划（以下简称\"硅宝资管计划 硅宝科技股份有限
\"）。该资管计划的委托人为成都硅宝科技股份有限公司第一期员工持 公司非公开发行股
成都硅宝科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
股计划（以下简称\"员工持股计划\"）。就公司本次非公开发行，公司 票的批复》，公司在
