北京科锐：2016年第一季度报告全文

北京科锐配电自动化股份有限公司
  Beijing Creative Distribution Automation Co.,LTD
  （北京市海淀区上地创业路 8 号 3 号楼 4 层）
2016 年第一季度报告全文
             证券简称：北京科锐
             证券代码：002350
             披露时间：二〇一六年四月十六日
    北京科锐                                                   2016 年第一季度报告全文
                                 第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人张新育、主管会计工作负责人及会计机构负责人李金明声明：保证季度报告
中财务报表的真实、准确、完整。
       北京科锐                                                                                2016 年第一季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                              本报告期                 上年同期               本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                  273,005,199.58            192,744,758.72                           41.64%
归属于上市公司股东的净利润（元）                   1,119,088.48              1,562,059.41                         -28.36%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                    705,601.11                395,879.74                           78.24%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                 -84,375,084.72            -99,093,968.73                          14.85%
基本每股收益（元/股）                                    0.0051                     0.0072                        -29.17%
稀释每股收益（元/股）                                        0.00                      0.00
加权平均净资产收益率                                     0.10%                      0.14%                          -0.04%
                                                                                              本报告期末比上年度末增
                                            本报告期末                 上年度末
                                                                                                           减
总资产（元）                                   1,889,069,051.96          1,932,256,169.38                          -2.24%
归属于上市公司股东的净资产（元）               1,090,378,042.76          1,089,258,954.28                           0.10%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：元
                         项目                                年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                   -246,777.76
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                          624,308.03                 注1
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      111,603.04
减：所得税影响额                                                           74,065.46
     少数股东权益影响额（税后）                                             1,580.48
                         合计                                             413,487.37                  --
注 1: 报告期内，公司计入当期损益的政府补助按税前金额列示：
                                                                                                                  单位：元
                                     项目                                                       本期发生额
 北京市怀柔区财政局产业结构调整资金补贴款                                                                       316,400.00
 北京市怀柔区社会保险事业管理中心岗补社补款                                                                     224,649.03
         北京科锐                                                                             2016 年第一季度报告全文
 北京市怀柔区社会保险事业管理中心社保补贴款                                                                     58,259.00
 北京市怀柔区财政局区级岗位补贴款                                                                               25,000.00
                                     合计                                                                      624,308.03
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                 单位：股
                                                                报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                 14,560
                                                                股股东总数（如有）
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                                        持有有限售      质押或冻结情况
                股东名称                    股东性质      持股比例        持股数量      条件的股份      股份
                                                                                                                 数量
                                                                                           数量         状态
北京科锐北方科技发展有限公司            境内非国有法人          42.63%     93,054,709               0 质押     63,257,800
中国电力科学研究院                      国有法人                12.38%     27,028,000
屠文斌                                  境内自然人               2.60%      5,670,000
中央汇金资产管理有限责任公司            国有法人                 2.04%      4,458,800
北京万峰达电力电子有限责任公司          境内非国有法人           1.60%      3,498,028
贾颀                                    境内自然人               1.35%      2,950,000
徐桂花                                  境内自然人               0.55%      1,200,000
四川信托有限公司－锦信八号证券投资
                                        境内非国有法人           0.53%      1,150,000
集合资金信托计划
平安信托有限责任公司－安蕴 6 期（盈峰
                                        境内非国有法人           0.48%      1,040,000
成长）证券投资集合资金信托
朱广军                                  境内自然人               0.47%      1,024,000
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                  股份种类
                       股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类              数量
         北京科锐                                                                           2016 年第一季度报告全文
北京科锐北方科技发展有限公司                                           93,054,709 人民币普通股          93,054,709
中国电力科学研究院                                                     27,028,000 人民币普通股          27,028,000
屠文斌                                                                  5,670,000 人民币普通股           5,670,000
中央汇金资产管理有限责任公司                                            4,458,800 人民币普通股           4,458,800
北京万峰达电力电子有限责任公司                                          3,498,028 人民币普通股           3,498,028
贾颀                                                                    2,950,000 人民币普通股           2,950,000
徐桂花                                                                  1,200,000 人民币普通股           1,200,000
四川信托有限公司－锦信八号证券投资集合资金信托计划                      1,150,000 人民币普通股           1,150,000
平安信托有限责任公司－安蕴 6 期（盈峰成长）证券投资集
                                                                        1,040,000 人民币普通股           1,040,000
合资金信托
朱广军                                                                  1,024,000 人民币普通股           1,024,000
                                                        北京科锐北方科技发展有限公司为本公司控股股东，其与上述
上述股东关联关系或一致行动的说明                        其他股东不存在关联关系；未知上述其他股东之间是否存在关
                                                        联关系，也未知是否属于一致行动人。
                                                        屠文斌通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证
                                                        券账户持有公司股份 5670,000 股，朱广军持有公司股份
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）
                                                        674,000 股，并通过银泰证券有限责任公司客户信用交易担保
                                                        证券账户持有公司股份 350,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
         北京科锐                                                                       2016 年第一季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    1、应收票据期末余额较期初减少1,243.19万元，降低58.08%，主要系报告期末尚未转付的应收票据减少所致。
    2、预付账款期末余额较期初增加930.90万元，增长48.26%，主要系报告期末预付货款增加所致。
    3、无形资产期末余额较期初增加3,610.40万元，增长36.58%，主要系子公司郑州空港科锐电力设备有限公司报告期内
取得土地使用权所致。
    4、其他流动资产期末余额较期初减少3,363.25万元， 降低75.38%，主要系预付的土地保证金在报告期内转换为土地使
用权所致。
    5、短期借款期末余额较期初增加3,000.00万元，增长42.86%，主要系报告期内经营规模扩大而新增流动资金借款所致。
       6、预收账款期末余额较期初增加1,452.97万元，增长37.40%，主要系报告期内经营规模扩大使得预收款项增加所致。
    7、应付职工薪酬期末余额较期初减少1,238.05万元，降低68.40%，主要系上年计提的年终奖在本期发放所致。
    8、应交税费期末余额较期初减少3,383.75万元， 降低111.12%，主要系本期缴纳上年末应交增值税所致。
    9、营业收入和营业成本本期较上年同期分别增加8,026.04万元和5,713.26万元，分别增长41.64%和38.19%，主要系部分
上年延期的合同在报告期内得以执行所致。
    10、销售费用本期较上年同期增加1,027.38万元，增长40.62%，主要系受经营规模同比增长影响所致。
    11、管理费用本期较上年同期增加767.40万元，增长33.75%，主要系：（1）报告期内新增合并范围子公司郑州开新电
工有限公司管理费用；（2）报告期内公司研发费用增加。
    12、财务费用本期较上年同期增加243.65万元，增长134.06%，主要系报告期内银行贷款利息支出增加且银行存款利息
收入减少所致。
    13、资产减值损失本期较上年同期减少89.26万元，降低1,257.54%，主要系报告期内计提的存货跌价准备减少所致。
    14、营业外收入本期较上年同期减少261.13万元，降低43.69 %，主要系报告期内收到的软件产品退税款减少所致。
    15、归属于母公司所有者的净利润较上年同期减少44.30万元，降低28.36%，主要系：（1）部分上年延期的合同在报告
期内得以执行，营业收入增加使得利润增加；（2）报告期内收到的软件产品退税款减少；（3）报告期内控股子公司北京科
锐博润电力电子有限公司经营亏损同比增加所致。
    16、基本每股收益和加权平均净资产收益率较上年同期分别降低29.17%和0.04个百分点，主要系受归属于母公司所有者
的净利润同比降低影响所致。
    17、少数股东损益本期较上年同期减少84.21万元，降低103.41%，主要系报告期内控股子公司北京科锐博润电力电子有
限公司经营亏损较上年同期增加所致。
    18、经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加1,471.89万元，增长14.85%，主要系本期回款较上年同期增加所
致。
    19、投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少794.15万元，降低110.86%%，主要系报告期内子公司郑州空港
科锐电力设备有限公司土地使用权支出所致。
    20、筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加3,213.98万元，增长912.54%，主要系报告期内新增流动资金借
款所致。
    21、现金及现金等价物净增加额本期较上年同期增加3,891.71万元，增长35.45%，主要系上述第18-20项所列变动事项综
合影响所致。
       北京科锐                                                                          2016 年第一季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    1、公司在“山东电力集团公司2012年第三批设备材料招标采购项目”中中标总金额约8,249.59万元。截至本报告期末，该
项目已确认收入7,060.09万元，回款8,247.58万元，应收账款12.73万元。
    2、公司在“国家电网公司各省（地区）2013年第一批配（农）网设备协议库存招标采购项目”中中标总金额约3.87亿元。
截至本报告期末，该项目已确认收入32,019.28万元，回款37,123.89万元，应收账款338.67万元。
    3、公司在“国家电网公司各省（地区）2013年第二批配（农）网设备协议库存招标采购项目”中中标总金额约1.65亿元。
截至本报告期末，该项目已确认收入13,911.10万元，回款15,725.76万元，应收账款550.23万元。
    4、公司在“国网山东省电力公司2014年第一批电网物资协议库存项目”中中标总金额约为1.05亿元。截至本报告期末，
已确认收入5,881.71万元，回款6,828.51万元，应收账款53.09万元。
    5、公司在“国家电网公司2014年第一批配网设备协议库存货物招标采购项目”中中标总金额约为2.59亿元。截至本报告
期末，已确认收入19,593.83万元，回款21,418.88万元，应收账款1,505.90万元。
    6、公司在“国家电网公司2015年第一批配网设备协议库存货物招标采购项目”中中标总金额约为2.79亿元。截至本报告
期末，已确认收入15,046.10万元，回款14,981.07万元，应收账款2,622.87万元。
    7、公司在“国家电网公司2015年配网设备协议库存（新增批次）招标采购项目”中中标总金额为1.60亿元。截至本报告
期末，已确认收入6,239.16万元，回款2,324.59万元，应收账款4,975.22万元。
    8、公司在“国家电网公司2015年第三批配网设备协议库存货物招标采购项目”中中标总金额约为1.50亿元。截至本报告
期末，已确认收入76.28万元，无回款，应收账款89.25万元。
    9、公司第五届董事会第二十二次会议审议通过《关于投资设立郑州空港科锐电力设备有限公司的议案》，同意公司使
用自有资金投资设立全资子公司郑州空港科锐电力设备有限公司。郑州空港科锐电力设备有限公司工商注册登记手续于2016
年1月18日完成。
    10、公司第五届董事会第二十二次会议及2016年第三次临时股东大会审议通过《关于投资设立贵州科锐能源管理有限公
司的议案》，同意公司使用自有资金投资设立全资子公司贵州科锐能源管理有限公司。贵州科锐能源管理有限公司工商注册
登记手续于2016年2月25日完成。
    11、公司第五届董事会第二十二次会议及2016年第三次临时股东大会审议通过《关于投资设立北京科锐能源管理有限公
司的议案》，同意公司使用自有资金投资设立全资子公司北京科锐能源管理有限公司。北京科锐能源管理有限公司工商注册
登记手续于2016年2月25日完成。
    12、公司第五届董事会第二十二次会议审议通过了《关于投资设立广东科锐能源服务有限公司的议案》，同意公司与香
港居民杨献智先生共同投资设立广东科锐能源服务有限公司。广东科锐能源服务有限公司工商注册登记手续于2016年4月5
日完成。
    13、公司第五届董事会第十四次、第二十一次会议，2015 年第三次临时股东大会审议通过了《2015年度非公开发行股
票预案》等相关议案，拟向张新育、朱明、郭文亮、安志钢、申威、王建、段佩璋、唐朝霞、周卓和及诺安基金管理有限公
司共10名特定对象非公开发行3746.1732万股股票，募集资金总额不超过人民币45,029万元（含45,029万元）。本次非公开发
行股票募集资金扣除发行费用后将全部用于智能配电设备扩产技改项目、嵌入式软件研发中心项目和补充流动资金。2015
年11月17日，公司向中国证监会提交了《公司非公开发行A股股票申请文件》，并于2015年11月20日取得《中国证监会行政
许可申请受理通知书》（153290号）。2015年12月29日，公司取得《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（153290
号），并于2016年1月27日向中国证监会提交了《发行人和保荐机构关于北京科锐配电自动化股份有限公司非公开发行股票申
请文件反馈意见之回复报告》。2016年1月29日，公司收到《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》（153290号），因保荐
机构信达证券股份有限公司其他在审项目存在财务问题被中国证监会立案调查，中国证监会决定中止对公司本次非公开发行
股票申请的审查。2016年4月15日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于终止2015年度非公开发行股票事项
的议案》，综合考虑目前资本市场整体环境以及公司实际情况等诸多因素，公司通过与发行对象、保荐机构等多方反复沟通，
并经审慎研究，决定终止本次非公开发行股票事项，但未来将根据发展战略及资本市场情况，积极考虑通过其他合适方式来
    北京科锐                                                                           2016 年第一季度报告全文
进一步缓解公司发展资金和核心员工激励问题。
       14、控股股东北京科锐北方科技发展有限公司（以下简称“科锐北方”）与中信建投证券股份有限公司就1,231.4万股公
司股份进行了股票质押式回购交易。截至本报告期末，科锐北方累计质押了6,325.78万股公司股份，占其所持公司股份总数
的67.98%，占公司总股本的28.98%。
                      重要事项概述                           披露日期              临时报告披露网站查询索引
公司第五届董事会第二十二次会议审议通过《关于投资设立                          中国证券报（B008 版）、证券时报（B77
                                                        2016 年 01 月 21 日
郑州空港科锐电力设备有限公司的议案》，同意公司使用自                          版）和巨潮资讯网
有资金投资设立全资子公司郑州空港科锐电力设备有限公                            中国证券报（B014 版）、证券时报（B64
                                                        2016 年 01 月 28 日
司。                                                                          版）和巨潮资讯网
公司第五届董事会第二十二次会议及 2016 年第三次临时股                          中国证券报（B008 版）、证券时报（B77
                                                        2016 年 01 月 21 日
东大会审议通过《关于投资设立贵州科锐能源管理有限公司                          版）和巨潮资讯网
的议案》，同意公司使用自有资金投资设立全资子公司贵州                          中国证券报（B016 版）、证券时报（B48
                                                        2016 年 03 月 03 日
科锐能源管理有限公司。                                                        版）和巨潮资讯网
公司第五届董事会第二十二次会议及 2016 年第三次临时股                          中国证券报（B008 版）、证券时报（B77
                                                        2016 年 01 月 21 日
东大会审议通过《关于投资设立北京科锐能源管理有限公司                          版）和巨潮资讯网
的议案》，同意公司使用自有资金投资设立全资子公司北京                          中国证券报（B016 版）、证券时报（B48
                                                        2016 年 03 月 03 日
科锐能源管理有限公司。                                                        版）和巨潮资讯网
                                                                              中国证券报（B008 版）、证券时报（B77
公司第五届董事会第二十二次会议审议通过了《关于投资设 2016 年 01 月 21 日
                                                                              版）和巨潮资讯网
立广东科锐能源服务有限公司的议案》，同意公司与香港居
                                                                              中国证券报（B007 版）、证券时报（B23
民杨献智先生共同投资设立广东科锐能源服务有限公司。 2016 年 04 月 07 日
                                                                              版）和巨潮资讯网
公司 2015 年非公开发行股票项目因所聘请的保荐机构信达
证券股份有限公司因其他在审项目存在财务问题被中国证                            中国证券报（A05 版）、证券时报（B147
                                                        2016 年 03 月 30 日
监会立案调查，中国证监会决定中止对公司本次非公开发行                          版）和巨潮资讯网
股票申请的审查。
                                                                              中国证券报（B005 版）、证券时报（B22
控股股东北京科锐北方科技发展有限公司与中信建投证券 2016 年 03 月 25 日
                                                                              版）和巨潮资讯网
股份有限公司就 1,231.4 万股公司股份进行了股票质押式回
                                                                              中国证券报（B034 版）、证券时报（B63
购交易。                                                2016 年 03 月 26 日
                                                                              版）和巨潮资讯网
公司受让控股子公司北京科锐博润电力电子有限公司部分                            中国证券报（B002 版）、证券时报（B60
                                                        2016 年 02 月 24 日
股权                                                                          版）和巨潮资讯网
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                              承诺类                                                             承诺   承诺期 履行
       承诺事由      承诺方                                  承诺内容
                                型                                                               时间    限    情况
股改承诺
       北京科锐                                                                           2016 年第一季度报告全文
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承
诺
                              关于同
                              业竞争、目前不存在对北京科锐的主营业务构成或可能构成直接或
                              关联交 间接竞争关系的业务，在今后亦不会在中国境内任何地方和
                                                                                             年 01              严格
                   张新育     易、资金 以任何方式（包括但不限于投资、收购、合营、联营、承包、      长期
                                                                                             月 18              履行
                              占用方 租赁经营或其他拥有股份、权益方式）从事对北京科锐主营
                                                                                             日
                              面的承 业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务。
                              诺
                              关于同
                                     北京科锐北方科技发展有限公司（以下简称\"科锐北方\"）目
                            业竞争、
                   北京科锐          前不存在对北京科锐的主营业务构成或可能构成直接或间 2008
                            关联交
                   北方科技          接竞争关系的业务，在今后亦不会在中国境内任何地方和以 年 01                 严格
                            易、资金                                                            长期
                   发展有限          任何方式（包括但不限于投资、收购、合营、联营、承包、月 18                  履行
                            占用方
                   公司              租赁经营或其他拥有股份、权益方式）从事对北京科锐主营 日
                            面的承
                                     业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务。
                            诺
                                                                                                       诺安科
                   北京科锐                                                           2016             锐成长
                                 科锐北方及其关联方不会违反《证券发行与承销管理办法》
                 北方科技 其他承                                                      年 01            1 号资   严格
                                 第十六条等有关法规的规定，直接或间接对诺安科锐成长 1
                 发展有限 诺                                                          月 26            产管理 履行
首次公开发行或再                 号资产管理计划及其委托人，提供财务资助或者补偿。
                 公司                                                                 日               计划存
融资时所作承诺
                                                                                                       续期内
                                                                                                       诺安科
                   北京科锐                                                                    2016    锐成长
                                       公司及其关联方不会违反《证券发行与承销管理办法》第十
                   配电自动 其他承                                                             年 01 1 号资     严格
                                       六条等有关法规的规定，直接或间接对诺安科锐成长 1 号资
                   化股份有 诺                                                                 月 26 产管理 履行
                                       产管理计划及其委托人，提供财务资助或者补偿。
                   限公司                                                                      日      计划存
                                                                                                       续期内
                                                                                                       诺安科
                                                                                               2016    锐成长
                                       本人及关联方不会违反《证券发行与承销管理办法》第十六
                              其他承                                                           年 01 1 号资     严格
                   张新育              条等有关法规的规定，直接或间接对诺安科锐成长 1 号资产
                              诺                                                               月 26 产管理 履行
                                       管理计划及其委托人，提供财务资助或者补偿。
                                                                                               日      计划存
                                                                                                       续期内
                                       承诺人张新育为北京科锐本次非公开发行股票的认购对象              诺安科
                                       之一诺安科锐成长 1 号资产管理计划的委托人，现就自身资           锐成长
                              其他承                                                           年 01            严格
                   张新育              产状况、认购资金来源和关联关系等事项承诺如下：（1）本           1 号资