华宇软件：2016年第一季度报告全文

北京华宇软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
北京华宇软件股份有限公司
  2016 年第一季度报告
       2016 年 04 月
                                       北京华宇软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                              第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人邵学、主管会计工作负责人王琰及会计机构负责人(会计主管人员)王琰声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                            北京华宇软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                    第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                     本报告期比上
                   项目                      本报告期              上年同期
                                                                                     年同期增减
营业总收入（元）                             203,135,364.42       154,767,301.81           31.25%
归属于上市公司股东的净利润（元）              28,556,913.23        19,340,303.61           47.65%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
                                              28,198,165.45        19,354,266.98           45.69%
的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）             -188,068,506.79     -167,720,773.13          -12.13%
基本每股收益（元/股）                                    0.04                 0.03         33.33%
稀释每股收益（元/股）                                    0.04                 0.03         33.33%
加权平均净资产收益率                                    1.86%             1.65%                0.21%
                                                                                     本报告期末比
                                            本报告期末             上年度末
                                                                                     上年度末增减
总资产（元）                                2,486,371,964.19 2,677,274,090.30              -7.13%
归属于上市公司股东的净资产（元）            1,526,688,863.02 1,521,258,344.94                  0.36%
注：上年同期“基本每股收益”及“稀释每股收益”根据 2014 年和 2015 年权益分派方案计算方
法进行了追溯调整。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                          单位：元
                                                                年初至报告期期末
                              项目                                                      说明
                                                                      金额
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
                                                                      561,123.84
准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    -1,441.38
减：所得税影响额                                                       84,109.66
       少数股东权益影响额（税后）                                     116,825.02
合计                                                                  358,747.78          --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
                                       北京华宇软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用 √不适用
二、重大风险提示
    1、经济环境风险
    近年来，中国经济受投资回报率下降，人口红利减少，人口老龄化以及环境问题等诸多
因素影响。2015年，是中国资本市场动荡的一年，2016年资本市场面临更多调整。去产能、
去存量、去杠杆不可避免对经济产生冲击，中国经济需逐步消化改革。货币政策正在逐步宽
松，信息产业相比传统产业在政策调控中更具优势，但仍需警惕由宏观经济下行风险带来的
企业经营风险。公司将警惕宏观经济下行变化，同时通过持续自主研发投入，鼓励员工创新，
努力提高产品竞争力，响应产业结构调整，尽量减少宏观经济下行对公司经营的影响。
    2、行业政策风险
    近年，国家大力推动软件行业、电子政务等行业发展，相关政府部门先后颁布财税、投
融资、研发、知识产权等多项扶持政策，为行业发展提供强有力的政策支持、营造良好的发
展环境。随着国家政策导向和产业布局的调整，产业政策也可能会出现调整，对本行业带来
影响。公司将进一步建立健全快速的市场政策分析与监测机制，把握政策动向，严格依照国
家有关法律法规经营，规避可能造成的风险。同时，公司通过学习科学的管理思想，逐步提
高在技术、知识产权、财务等方面的管理水平，从而提升自身风险抵抗能力，减小政策变化
带来不利影响。
    3、技术风险
    公司自成立以来，持续加大在技术研发的投入。经过多年的技术积累和创新，公司依托
自主研发的构建平台，形成了多项核心软件和行业应用解决方案，技术优势明显。但软件行
业属于技术高速发展的行业，公司在新技术、新产品研发上面临着一定程度的投入高、难度
大、更新换代快的风险。公司在继续保持技术预研和产品研发高投入的同时，不断完善技术
研发、技术创新体系。紧跟行业技术发展趋势，把握产品和技术研发方向，让技术研发面向
市场，及时根据市场变化和客户需求推出新产品和解决方案，保障技术的创新性和领先性，
保证公司的市场竞争力。
    4、管理风险
    公司在多年的管理经验累积和治理实践中，形成较为健全的公司治理机制体系，并在实
际执行中运作良好。公司上市以来，业务规模日益扩大，公司组织结构和管理体系趋于复杂
化，公司的经营决策、风险控制的难度大为增加，对公司管理团队的管理水平及驾驭经营风
                                                      北京华宇软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
险的能力带来一定程度的挑战。公司将根据上市企业规范运作指引要求，持续梳理和优化组
织管理架构，不断提升管理团队的管理能力和业务能力，完善法人治理结构，规范公司运作
体系，加强内部控制，强化各项决策的科学性，促进公司的机制创新和管理升级。
       5、业务拓展风险
       公司上市后，根据公司长期发展战略，公司充分利用资本市场的平台，通过对外投资、
并购等方式拓展业务，进行前瞻性布局。在专注主营业务，适时拓展的发展策略下，对公司
集团运营、管控和整合能力提出了更高的要求。公司将制定适合的发展战略，充分发挥集团
整体的管理和协同效应，有效整合公司技术、产品和业务资源，提升公司整体优势，防范业
务扩张带来的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                     31,360
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                                                 质押或冻结情况
                                                                                  持有有限售条
             股东名称                股东性质        持股比例        持股数量                    股份
                                                                                  件的股份数量            数量
                                                                                                 状态
邵学                             境内自然人              21.42% 137,540,900        103,155,674
任涛                             境内自然人               3.99%      25,622,696     19,217,021 质押     16,917,297
中国工商银行－广发聚丰混合型证
                                 境内非国有法人           3.62%      23,220,751
券投资基金
兴业银行股份有限公司－中邮战略
                                 境内非国有法人           3.29%      21,098,733
新兴产业混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中邮
信息产业灵活配置混合型证券投资 境内非国有法人             2.92%      18,767,392
基金
夏郁葱                           境内自然人               1.61%      10,316,318
全国社保基金一一二组合           境内非国有法人           1.56%       9,986,597
兴业银行股份有限公司－中邮核心
竞争力灵活配置混合型证券投资基 境内非国有法人             1.51%       9,682,086
金
赵晓明                           境内自然人               1.48%       9,522,756      7,142,067
陈京念                           境内自然人               1.10%       7,074,507      7,074,507
                                                        北京华宇软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                        股份种类
                    股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                 股份种类           数量
邵学                                                              34,385,226 人民币普通股           34,385,226
中国工商银行－广发聚丰混合型证券投资基金                          23,220,751 人民币普通股           23,220,751
兴业银行股份有限公司－中邮战略新兴产业混合型证券
                                                                  21,098,733 人民币普通股           21,098,733
投资基金
中国农业银行股份有限公司－中邮信息产业灵活配置混
                                                                  18,767,392 人民币普通股           18,767,392
合型证券投资基金
夏郁葱                                                            10,316,318 人民币普通股           10,316,318
全国社保基金一一二组合                                             9,986,597 人民币普通股            9,986,597
兴业银行股份有限公司－中邮核心竞争力灵活配置混合
                                                                   9,682,086 人民币普通股            9,682,086
型证券投资基金
任涛                                                               6,405,675 人民币普通股            6,405,675
交通银行股份有限公司－易方达科讯混合型证券投资基
                                                                   5,392,762 人民币普通股            5,392,762
金
招商银行股份有限公司－兴全轻资产投资混合型证券投
                                                                   5,045,956 人民币普通股            5,045,956
资基金（LOF）
                                                   邵学先生为公司实际控制人、董事长、总经理，任涛先生为公司
                                                   董事，赵晓明先生为公司董事、副总经理，陈京念先生为公司全
上述股东关联关系或一致行动的说明                   资子公司华宇金信总经理，上述四人与其他股东间不存在关联关
                                                   系或一致行动关系。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在
                                                   关联关系或一致行动关系。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                       单位：股
                         本期解除 本期增加限 期末限售股
股东名称 期初限售股数                                         限售原因             拟解除限售日期
                         限售股数   售股数         数
                                              北京华宇软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
  邵学      51,647,060   0 51,508,614 103,155,674 高管锁定           每年解锁 25%
  任涛       9,621,406   0   9,595,615   19,217,021 高管锁定         每年解锁 25%
 王秀花      1,787,913   0   1,421,925    3,209,838 高管锁定         每年解锁 25%
                                                                     高管锁定：每年解锁 25%；股权激励限售
                                                      高管锁定、股 股：自限制性股票股份发行结束之日起锁
 朱相宇      2,534,689   0   2,527,895    5,062,584 权激励限售       定 12 个月，之后按照 30%、30%、40%
                                                      股、首发承诺 分批解锁；首发承诺：自股份发行之日起
                                                                     36 个月不得转让
  王凯        961,251    0    958,674     1,919,925 高管锁定         每年解锁 25%
  王静        819,460    0    817,263     1,636,723 高管锁定         每年解锁 25%
 黄天菊       193,690    0    193,171      386,861 高管锁定          每年解锁 25%
                                                                     高管锁定：每年解锁 25%；股权激励限售
                                                      高管锁定、股
                                                                     股：自限制性股票股份发行结束之日起锁
 赵晓明      3,575,826   0   3,566,241    7,142,067 权激励限售
                                                                     定 12 个月，之后按照 30%、30%、40%
                                                      股
                                                                     分批解锁
  吕宾       1,089,557   0   1,086,636    2,176,193 高管锁定         每年解锁 25%
 黄福林       798,452    0    796,312     1,594,764 高管锁定         每年解锁 25%
 余晴燕       139,681    0    183,945      323,626 高管锁定          每年解锁 25%
                                                                     高管锁定：每年解锁 25%；股权激励限售
                                                      高管锁定、股
                                                                     股：自限制性股票股份发行结束之日起锁
 冯显扬      1,984,582   0   1,979,262    3,963,844 权激励限售
                                                                     定 12 个月，之后按照 30%、30%、40%
                                                      股
                                                                     分批解锁
                                                                     股权激励限售股：自限制性股票股份发行
                                                      股权激励限
                                                                     结束之日起锁定 12 个月，之后按照 30%、
  王琰        109,463    0    109,170      218,633 售股、首发承
                                                                     30%、40%分批解锁；首发承诺：自股份
                                                      诺
                                                                     发行之日起 36 个月不得转让
                                                                     股权激励限售股：自限制性股票股份发行
                                                      股权激励限
 邢立君        79,463    0     79,250      158,713                   结束之日起锁定 12 个月，之后按照 30%、
                                                      售股
                                                                     30%、40%分批解锁
马勤等 11                                             首发后个人     自股份发行结束之日起锁定 12 个月不得
             3,605,289   0   3,595,625    7,200,914
   人                                                 类限售股       转让
陈京念等
             4,895,647   0   4,882,523    9,778,170 首发承诺         自股份发行之日起 36 个月不得转让
  2人
限制性股                                                             自限制性股票股份发行结束之日起锁定
                                                      股权激励限
票激励对     7,494,137   0   7,474,048   14,968,185                  12 个月，之后按照 30%、30%、40%分批
                                                      售股
象 454 人                                                            解锁
配套募集
                                                      首发后个人
资金认购     2,730,000   0   2,722,681    5,452,681                  自股份发行之日起 36 个月不得转让
                                                      类限售股
方钱贵昱
                                          北京华宇软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
 等3人
  合计    94,067,566   0 93,498,850 187,566,416    --                   --
注：因公司实施 2015 年度利润分配方案，以资本公积转增股本，限售股数量增加。
                                                       北京华宇软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                  第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
                       本报告期         上年同期
       报表项目                                        同比增减                     变动原因
                     （或期末余额） （或年初余额）
                                                                  主要是在实施项目较多、投入增加，以及支付收购万
货币资金             465,619,682.90 800,200,416.28      -41.81%
                                                                  户网络和浦东华宇投资款、支付现金股利所致
预付款项              37,897,854.81    25,625,692.32     47.89% 主要是在实施项目较多，采购货物预付款增加所致
其他流动资产            8,983,910.82    6,299,451.79     42.61% 主要是待抵扣的增值税增加所致
                                                                  主要是缴纳年初增值税、所得税，同时本期应缴税费
应交税费                9,059,583.03   66,895,428.03    -86.46%
                                                                  减少所致
其他应付款            88,815,012.84 171,106,048.53      -48.09% 主要是支付收购万户网络和浦东华宇投资款所致
股本                 642,222,018.00 320,680,060.00      100.27% 主要是资本公积转增股本所致
资本公积             278,353,178.33 590,953,539.72      -52.90% 主要是资本公积转增股本所致
                                                                  主要是积极拓展业务，主营行业保持快速、稳定增长
营业收入             203,135,364.42 154,767,301.81       31.25%
                                                                  所致
                                                                  主要是本期收入的毛利率较同期略有降低，为收入结
营业成本             106,541,969.37    77,133,935.24     38.13%
                                                                  构变动所致
管理费用              67,373,594.10    51,051,086.25     31.97% 主要是业务规模、员工人数增长所致
财务费用               -1,292,907.25   -2,276,004.59     43.19% 主要是利息收入减少所致
资产减值损失             -778,275.65     505,238.24    -254.04% 主要是本期账龄长的应收款项收回增加所致
营业外收入            23,233,915.32    11,200,835.20    107.43% 主要是增值税即征即退金额随相关收入增长所致
所得税费用              5,437,709.22    4,136,754.24     31.45% 主要是利润总额增加影响所致
经营活动产生的现金
                     -188,068,506.79 -167,720,773.13    -12.13% 主要是支付保证金增加所致
流量净额
投资活动产生的现金
                     -117,045,810.36    2,467,447.20 -4,843.60% 主要是支付收购万户网络和浦东华宇投资款所致
流量净额
筹资活动产生的现金
                      -30,823,087.55    7,411,041.26   -515.91% 主要是支付权益分配股利所致
流量净额
二、业务回顾和展望
       1、一季度公司经营情况回顾
       报告期内，公司业务进一步展现出持续、稳定增长趋势，公司新签合同额2.48亿元，较
去年同期增长34.42%；期末在手合同额为14.89亿元。报告期内，实现营业收入2.03亿元，
较去年同期增长31.25%，扣非后归属于母公司所有者的净利润2,819.82万元，较去年同期增
                                                北京华宇软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
长45.69%。
      报告期内，依照公司发展战略和经营计划，各项业务顺利开展。法院行业进一步巩固了
优势地位，实现了市场的有效拓展。在“全面推进依法治国”的政策推动下，根据法院信息
化3.0版规划，公司积极推广新的解决方案和产品，在市场拓展上取得良好的进展。同时，公
司积极布局全国司法行业，报告期内在辽宁、吉林等地监狱局项目陆续落地，提升行业市场
占有率。在食品安全领域，公司在政府监管、企业追溯同时发力，加速全国市场建设，在南
京、深圳等多地陆续中标。大数据业务方面，亿信华辰不断拓展优质的合作伙伴，渠道建设
取得了显著成效，集团成员企业在各自的优势行业中协同推进大数据解决方案，业绩实现了
稳步提升。
      截至本报告披露日，公司非公开发行A股股票事项已经向中国证监会提交了反馈意见的
答复。
      2.   公司未来重点工作计划
      公司继续基于集团化发展战略，稳步落实经营计划。在电子政务领域，继续加强法检以
及食品安全等细分行业的优势地位，并积极探索和拓展新行业；继续保持较高的研发投入，
不断创新，在云计算、大数据、自主可控等领域逐步建立竞争优势，加强公司核心竞争力；
进一步加强成员企业的战略管理与业务协同，坚持管理创新，实现1+12；坚持业务创新，在
法律服务等新兴业务领域建立先发优势，进行前瞻性布局；坚持内生发展与外延并购的双轮
发展策略，巩固优势行业，布局新兴产业，实现公司业务长远、稳定和持续的发展。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、
高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
（1）新增软件著作权
 序号             编号                          软件名称                 取得方式    发证日期
  1        软著登字第1179944号   裁判文书上网直报系统                    原始取得    2016/1/4
  2        软著登字第1179663号   庭审智能巡查系统                        原始取得    2016/1/4
  3        软著登字第1189525号   风险评估系统                            原始取得    2016/1/15
  4        软著登字第1189521号   应急指挥系统                            原始取得    2016/1/15
                                              北京华宇软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
  5      软著登字第1193225号   城市食品安全保障系统V1.0                原始取得    2016/1/20
  6      软著登字第1192636号   街道食品安全保障系统V2.0                原始取得    2016/1/20
  7      软著登字第1193283号   企业食品安全追溯管理系统V2.0            原始取得    2016/1/20
  8      软著登字第1197412号   狱务公开系统                            原始取得    2016/1/26
  9      软著登字第1206198号   法院减刑假释管理系统[简称：减刑假释]    原始取得    2016/2/4
 10      软著登字第1215229号   办案规范化助手系统                      原始取得    2016/2/24
 11      软著登字第1212912号   法院数据管理平台                        原始取得    2016/2/19
 12      软著登字第1218809号   量刑规范化服务系统[简称：量刑规范]      原始取得    2016/2/29
 13      软著登字第1239180号   数据整合平台V1.0                        原始取得    2016/3/23
（2） 报告期内，公司无其他核心竞争力存在重大变化。
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
      报告期内，公司紧紧围绕年初制定的年度经营计划有效开展各项工作，报告期内公司在
运营管理、软件开发、市场营销等方面均按预定计划有序进行。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应
对措施
  具体内容详见“第二节 公司基本情况”中重大风险提示。
                                                                                                             北京华宇软件股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                       第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
  承诺来源            承诺方          承诺类型                                       承诺内容                                         承诺时间      承诺期限        履行情况
                                                 公司承诺本次激励对象行权资金以自筹方式解决，公司不提供任何形式的财务资助，也
                                                                                                                                                                   截止报告期
                                                 不为其获得任何形式的财务资助提供任何形式的担保或承诺；公司持股 5%以上的主要股
                                                                                                                                                                   末，承诺方
                                                 东或实际控制人及其配偶与直系近亲属未参与本次激励计划；公司承诺本次股权激励计                     2012 年 5 月 9
                                                                                                                                     2012 年 05                    遵守以上承
               公司                              划（草案）披露前 30 日内，未发生《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的重大                   日至本次股
                                                                                                                                     月 09 日                      诺，未有违
                                                 事项，亦不存在增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项未实施完毕的情形；公司                     权激励计划
                                                                                                                                                                   反上述承诺
                                                 承诺自披露股权激励计划至股权激励计划经股东大会审议通过后 30 日内，公司不进行增
                                                                                                                                                                   的情况。
股权激励承诺                                     发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。
                                                                                                                                                  2015 年 1 月 截止报告期
                                                                                                                                                  14 日至本次 末，承诺方
                                                 公司承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其