康跃科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
康跃科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
公告编号：2016-014
2016 年 04 月
康跃科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭锡禄、主管会计工作负责人宗军及会计机构负责人(会计主管
人员)郑树峰声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 61,833,849.83 58,465,584.36 5.76%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1,323,439.75 2,797,044.43 -52.68%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-1,691,548.90 677,580.79 -349.65%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -5,447,256.35 -22,308,800.86 75.58%
基本每股收益（元/股） 0.0079 0.0168 -52.98%
稀释每股收益（元/股） 0.0079 0.0168 -52.98%
加权平均净资产收益率 0.37% 0.76% -0.39%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 697,882,823.42 694,641,061.95 0.47%
归属于上市公司股东的净资产（元） 362,391,125.44 361,067,685.69 0.37%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -221,519.82
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,744,384.38
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 27,627.97
减：所得税影响额 535,503.88
合计 3,014,988.65 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、产业政策的风险
公司产品配套的内燃机主要应用于商用车和工程机械等领域，受宏观经济周期、国家产业政策和投资政策影响较大。当
前我国经济整体增速和基础设施投资规模增长放缓，商用车、工程机械等的市场需求下降明显，公司存在产品销量下降的风
险。
国家宏观经济出现周期波动或者国家产业政策和投资政策发生变化，将影响内燃机需求的趋势，进而对本公司的生产经
营和未来发展产生直接影响。
对此，公司对内加强基础管理和现场管理，提高产品的可靠性与一致性，挖潜增效、降低成本，对外加大市场和下游客
户的开发力度，加大新市场的开发投入。
2、偿债风险
公司的涡轮增压器产品主要为下游内燃机主机厂配套，主机厂普遍实行零库存管理，公司与主机厂主要采用月度结算模
式，导致存货和应收账款占用资金额度大，流动比率、速动比率较低。另外，公司目前资金需求量大，主要依靠银行信贷资
金满足资本性支出及流动资金周转需求，导致公司存在偿债风险。 对此，公司加强存货和应收账款的管理，切实降低其
占用资金额度，提高资金使用效率，适时调整信贷资金结构比例。
3、应收账款风险
截止本报告期末，公司应收账款为11,279.33万元，占流动资产比例为33.40%；应收账款金额较高将影响公司的资金周
转和经营活动的现金流量，给公司的营运资金带来一定的压力。公司产品主要为下游内燃机主机厂配套，主机厂普遍实行零
库存管理，公司与主机厂主要采用月度结算模式，导致应收账款占用资金额度大。截至报告期末，公司的应收账款账龄基本
为1年以内，质量良好。
对此，公司加强应收账款的管理，建立了销售回款考核机制，努力控制应收账款的规模，保证应收账款的回收，报告期
末应收账款额比期初大幅下降。
4、存货较高的风险
本报告期末，公司存货为6,885.63万元，占流动资产的比例为20.39%，公司存货占流动资产的比例较高。公司配套产品
的主机厂商普遍实行零库存管理，要求零部件供应商根据上线装配计划及时供应零部件，公司为满足客户需要，必须根据客
户需求量提供安全库存保障；此外，本公司客户具有多品种的需求特点，也导致存货的增加。存货增长将占用公司流动资金，
可能造成存货周转率下降，并影响公司的盈利能力。
对此，公司加强对客户需求的管理和对客户订单准确性的监控，努力优化产品结构，保证存货库存的合理。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 11,204
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
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寿光市康跃投资
境内非国有法人 63.00% 105,000,000 105,000,000 质押 37,500,000
有限公司
青岛中科恒信信
境内非国有法人 3.19% 5,309,500 3,750,000
息技术有限公司
北京九州润泽投
境内非国有法人 2.30% 3,837,100 3,125,000
资有限公司
北京盛泰新力投
境内非国有法人 2.24% 3,726,074 3,125,000
资管理有限公司
周信钢 境内自然人 1.89% 3,150,265
李欣 境内自然人 1.25% 2,090,245
中央汇金资产管
其他 0.94% 1,567,000
理有限责任公司
四川信托有限公
司－睿进 5 号证
其他 0.77% 1,288,200
券投资集合资金
信托计划
康江文 境内自然人 0.60% 1,005,400
王正 境内自然人 0.48% 804,500
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
周信钢 3,150,265 人民币普通股 3,150,265
李欣 2,090,245 人民币普通股 2,090,245
中央汇金资产管理有限责任公司 1,567,000 人民币普通股 1,567,000
青岛中科恒信信息技术有限公司 1,559,500 人民币普通股 1,559,500
四川信托有限公司－睿进 5 号证券
1,288,200 人民币普通股 1,288,200
投资集合资金信托计划
康江文 1,005,400 人民币普通股 1,005,400
王正 804,500 人民币普通股 804,500
北京九州润泽投资有限公司 712,100 人民币普通股 712,100
尤颖 647,500 人民币普通股 647,500
北京盛泰新力投资管理有限公司 601,074 人民币普通股 601,074
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》
说明 规定的一致行动人。
公司股东周信钢除普通证券账户持有 199,150 股外，还通过国信证券股份有限公司客户
参与融资融券业务股东情况说明
信用交易担保证券账户持有 2,951,115 股，实际合计持有 3,150,265 股；公司股东李欣通
（如有）
过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,090,245 股，实际合计
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持有 2,090,245 股；公司股东康江文通过申万宏源西部证券有限公司客户信用交易担保
证券账户持有 1,005,400 股，实际合计持有 1,005,400 股；公司股东王正除普通证券账户
持有 99,500 股外，还通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
705,000 股，实际合计持有 804,500 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
寿光市康跃投资
105,000,000 0 0 105,000,000 首发承诺 2017 年 8 月 1 日
有限公司
青岛中科恒信信
3,750,000 0 0 3,750,000 首发承诺 2016 年 8 月 1 日
息技术有限公司
北京盛泰新力投
3,125,000 0 0 3,125,000 首发承诺 2016 年 8 月 1 日
资管理有限公司
北京九州润泽投
3,125,000 0 0 3,125,000 首发承诺 2016 年 8 月 1 日
资有限公司
合计 115,000,000 0 0 115,000,000 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入6,183.38万元，较上年同期上升5.76%；归属于母公司所有者的净利润132.34万元，较上年同期
降低52.68%，报告期内公司净利润同比下滑的主要原因为：由于商用车及工程机械市场低迷，行业竞争激烈，导致公司报
告期产品销售价格较上年同期出现下降；公司子公司项目投产，尚未达到预期规模，导致公司合并净利润同比下降。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
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单位：元
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
单位：元
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司年度经营计划没有发生重大变更。公司面对的行业市场形势仍然严峻，公司充分发挥多年来积累形成的行业
经验、技术积累等竞争优势，针对市场竞争和下游行业需求变化进行应对，对外加大下游客户的开拓力度，加大新市场的开
发投入；对内加强产品质量管理、优化产品、技术创新、严格控制成本费用支出，进一步增强公司在市场竞争的能力。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
见本报告第二节“二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自康跃科技
股票首次公
开发行上市
之日起三十
六个月内，本
公司不转让
或者委托他
人管理本公
司持有的康
跃科技股份，
也不由康跃
科技回购本
公司所持有
上市之日起 承诺人严格
寿光市康跃 股份限售承 的该部分股
2014 年 01 月 三十六个月 信守承诺，未
首次公开发行或再融资时所作承诺 投资有限公 诺及股份减 份；所持康跃
22 日 及其后两年 出现违反承
司 持承诺 科技股票在
内 诺的情况
锁定期满后
两年内减持
的，其减持价
格不低于发
行价；康跃科
技上市后 6 个
月内如康跃
科技股票连
续 20 个交易
日的收盘价
均低于发行
价，或者上市
后 6 个月期末
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收盘价低于
发行价，本公
司持有康跃
科技股票的
锁定期限自
动延长至少 6
个月。在锁定
期满后两年
内，若本公司
拟减持康跃
科技股票，将
通知康跃科
技并确保提
前三个交易
日予以公告，
减持价格及
减持数量如
下：（1）上述
锁定期满后
第一年减持
数量不超过
持股数量的
10%，第二年
减持数量不
超过持股数
量的 10%；
（2）减持价
格不低于康
跃科技首次
公开发行的
发行价，若减
持前康跃科
技股票有派
息、送股、资
本公积金转
增股本等事
项的，减持价
格将进行相
应调整。
青岛中科恒 自康跃科技
承诺人严格
信信息技术 股份限售承 股票首次公 上市之日起
2014 年 01 月 信守承诺，未
有限公司、北 诺及股份减 开发行上市 十二个月及
22 日 出现违反承
京九州润泽 持承诺 之日起十二 其后两年内
诺的情况
有限公司、北 个月内，本公
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京盛泰新力 司不转让或
投资管理有 者委托他人
限公司 管理本公司
持有的康跃
科技股份，也
不由康跃科
技回购本公
司所持有的
该部分股份。
在上述锁定
期满后两年
内，若本公司
拟减持康跃
科技股票，将
通知康跃科
技并确保提
前三个交易
日予以公告，
减持价格及
减持数量如
下：（1）上述
锁定期满后
第一年减持
数量不超过
持股数量的
50%，第二年
减持数量不
超过持股数
量的 100%；
（2）减持价
格不低于康
跃科技经审
计的最近一
年度期末每
股净资产，若
减持前康跃
科技股票有
派息、送股、
资本公积金
转增股本等
事项的，减持
价格将进行
相应调整。
郭锡禄 股份限售承 自康跃科技 2014 年 01 月 上市之日起 承诺人严格
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诺 股票上市之 22 日 三十六个月 信守承诺，未
日起三十六 出现违反承
个月内，本人 诺的情况
不转让或者
委托他人管
理本人通过
康跃投资持
有的康跃科
技股份，也不
由康跃科技
回购该部分
康跃科技股
份。除前述锁
定期外，本人
在任职康跃
科技董事、监
事、高级管理
人员一职或
数职期间，每
年转让的康
跃科技股份
不超过本人
届期直接或
间接持有康
跃科技股份
总数的百分
之二十五；如
在康跃科技
股票上市之
日起六个月
内申报离职
的，自申报离
职之日起十
八个月内不
转让本人届
期直接或间
接持有的康
跃科技股份；
如在康跃科
技股票上市
之日起第七
个月至第十
二个月之间
申报离职的，
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自申报离职
之日起十二
个月内不转
让本人届期
直接或间接
持有的康跃
科技股份；如
在康跃科技
股票上市之
日起第十二
个月后申报
离职的，自申
报离职之日
起六个月内
不转让本人
届期直接或
间接持有的
康跃科技股
份；所持股票
在锁定期满
后两年内减
持的，其减持
价格不低于
发行价。在康
跃科技上市
后 6 个月内如
康跃科技股
票连续 20 个
交易日的收
盘价均低于
发行价，或者
上市后 6 个月
期末收盘价
低于发行价，
本人直接或
间接持有的
康跃科技股
票的锁定期
限自动延长
至少 6 个月。
自康跃科技 承诺人严格
股份限售承 股票上市之 2014 年 01 月 上市之日起 信守承诺，未
郭锡文
诺 日起三十六 22 日 三十六个月 出现违反承
个月内，本人 诺的情况
康跃科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
不转让或者
委托他人管
理本人通过
康跃投资持
有的康跃科
技股份，也不
由康跃科技
回购该部分
康跃科技股
份；所持股票
在锁定期满
后两年内减
持的，其减持
价格不低于
发行价。在康
跃科技上市
后 6 个月内如
康跃科技股
票连续 20 个
交易日的收
盘价均低于
发行价，或者
上市后 6 个月
期末收盘价
低于发行价，
本人直接或
间接持有的
康跃科技股
票的锁定期
限自动延长
至少 6 个月；
除前述限售
期外，本人的
股份锁定期
将严格按照
公司实际控
制人、董事长
郭锡禄股份
锁定的承诺
执行。
公司董事杨 自康跃科技 上市之日起 承诺人严格
恒兴、杨金 股份限售承 股票上市之 2014 年 01 月 三十六个月 信守承诺，未
玉、郭伦海， 诺 日起三十六 22 日 及任职期间 出现违反承
监事郭宗利、 个月内，本人 | 康跃科技：2016年第一季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-04-18 |
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| 附件：公告原文 |
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