华意压缩：2016年第一季度报告全文

华意压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
华意压缩机股份有限公司
 2016 年第一季度报告
       2016 年 04 月
                                          华意压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                            第一节 重要提示
       公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
       所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
       公司负责人刘体斌先生、主管会计工作负责人庞海涛先生及会计机构负责
人(会计主管人员)符进前先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完
整。
                                                                  华意压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                           第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                             本报告期                 上年同期               本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                1,855,678,674.82          1,925,561,327.43                       -3.63%
归属于上市公司股东的净利润（元）                50,168,923.08              38,547,345.83                      30.15%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                42,352,467.44              33,973,330.04                      24.66%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）               -182,319,314.93             33,901,039.32                     -637.80%
基本每股收益（元/股）                                    0.0896                   0.0689                      30.04%
稀释每股收益（元/股）                                    0.0896                   0.0689                      30.04%
加权平均净资产收益率                                     2.22%                    1.86%                        0.36%
                                                                                             本报告期末比上年度末增
                                            本报告期末                上年度末
                                                                                                      减
总资产（元）                                  7,214,275,895.73          6,970,502,586.82                       3.50%
归属于上市公司股东的净资产（元）              2,289,344,291.23          2,238,864,804.88                       2.25%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                                                      559,623,953
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                                                     0.0896
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                    说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                  -146,479.81
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                         387,452.51
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
                                                                                      主要系公司以自有资金与暂时
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                      10,553,714.84 闲置募集资金购买理财产品的
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
                                                                                      收益
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                   2,498,150.65
减：所得税影响额                                                       1,994,011.20
                                                                   华意压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    少数股东权益影响额（税后）                                           3,482,371.35
合计                                                                     7,816,455.64                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              46,030
                                                             股股东总数（如有）
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                                      持有有限     质押或冻结情况
               股东名称                股东性质      持股比例        持股数量         售条件的
                                                                                                   股份状态        数量
                                                                                      股份数量
四川长虹电器股份有限公司             国有法人           28.81%         161,202,564
绵阳科技城发展投资（集团）有限公司   国有法人            4.11%           23,000,000
景德镇市国有资产经营管理有限公司     国有法人            1.21%            6,748,456
王辉                                 境内自然人          0.77%            4,301,200
广发证券股份有限公司－大成睿景灵活
                                     其他                0.54%            2,999,922
配置混合型证券投资基金
全国社保基金六零二组合               其他                0.50%            2,824,500
太平洋资管－建设银行－太平洋研究精
                                     其他                0.47%            2,609,813
选股票型产品
中国建设银行股份有限公司－农银汇理
                                     其他                0.45%            2,495,993
中小盘混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－东方新思
                                     其他                0.43%            2,400,000
路灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－南方产业活力
                                     其他                0.36%            2,031,857
股票型证券投资基金
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
               股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类            数量
                                                                华意压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
四川长虹电器股份有限公司                                            161,202,564 人民币普通股      161,202,564
绵阳科技城发展投资（集团）有限公司                                   23,000,000 人民币普通股       23,000,000
景德镇市国有资产经营管理有限公司                                      6,748,456 人民币普通股        6,748,456
王辉                                                                  4,301,200 人民币普通股        4,301,200
广发证券股份有限公司－大成睿景灵活
                                                                      2,999,922 人民币普通股        2,999,922
配置混合型证券投资基金
全国社保基金六零二组合                                                2,824,500 人民币普通股        2,824,500
太平洋资管－建设银行－太平洋研究精
                                                                      2,609,813 人民币普通股        2,609,813
选股票型产品
中国建设银行股份有限公司－农银汇理
                                                                      2,495,993 人民币普通股        2,495,993
中小盘混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－东方新思
                                                                      2,400,000 人民币普通股        2,400,000
路灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－南方产业活力
                                                                      2,031,857 人民币普通股        2,031,857
股票型证券投资基金
                                     公司前十名有限售条件股东中，第一大股东四川长虹电器股份有限公司与绵阳科
                                     技城发展投资（集团）有限公司存在关联关系，与其他八名股东不存在关联关系，
上述股东关联关系或一致行动的说明     也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，其他股
                                     东之间未知是否存在关联关系，也不知是否属于《上市公司股东持股变动信息披
                                     露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情 王辉持有 4,301,200 股，其中通过第一创业证券股份有限公司客户信用交易担保
况说明（如有）                       证券账户持有 4,248,800 股,普通账户持有 52,400 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                              华意压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                 第三节 重要事项
     一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
     √ 适用 □ 不适用
           1、资产负债表变动分析
                                                                                                                    单位：元
    项目             期末余额                期初余额             增减%                         变动原因
预付款项                 112,787,379.43           38,466,289.59   193.21%        主要系旺季备货本期预付材料款增加
在建工程                  95,629,532.47           58,298,897.32       64.03%     主要系子公司技改投入增加
固定资产清理               1,797,530.16             446,131.60    302.91%        主要系本期新增部分报废资产
                                                                                 主要系本期通过银行贷款来补充技改投资与生产经营
短期借款                 593,544,920.00          427,246,400.00       38.92%
                                                                                 所需资金
预收款项                  39,555,895.81           28,290,340.75       39.82%     主要系本期客户备货款增加
应付职工薪酬              68,334,429.07          121,108,122.11       -43.58%    主要系本期发放去年年终奖，余额减少
递延所得税负债              388,650.13              573,981.29        -32.29%    主要系本期资产加速折旧确认的递延所得税负债减少
           2、利润变动分析
                                                                                                                    单位：元
            项目                    报告期            上年同期            增减%                        变动原因
营业税金及附加                   10,903,156.01        18,159,288.70       -39.96%    主要系本期流转税费减少，附加税费减少所致
财务费用                            313,517.48        10,058,572.52       -96.88%    主要系本期汇兑损失同比大幅减少
                                                                                     主要系期末存货减少，本期计提的存货跌价损失
资产减值损失                     14,401,402.12        24,256,263.62       -40.63%
                                                                                     减少
公允价值变动收益                    406,433.17         3,847,889.39       -89.44%    主要系本期远期外汇业务公允价值变动收益减少
投资收益                         11,957,411.29         3,940,885.62      203.42%
                                                                                     主要系本期以自有资金与暂时闲置募集资金购买
                                                                          华意压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                                      理财产品的到期收益增加
营业外收入                         2,935,023.95       638,064.32        359.99%       主要系本期子公司收到质量索赔款增加
营业外支出                          195,900.60        401,327.08        -51.19%       主要系去年同期有活动赞助等营业外支出
非流动资产处置损失                  146,829.81        103,254.90         42.20%       主要系本期处置固定资产增加
                                                                                      主要系本期因行业竞争激烈，压缩机价格下降，
归属于母公司所有者的净利润     50,168,923.08        38,547,345.83        30.15%       主营业务利润有所减少，以及财务费用与资产减
                                                                                      值损失大幅减少等因素共同影响所致
其他综合收益的税后净额              310,195.30      -1,996,948.00             -       主要系外币财务报表折算差额
             3、现金流量变动分析
                                                                                                                    单位：元
              项目                  报告期           上年同期           同比增减%                       变动原因
收到其他与经营活动有关的现
                                     5,286,791.45     2,553,751.04       107.02%       主要系本期收到的保证金增加
金
                                                                                       主要系支付的企业所得税和印花税较去年同期
支付的各项税费                      41,239,302.27    27,527,268.49        49.81%
                                                                                       增加
                                                                                       主要系本期销售商品收到的现金减少，购买商
经营活动产生的现金流量净额     -182,319,314.93       33,901,039.32       -637.80%
                                                                                       品、接受劳务支付的现金增加
收回投资收到的现金                 451,234,000.00   264,000,000.00        70.92%       主要系本期到期理财产品同比增加
 取得投资收益收到的现金             11,584,031.67     2,753,808.23       320.65%       主要系本期理财产品收益较同比增加
 处置固定资产、无形资产和其
                                      104,150.00          1,110.00      9282.88%       主要系本期处置固定资产收回金额同比增加
他长期资产收回的现金净额
 收到其他与投资活动有关的
                                     3,817,281.77     7,441,139.24        -48.70%      主要系本期收到的利息同比减少
现金
                                                                                       主要系本期到期理财产品同比增加，收回投资
 投资活动现金流入小计              466,739,463.44   274,196,057.47        70.22%
                                                                                       收到的现金增加
 投资支付的现金                    504,211,600.00   355,000,000.00        42.03%       主要系本期理财产品投资同比增加所致
 支付其他与投资活动有关的                                                              主要系本期支付远期结汇款
                                     1,436,750.00                   -             -
现金
                                                                      华意压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
投资活动现金流出小计              565,080,725.54    422,393,243.47     33.78%    主要系本期理财产品投资同比增加所致
                                                                                 主要系本期到期理财产品同比增加，收回投资
投资活动产生的现金流量净额         -98,341,262.10   -148,197,186.00          -
                                                                                 收到的现金增加
 取得借款收到的现金               293,111,867.36    487,772,880.00     -39.91%   主要系本期新增贷款同比减少
筹资活动现金流入小计              293,111,867.36    487,772,880.00     -39.91%   主要系本期取得借款收到的现金减少
 支付其他与筹资活动有关的
                                     8,143,996.72    34,056,971.27     -76.09%   主要系本期支付的票据保证金同比减少
现金
筹资活动现金流出小计              145,240,659.55    221,773,897.55     -34.51%   主要系本期偿还债务支付的现金减少
                                                                                 主要系本期取得借款收到的现金减少及本期偿
筹资活动产生的现金流量净额        147,871,207.81    265,998,982.45     -44.41%
                                                                                 还债务支付的现金减少
汇率变动对现金及现金等价物
                                   22,869,463.31      -2,182,301.96          -   主要系汇率波动的影响
的影响
现金及现金等价物净增加额          -109,919,905.91   149,520,533.81    -173.51%   主要系经营活动产生的现金流量净额减少所致
       二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
       √ 适用 □ 不适用
            1、有限售条件的股份解除限售情况
            经中国证监会证监许可[2012]1411号文核准，公司2013年向四川长虹电器股份有限公司等9家特定对象
       非公开发行A股235,042,735股，所发行股份于2013年2月27日在深圳证券交易所上市。根据上述发行对象在
       股份发行中的承诺，四川长虹电器股份有限公司认购的股票64,102,564股限售期为36个月，其他8名发行对
       象（共56名股东）认购的股票170,940,171股限售期为12个月（详见公司于2013年2月26日在《证券时报》
       与巨潮资讯网刊登的《公司非公开发行股票情况报告暨上市公司书》）。四川长虹认购的股票64,102,564
       股限售期满解除限售后于2016年3月2日上市流通。除四川长虹外其他8名发行对象（共56名股东）认购的
       股票170,940,171股限售期满解除限售后于2014年2月27日上市流通（详见公司于2016年2月27日、2014年2
       月26日在《证券时报》与巨潮资讯网刊登的《关于公司非公开发行股份解除限售提示性公告》）。
            2、购买理财产品情况
            为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，经公司2012年年度股东大会经审议批准，同意公司在
       不影响投资项目实施的前提下，用部分暂时闲置募集资金购买投资安全性高、流动性好、期限一年以内、
                                                                      华意压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
   有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过4亿元（该额度可以滚动使用）。公
   司报告期以闲置募集资金购买理财产品已到期的7笔，本金共16,500万元，获得收益363.90万元。截止报告
   期末,闲置募集资金投资未到期理财产品33,700万元。
          公司2016年第一次临时股东大会审议批准，同意公司以自有资金投资低风险理财产品等的额度不超过
   15亿元（该额度可以滚动使用）。公司报告期以闲置自有资金购买低风险型或保本型理财产品已到期理财
   产品10笔，本金共28,623.40万元，获得收益303.29万元。
          3、远期外汇业务开展情况
       公司2016年第一次临时股东大会审议通过《关于开展远期外汇资金交易业务的议案》，报告期内本公
   司确认未到期衍生品公允价值变动损益-935.21万元，合约到期投资损益347.54万元，合计损益-587.67万元。
          4、与长虹财务公司的关联交易情况
          公司2016年4月8日召开的2016年度第一次临时股东大会审议批准，公司与财务公司签署为期三年的
   《金融服务协议》，根据协议，财务公司在经营范围内根据本公司及下属公司的要求向公司提供一系列金
   融服务。报告期公司与财务公司的关联交易情况如下：
                                                                                                   单位：元
                                                                                                           收取或支付
             项目名称             期初余额            本期增加            本期减少         期末余额
                                                                                                           利息、手续费
一、存放于长虹财务公司存款        487,524,531.38     475,972,045.27     685,540,078.40    277,956,498.25   3,064,747.67
二、向长虹财务公司借款
1.短期借款
2.长期借款
三、其他金融业务
1、.票据贴现                                          53,525,945.00      53,525,945.00                       374,631.74
2、其他                           153,447,975.15      43,617,000.00      82,857,888.02    114,207,087.13
          5、加西贝拉股权质押担保情况
          根据2013年3月18日公司与中国工商银行股份有限公司景德镇分行签订的最高额权利质押合同，本集
   团将持有的加西贝拉公司53.78%的股权质押，为自2013年3月18日至2016年3月17日止中国工商银行股份有
   限公司景德镇分行授信而发生的债权提供质押担保，主债权最高额度为人民币44,777万元。截止2016年3
   月31日，上述股权质押解除手续尚在办理中。
                   重要事项概述                        披露日期                  临时报告披露网站查询索引
   2016 年第一次临时股东大会决议公告               2016 年 04 月 09 日       证券时报与巨潮资讯网第 2016-021
                                                                      华意压缩机股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                              号公司公告
                                                                              证券时报与巨潮资讯网第 2016-004
非公开发行股份解除限售的提示性公告                 2016 年 02 月 27 日
                                                                              号公司公告
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            承诺期
       承诺事由      承诺方    承诺类型                       承诺内容                          承诺时间              履行情况
                                                                                                                 限
                                          如果四川长虹计划未来通过深圳证券交易所竞价交
                                          易系统出售所持华意压缩解除限售流通股，并于第一
                               股份减持 笔减持起六个月内减持数量达到 5%及以上的，四川 2013 年 04
股改承诺            四川长虹                                                                                长期      严格履行
                               承诺       长虹将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司 月 18 日
                                          对外披露出售提示性公告，披露内容比照相关规定执
                                          行
                                          本次收购完成后，四川长虹将保证华意压缩保持其人
收购报告书或权益
                                          员独立、资产完整和财务独立，华意压缩仍将具有独 2007 年 12
变动报告书中所作 四川长虹 其他承诺                                                                          长期      严格履行
                                          立的经营能力，在采购、生产、销售、知识产权等方 月 27 日
承诺
                                          面不发生变化并继续保持独立。
资产重组时所作承
诺
                               关于同业
                               竞争、关
                               联交易、 关于减少和规范与华意压缩关联交易的承诺、关于避 2011 年 02
                    长虹控股                                                                                长期      严格履行
                               资金占用 免与华意压缩同业竞争的承诺                             月 15 日
                               方面的承
                               诺
                                                                                                                      履行完
                                                                                                            2013 年 毕，认购
                                                                                                            2 月 27 的非公开
                                          在公司非公开发行股票方案中，四川长虹承诺现金认
首次公开发行或再               股份限售                                                        2012 年 04   日至      发行股份
                    四川长虹              购 3 亿元本公司非公开发行股票，认购的股票 36 个
融资时所作承诺                 承诺                                                            月 16 日     2016 年 已于 2016
                                          月内不减持
                                                                                                            2 月 26 年 3 月 2
                                                                                                            日        日解除限
                                                                                                                      售
                                          华意压缩机股份有限公司董事会将严格遵守《公司
                                          法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法
                                          律、法规和中国证监会的有关规定，承诺自本公司非 2013