金盾股份：2016年第一季度报告全文

浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
浙江金盾风机股份有限公司
   2016 年第一季度报告
         2016-025
      2016 年 04 月
                                      浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王淼根、主管会计工作负责人何鹏程及会计机构负责人(会计主
管人员)何鹏程声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                                                 浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                           本报告期                     上年同期            本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）                               62,959,557.20                49,885,502.57                     26.21%
归属于上市公司股东的净利润（元）                5,485,920.09                 4,183,654.74                     31.13%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                4,923,645.09                 3,947,779.74                     24.72%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               -16,996,947.08              -28,913,903.38                     41.22%
基本每股收益（元/股）                                  0.0343                      0.0523                     -34.42%
稀释每股收益（元/股）                                  0.0343                      0.0523                     -34.42%
加权平均净资产收益率                                     1.00%                     0.81%                       0.19%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                          本报告期末                    上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                  803,292,066.53               839,605,571.36                      -4.33%
归属于上市公司股东的净资产（元）              552,481,043.26               546,995,123.17                      1.00%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                        项目                               年初至报告期期末金额                   说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                          661,500.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额                                                           99,225.00
合计                                                                      562,275.00                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
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举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、持续成长性风险
公司产品主要用于地铁、隧道、核电等领域。报告期内，地铁、隧道类产品合计收入占营业收入的比例高
于 60%。地铁、隧道、核电类项目主要为政府主导型投资建设项目。如果国家及地方政府放缓地铁、隧道
的投资建设，公司主要产品及募投项目是否能够取得良好的投资回报具有一定的不确定性，因此公司存在
一定的成长性风险。
2、不能持续进行技术创新的风险
公司重视技术创新与新产品研发工作，坚持高端产品的开发和生产，积累了丰富的经验，形成了具备相应
高素质的技术团队。公司通过与行业内权威研发机构、高等院校等建立密切合作关系，积极引进高素质人
才等方式，提高企业的自主创新与联合开发能力。若公司不能紧跟国内外通风机行业技术的发展趋势，充
分满足客户多样化的个性需求，后续研发投入不足，或在技术更新、新产品研发过程中出现研究方向偏差、
无法逾越的技术问题、产业化转化不力等情况，将可能使公司丧失技术和市场的领先地位，从而对公司的
经营业绩带来不利影响。
3、核心技术流失风险
公司主要产品的技术含量较高，多数核心技术为公司自主创新。公司具有良好的人才“外部引进”与“内部培
养”制度和比较完善的约束与激励机制，加强了对知识产权的保护，建立了一套核心技术开发的保密制度，
并与核心技术人员签署《保密与竞业限制协议》，对可能产生的泄密问题严加防范。但是随着通风机行业
的发展，业内人才需求增大，人才竞争日益激烈，如果发生研发和技术队伍人才流失或严重技术泄密现象，
将对公司持续发展带来不利影响。
4、经营活动中的财务风险
随着公司生产经营规模的不断扩张，对资金的周转要求提高，且按照流体机械产品行业的惯例，公司产品
验收合格后一般用合同金额的 10%货款作为质保金，于项目工程整体安装调试并经检验合格后 1-2 年内收
回。同时，公司的部分客户付款审批流程时间较长，从申请付款到最终收到款项的时间跨度较长，由于结
算周期较长，导致公司的应收账款周转速度较慢，应收账款余额较大，若公司客户出现经营不善，不能及
时还款，公司可能存在发生坏账的风险。为规避应收帐款的风险，公司将不断拓宽融资渠道，落实应收账
款回收责任制等措施，注重挖掘各行业具有雄厚资金实力和优良资信记录的优质客户，并与其建立长期合
作关系，保证公司应收账款能够及时的收回。此外公司还采取了明确信用审批权限，严格规范信用审批程
                                                                 浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
序，强化应收账款管理，加大应收账款责任制实施力度，增强了对业务人员在回款工作方面的考评力度。
加强与客户之间的沟通，加快回款的速度，降低公司的财务费用，提高资金的使用效率。
5、经营管理风险
公司成功进入资本市场后，公司的资产、业务、项目、人员等各方面的规模在迅速扩大，公司在发展战略、
制度建设、运营管理、资金管理、内部控制建设、人才队伍建设等方面将面临更大挑战。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              14,033
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称         股东性质      持股比例          持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
周建灿           境内自然人            21.52%         34,428,000        34,428,000 质押                 34,400,000
王淼根           境内自然人            17.15%         27,432,000        27,432,000 质押                  3,500,000
陈根荣           境内自然人            12.66%         20,256,000        15,192,000 质押                  3,500,000
周纯             境内自然人            10.76%         17,220,000        17,220,000 质押                 17,200,000
马夏康           境内自然人             3.17%          5,064,000         5,064,000 质押                  3,500,000
上海盛万投资有
                 境内非国有法人         2.25%          3,600,000
限公司
张春美           境内自然人             0.71%          1,132,000
张国娟           境内自然人             0.51%           819,000
许煜             境内自然人             0.51%           808,760
王苗鑫           境内自然人             0.41%           656,321
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
          股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
陈根荣                                                                   5,064,000 人民币普通股          5,064,000
上海盛万投资有限公司                                                     3,600,000 人民币普通股          3,600,000
张春美                                                                   1,132,000 人民币普通股          1,132,000
张国娟                                                                    819,000 人民币普通股             819,000
                                                               浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
许煜                                                                     808,760 人民币普通股                      808,760
王苗鑫                                                                   656,321 人民币普通股                      656,321
石裴龙                                                                   598,700 人民币普通股                      598,700
陈佰忠                                                                   507,100 人民币普通股                       50,710
王肖铭                                                                   483,600 人民币普通股                      483,600
赵伟尧                                                                   453,300 人民币普通股                      453,300
                                  周建灿、周纯系父子关系，两者互为一致行动人，为本公司控股股东、实际控制人。公
上述股东关联关系或一致行动的
                                  司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动
说明
                                  人。
参与融资融券业务股东情况说明
                                  不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：股
                                  本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称      期初限售股数                                      期末限售股数            限售原因    拟解除限售日期
                                           数          数
                                                                                      承诺限售期限已
                                                                                      满，基于高管身
陈根荣               20,256,000            5,064,000           0       15,192,000                      2016 年 1 月 8 日
                                                                                      份部分股份解除
                                                                                      限售
上海诚鼎二期股                                                                        承诺限售期限已
                      7,200,000            7,200,000           0                  0                    2016 年 1 月 8 日
权投资基                                                                              满
杭州诚鼎创业投                                                                        承诺限售期限已
                      4,800,000            4,800,000           0                  0                    2016 年 1 月 8 日
资合伙企                                                                              满
上海盛万投资有                                                                        承诺限售期限已
                      3,600,000            3,600,000           0                  0                    2016 年 1 月 8 日
限公司                                                                                满
合计                 35,856,000          20,664,000            0       15,192,000             --              --
                                                     浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                             第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表分析
（1）货币资金较 2015 年末减少 5,456.69 万元，减少比例 73.74%，主要系公司归还银行贷款所致。
（2）应收票据较 2015 年末增加 186.39 万元，增长比例 94.13%，主要是公司报告期内收客户承兑汇票所
致。
（3）预付款项较 2015 年末增长 647.67 万元，增长比例 123.03%,主要是公司对部份材料和研发支出采用了
预付形式所致。
（4）其他应收款较 2015 年末增长 1,606.11 万元，增长比例 108.82%，主要是公司工程项目保证金增加所
致。
（5）短期借款较 2015 年末减少 3,630.00 万元，减少比例 39.76%，系公司归还了企业贷款所致。
（6）应付票据较 2015 年末增长 2,549.43 万元，增长比例 90.41%，主要是为了支付采购款向银行申请开具
承兑汇票所致。
（7）应付职工薪酬较 2015 年末减少 160.96 万元，减少比例 35.41%，主要系发放了职工年终奖励所致。
（8）应交税费较 2015 年末减少 275.10 万元，变动幅度 47.07%，主要是一季度企业增值税减少所致。
二、利润表分析
（1）财务费用较去年同期增加 53.68 万元，增加比例 164.88%，系公司流动资金贷款与去年同期相比有增
加所致。
（2）资产减值损失较去年同期增加 180.64 万元，增加比例 80.97%，主要系应收账款增加所致。
（3）营业外收入较去年同期增加 32.40 万元，增加比例 96.00%，主要系收到政府补助所致。
三、现金流量情况分析
1、经营活动产生的现金流量净额较 2015 年同期增加 1,191.70 万元，增加比例 41.22%，主要是本季度销售
商品提供劳务收到的现金比去年同期增加所致。
2、投资活动产生的现金流量净额较 2015 年同期增加 3,208.72 万元，同比增长 89.83% ，主要是两个募投
项目基本完工，本季度相比去年同期投入减少所致。
                                                      浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
3、筹资活动产生的现金流量净额同比增加 11,368.48 万元，增加比例 75.37%，主要是由于公司去年同期归
还贷款金额比本季度多所致。
4、现金及现金等价物净增长额较去年同期增加 15,768.91 万元，同比增长 73.19%，是由于公司经营活动、
投资活动及筹资活动综合影响所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入 6295.96 万元，较上年同期增长 26.21%，实现归属于上市公司股东的净利润
548.59 万元，较上年同期增长 31.13%。报告期内公司继续加大力度开拓市场，加强成本管理，产品销量较
去年同期有所增长。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司与中国中原对外工程有限公司签订了工程项目空气处理机组设备订货合同，合同金额为 800
万元人民币。合同约定自 2017 年 9 月起至 2018 年 5 月分期分批供货。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）
等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在过度依赖单一供应商的情形，前五大供应商的变化是根据业务需要进行采购引起的，
属正常变化，对公司经营无重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
                                                       浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在过度依赖单一客户的情形，前五大客户的变化对公司经营无重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司根据 2016 年度经营计划，进一步加大地铁、隧道及核电市场开发力度，同时稳步推进研
发创新、成本控制、优化组织架构与公司流程、人才引进和培养、内部风险控制等各项工作，公司本年度
经营计划未发生重大变更。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
请见本报告“第二节公司基本情况”之“二重大风险提示”
                                                             浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                       第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺来源              承诺方      承诺类型      承诺内容       承诺时间        承诺期限    履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                                          \"1、公司股票
                                                          上市后 36 个
                                                          月内，不转让
                                                          或者委托他
                                                          人管理其直
                                                          接或间接持
                                                          有的公司股
                                                          份，也不由公
                                                          司回购该部
                                                          分股份；2、
                                                          将严格遵守
                                                          我国法律法
                                                          规关于控股
                                                          股东、实际控
                                             股份限售承                  2014 年 12 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 周纯;周建灿                制人持股及                     2017-12-31   严格履行
                                             诺                          31 日
                                                          股份变动的
                                                          相关规定，规
                                                          范诚信履行
                                                          控股股东、实
                                                          际控制人的
                                                          义务；3、若
                                                          其持有公司
                                                          股票的锁定
                                                          期届满后拟
                                                          减持公司股
                                                          票，其将通过
                                                          合法方式减
                                                          持；其持有的
                                                          公司股票锁
                          浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                      定期届满后
                      两年内减持
                      的，其减持价
                      格不低于发
                      行价；4、自
                      公司股票上
                      市至减持期
                      间，公司如有
                      派息、送股、
                      资本公积金
                      转增股本、配
                      股等除权除
                      息事项，减持
                      底价下限和
                      股份数将相
                      应进行调整；
                      \"
                      \"1、公司股票
                      上市后 36 个
                      月内，不转让
                      或者委托他
                      人管理其直
                      接或间接持
                      有的公司股
                      份，也不由公
                      司回购该部
                      分股份；2、
                      将严格遵守
                      我国法律法
                      规关于股东
         股份限售承                  2014 年 12 月
马夏康                持股及股份                     2017-12-31   严格履行
         诺                          31 日
                      变动的有关
                      规定，规范诚
                      信履行股东
                      的义务；3、
                      自公司股票
                      上市至减持
                      期间，公司如
                      有派息、送
                      股、资本公积
                      金转增股本、
                      配股等除权
                      除息事项，减
                      持底价下限
                               浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            和股份数将
                            相应进行调
                            整。\"
                            \"1、公司股票
                            上市后 12 个
                            月内，不转让
                            或者委托他
                            人管理其直
                            接或间接持
                            有的公司股
                            份，也不由公
                            司回购该部
                            分股份；2、
陈根荣;上海                 将严格遵守
诚鼎二期股                  我国法律法
权投资基金                  规关于股东
合伙企业（有                持股及股份
限合伙）;杭州 股份限售承    变动的有关     2014 年 12 月
                                                           2015-12-31   严格履行
诚鼎创业投     诺           规定，规范诚 31 日
资合伙企业                  信履行股东
（有限合伙）                的义务；3、
上海盛万投                  自公司股票
资有限公司                  上市至减持
                            期间，公司如
                            有派息、送
                            股、资本公积
                            金转增股本、
                            配股等除权
                            除息事项，减
                            持底价下限
                            和股份数将
                            相应进行调
                            整。\"
                            \"自公司首次
                            公开发行股
                            票上市之日
                            起 36 个月后，
                            如因个人其
               股份减持承                  2014 年 12 月
周建灿;周纯                 他投资需求                     2019-12-31   严格履行
               诺                          31 日
                            急需资金周
                            转时，将首先
                            采取其他融
                            资渠道予以
                            解决；如确需
   浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
减持股份的，
通过大宗交
易方式或直
接在二级市
场交易进行
减持，并提前
三个交易日
予以公告。其
减持价格及
减持数量如
下：（1）锁定
期满后第一
年减持数量
不超过其持
股数量的
10%，第二年
减持数量不
超过其持股
数量的 10%；
（2）减持价
格不低于首
次公开发行
的发行价（若
公司股票有
派息、送股、
资本公积金
转增股本等
事项的，减持
价格将进行
相应调整）。
如违反上述
承诺，愿意承
担相应的法
律责任。担任
公司董事、高
级管理人员
的自然人股
东周建灿就
股份锁定的
承诺:1、除前
述锁定期外，
在其任职期
间每年转让
的股份不超
   浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
过其直接或
间接持有公
司股份的
25%,离职半
年内不转让
其直接或间
接持有的公
司股份；2、
如本人在公
司股票上市
之日起 6 个月
内申报离职，
自申报离职
之日起 18 个
月内不转让
其直接或间
接持有的公
司股份；如本
人在公司股
票上市之日
起第 7 个月至
第 12 个月之
间申报离职，
自申报离职
之日起 12 个
月内不转让
其直接或间
接持有的公
司股份；3、
若其持有公
司股票的锁
定期届满后
拟减持公司
股票，其将通
过合法方式
减持；其持有
的公司股票
锁定期届满
后两年内减
持的，其减持
价格不低于
发行价；公司
上市后 6 个月
内如公司股
                         浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                      票价格连续
                      20 个交易日
                      的收盘价均
                      低于发行价，
                      或者上市后 6
                      个月期末收
                      盘价低于发
                      行价，本人持
                      有公司股份
                      的锁定期限
                      自动延长 6 个
                      月；4、自公
                      司股票上市
                      至减持期间，
                      公司如有派
                      息、送股、资
                      本公积金转
                      增股本、配股
                      等除权除息
                      事项，减持底
                      价下限和股
                      份数将相应
                      进行调整；5、
                      若招股说明
                      书有虚假记
                      载、误导性陈
                      述或者重大
                      遗漏，致使投
                      资者在证券
                      交易中遭受
                      损失的，其依
                      法赔偿投资
                      者损失；6、
                      上述承诺不
                      会因为本人
                      职务的变更
                      或离职等原
                      因而改变。\"
                      \"自公司首次
                      公开发行股
         股份减持承   票上市之日      2014 年 12 月
王淼根                                                2019-12-31   严格履行
         诺           起 36 个月后，31 日
                      如因个人其
                      他投资需求
   浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
急需资金周
转时，将首先
采取其他融
资渠道予以
解决；如确需
减持股份的，
通过大宗交
易方式或直
接在二级市
场交易进行
减持，并提前
三个交易日
予以公告。其
减持价格及
减持数量如
下：（1）锁定
期满后第一
年减持数量
不超过其持
股数量的
20%，第二年
减持数量不
超过其持股
数量的 20%；
（2）减持价
格不低于首
次公开发行
的发行价（若
公司股票有
派息、送股、
资本公积金
转增股本等
事项的，减持
价格将进行
相应调整）。
如违反上述
承诺，愿意承
担相应的法
律责任。担任
公司董事、高
级管理人员
的自然人股
东王淼根就
股份锁定的
   浙江金盾风机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
承诺:1、除前
述锁定期外，
在其任职期
间每年转让
的股份不超
过其直接或
间接持有公
司股份的
25%,离职半
年内不转让
其直接或间
接持有的公
司股份；2、
如本人在公
司股票上市
之日起 6 个月
内申报离职，
自申报离职
之日起 18 个
月内不转让
其直接或