2015 年度股东大会
会议资料
(601231)
2016 年 4 月 19 日
2015 年度股东大会会议资料
会议规则
为维护投资者的合法权益，确保股东依法行使权力，保证股东大会的正常秩
序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》等有关规定及《环旭电子股份有
限公司章程》，制定如下规则：
一、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正
常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
二、股东大会设秘书处，负责大会的程序安排和会务工作。
三、出席现场会议的股东及代理人，依法享有发言权、表决权等权利。
四、股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证
明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。
五、股东大会召开期间，参加本次现场会议的股东事先准备发言的，应当先
向大会会务组登记。股东不得无故中断大会议程要求发言。在议案审议过程中，
股东及代理人临时要求发言或就有关问题提出质询的，须举手向大会申请，并经
大会主持人许可后方可发言或提出问题。股东及代理人发言应围绕本次大会所审
议的方案，简明扼要。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股
东提问。股东及代理人发言时，应先报告所持股份数和姓名。议案表决开始后，
大会将不再安排股东及代理人发言。
六、为保证会场秩序，场内请勿吸烟、大声喧哗，请将手机调整至振动或关
闭状态，对干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，工作
人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。
七、出席会议者的交通及食宿费用自理。
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表决办法
根据《中华人民共和国公司法》等有关规定及《环旭电子股份有限公司章程》，
制定本次股东大会表决办法如下：
一、本次股东大会采用记名投票方式表决，股东（包括股东代理人）在大会
表决时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股有一票表决权。
二、股东对本次股东大会的议案应逐项表决，在议案下方的“同意”、“反对”
和“弃权”中任选一项，选择方式应以在所选项对应的空格中打“√”为准，不符合
此规定的表决均视为弃权。
三、表决完成后，请在“股东(或股东代表)签名”处签名。并请股东将表决票
及时投入票箱或交给场内工作人员，以便及时统计表决结果。
四、每一议案的表决投票，应当至少有两名股东代表和一名监事及见证律师
参加清点，并当场公布表决结果。
五、若同一股东账户通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次投
票结果为准。
2015 年度股东大会会议资料
目 录
2015 年度股东大会会议议程 .................................................................................................. 1
2015 年度独立董事述职报告 .................................................................................................. 3
议案一：关于《2015 年度董事会工作报告》的议案 ........................................................ 10
议案二：关于《2015 年度监事会工作报告》的议案 ........................................................ 12
议案二附件：2015 年度监事会工作报告 ............................................................................ 13
议案三：关于《2015 年度财务决算报告》的议案 ............................................................ 18
议案三附件：2015 年度财务决算报告 ................................................................................ 19
议案四：关于《2015 年年度报告及其摘要》的议案 ........................................................ 24
议案五：关于《2015 年度利润分配预案》的议案 ............................................................ 25
议案六：关于 2016 年度银行授信额度预计的议案 ........................................................... 27
议案六附件：2016 年度银行授信额度预计 ........................................................................ 28
议案七：关于 2016 年度金融衍生品交易预测报告的议案 ............................................... 32
议案八：关于续聘财务审计机构的议案 ............................................................................. 33
议案九：关于续聘内部控制审计机构的议案 ..................................................................... 34
议案十：关于 2015 年度日常关联交易的议案 ................................................................... 35
议案十一：关于 2016 年度日常关联交易预计的议案 ....................................................... 36
议案十二：关于拟发行中期票据的议案 ............................................................................. 40
议案十三：关于公司符合公开发行公司债券条件的议案 ................................................. 42
议案十四：关于公司公开发行公司债券的议案 ................................................................. 44
议案十四附件：环旭电子股份有限公司发行公司债券预案 ............................................. 46
议案十五：关于提请股东大会授权董事会或董事会获授权人士全权办理本次发行公司债
券相关事宜的议案 ................................................................................................................. 67
议案十六：关于补选公司董事的议案 ................................................................................. 69
议案十六附件：董事候选人陈昌益先生简历 ..................................................................... 70
议案十七：关于补选公司监事的议案 ................................................................................. 71
议案十七附件：监事候选人 Andrew Robert Tang 先生简历.............................................. 72
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环旭电子股份有限公司
2015 年度股东大会会议议程
会议时间：2016 年 4 月 19 日（星期二） 下午 13：30
网络投票时间：2016 年 4 月 19 日，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
会议地点：浦东国际人才城酒店一楼致远厅
地址：上海张江高科技园区科苑路 1500 号
会议主要议程：
一、宣布会议出席人员情况
二、宣读大会规则和表决办法
三、独立董事述职报告
四、审议议案
序号 内容
1 关于《2015 年度董事会工作报告》的议案
2 关于《2015 年度监事会工作报告》的议案
3 关于《2015 年度财务决算报告》的议案
4 关于《2015 年年度报告及其摘要》的议案
5 关于《2015 年度利润分配预案》的议案
6 关于 2016 年度银行授信额度预计的议案
7 关于 2016 年度金融衍生品交易预测报告的议案
8 关于续聘财务审计机构的议案
9 关于续聘内部控制审计机构的议案
10 关于 2015 年度日常关联交易的议案
11 关于 2016 年度日常关联交易预计的议案
12 关于拟发行中期票据的议案
13 关于公司符合公开发行公司债券条件的议案
14 关于公开发行公司债券方案的议案
15 关于提请股东大会授权董事会或董事会获授权人士全权办理本次发行公司
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债券相关事宜的议案
16 关于补选公司董事的议案
17 关于补选公司监事的议案
五、股东发言、提问
六、推选监票人，股东对议案进行投票表决
七、统计投票表决结果（休会）
八、宣读投票表决结果
九、见证律师宣读法律意见书
十、宣布会议结束
环旭电子股份有限公司
2016 年 4 月 19 日
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环旭电子股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
各位股东：
2015 年度，作为公司独立董事，我们按照《公司法》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及公司《章程》的规定和要求，恪尽
职守、勤勉尽责，详细了解公司的运作情况，忠实履行独立董事的职责，积极出
席相关会议，认真审议董事会及专业委员会各项议案，对相关事项发表独立意见，
充分发挥了独立董事的作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将独
立董事在 2015 年度的工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
潘飞：1956 年 8 月出生，中国籍，管理学博士、教授、博士生导师。除担
任本公司独立董事外，美国会计学会会员、中国会计学会和中国会计教授会理事，
《新会计》特聘编审，兼任光明乳业股份有限公司和东方证券股份有限公司独立
董事职务。
陈启杰：1949 年 5 月出生，中国籍，经济学博士、教授，享受国务院政府
特殊津贴。目前除担任本公司独立董事外，还担任上海财经大学国际工商管理学
院教授、博士生导师，兼任全国高校商务管理研究会执行会长、东方国际创业股
份有限公司和上海徐家汇商城股份有限公司的独立董事等职务。
Charles Chang：1976 年 11 月出生，美国籍。美国加利福尼亚大学伯克利分
校金融学博士，现任上海交通大学上海高级金融学院教授、项目主任；炘信资产
管理公司管理合伙人；外国专家。曾任美国康乃尔大学助理教授。
（二）独立董事变更情况
本年度无变更情况。
（三）独立性情况说明
我们具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中所
要求的独立性，不存在任何影响独立性的情况。
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二、独立董事 2015 年度履职概况
1、出席董事会会议的情况
姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
潘飞 6 6 0
陈启杰 6 6 0
Charles Chang 6 6 0
2、出席股东大会会议情况
姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
潘飞 2 1 0
陈启杰 2 2 0
Charles Chang 2 0 0
3、出席专业委员会会议情况
1）战略委员会
姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
潘飞 1 1 0
陈启杰 1 1 0
Charles Chang 1 1 0
2）薪酬与考核委员会
姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
潘飞 3 3 0
陈启杰 3 3 0
Charles Chang 3 3 0
3）审计委员会
姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
潘飞 5 5 0
陈启杰 5 5 0
Charles Chang 5 5 0
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4、本年度会议决议及表决情况
2015 年度，作为公司的独立董事，我们在召开董事会前能够主动了解所审
议事项的有关情况，审阅相关会议资料，为各项议案的审议表决做好充分的准备。
在会议上，能够积极参与讨论，认真审议每项议案，并结合个人的专业知识提出
合理化建议和意见，在充分了解审议事项的基础上，以谨慎的态度行使表决权和
发表独立意见。
本报告期内，公司股东大会、董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营
决策事项等其它重大事项均履行了相关程序，会议决议及审议事项合法有效。因
此，我们对年度内公司董事会各项议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、
弃权的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、股权激励事项
（1）公司于 2015 年 8 月 20 日召开的第三届董事会第八次会议审议通过了
《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司股票期权
激励计划实施考核管理办法的议案》等议案，我们认为公司实施股权激励计划可
以健全公司的激励、约束机制，提高公司可持续发展能力；使经营者和股东形成
利益共同体，提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心，并最终提高公
司业绩。公司实施股权激励计划不会损害公司及其全体股东的利益。
（2）公司于 2015 年 11 月 25 日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过
了《关于向激励对象授予股票期权相关事项的议案》，我们认为本次授予符合《上
市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录 1-3 号》以及公司
股权激励计划中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公司股权激励计划
中关于激励对象获授股票期权的条件的规定。
2、关联交易情况
（1）公司于 2015 年 3 月 25 日召开的第三届董事会第六次会议审议通过了
《关于 2014 年度日常关联交易执行情况的议案》和《关于 2015 年度日常关联交
2015 年度股东大会会议资料
易预计的议案》。我们对公司 2015 年度日常关联交易预计的议案发表了事前认
可意见，同意提交董事会进行审议；对公司日常关联交易执行情况及预计发表的
了独立意见，我们进行了审慎的审核，认为该等关联交易是公司日常经营中发生
的交易，关联交易的价格、定价方式和依据客观公允，符合公司和全体股东的利
益。以上两项议案在 2014 年度股东大会上审议通过。
（2）公司于 2015 年 8 月 20 日召开的第三届董事会第八次会议审议通过了
《关于新增日常关联交易议案》。我们对该议案发表了事前认可意见，同意提交
董事会进行审议；对该议案发表了独立意见，认为该关联交易为公司日常生产经
营活动所需，遵循了公平、公开、公正的市场化原则，交易价格参照市场价格协
商确定，没有损害中小股东利益，符合中国证监会及上交所的有关规定。
（3）公司于 2015 年 9 月 24 日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了
《关于收购环隆电气股份有限公司股权关联交易的议案》。我们对该议案发表了
事前认可意见，同意提交董事会进行审议；对于该议案发表了独立意见，该关联
交易符合公司业务发展方向，有利于公司的长期发展，及避免潜在的同业竞争符
合公司股东的长远利益和整体利益，关联交易定价公允、合理，不会对本公司独
立性产生影响，不存在损害本公司及本公司股东，特别是中小股东利益的情形，
符合中国证监会及上交所的有关规定。
3、对外担保及资金占用情况
我们本着严格自律、规范运作、实事求是的原则，对公司对外担保情况进行
了审慎查验，截止2015年12月31日，公司累计和当期对外担保金额为零。因此，
公司不存在需要揭示对外担保存在的风险，也不会因被担保方债务违约而承担担
保责任。
4、募集资金的使用情况
（1）公司于 2015 年 3 月 25 日召开的第三届董事会第六次会议审议通过了
《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》，我们认为公司的
募集资金运用符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》中关于上市公
司募集资金使用的有关规定；没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影
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响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益
的情况；在符合法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集
资金用于购买保本型银行理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的
投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资
金用途的行为，符合公司和全体股东的利益。
（2）公司于 2015 年 10 月 27 日召开的第三届董事会第十次会议审议通过了
《关于使用暂时闲置的募集资金进行低风险银行短期保本理财产品投资的议
案》，我们认为公司的募集资金运用符合《上海证券交易所上市公司募集资金管
理规定》中关于上市公司募集资金使用的有关规定；没有与募集资金投资项目的
实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资
金投向和损害股东利益的情况；在符合法律法规及保障投资资金安全的前提下，
公司使用部分闲置募集资金用于购买保本型银行理财产品，有利于提高资金使用
效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，
不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益。
5、高级管理人员提名以及薪酬情况
（1）公司于 2015 年 3 月 25 日召开的第三届董事会第六次会议审议了《关
于公司高级管理人员 2014 年度薪酬的议案》，我们认为公司 2014 年度高级管理
人员薪酬方案能建立激励与约束相结合、风险与收益相对称的激励机制，调动经
营者的积极性和创造性，符合有关法律、法规及公司章程的规定。
6、业绩预告及业绩快报情况
公司于 2015 年 2 月 6 日公告《环旭电子 2014 年度业绩快报》；于 2015 年
7 月 31 日公告《环旭电子 2015 年半年度业绩快报》符合《上海证券交易所股票
上市规则》的相关规定。
7、聘任或者更换会计师事务所情况
公司 2014 年度股东大会通过了《关于续聘财务审计机构的议案》，决定续
聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015 年度审计机构；通过了
2015 年度股东大会会议资料
《关于聘请内部控制审计机构的议案》决定聘请德勤华永会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2015 年度内部控制审计机构。
8、现金分红及其他投资者回报情况
公司已在章程中明确了现金分红政策和比例，使现金分红制度化，切实保障
了广大投资者利益。
2015 年 4 月 24 日，经公司 2014 年度股东大会审议通过，公司以 2014 年末
总股本 1,087,961,790 股为基数，每 10 股派发现金红利 1.94 元（含税）及资本
公积金每 10 股转增 10 股，该利润分配方案已于 2015 年 6 月 23 日实施完毕。
9、公司及股东承诺履行情况
经过我们核查，公司、股东及实际控制人的各项承诺均得以严格遵守，未出
现公司、股东及实际控制人违反承诺事项的情况。
10、信息披露的执行情况
2015 年度，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的原则，公司相关信
息披露人员能够按照法律法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及时、
准确、完整。
11、内部控制的执行情况
2015 年度，公司严格按照中国证监会相关要求建立健全内部控制制度，按
照《环旭电子股份有限公司内部控制规范实施工作计划及方案》，稳步推进公
司内部控制规范工作，强化内控规范体系的执行和落实。在强化日常监督和专
项检查的基础上，公司定期对关键业务流程、关键控制环节等进行检查。公司
在 2015 年度续聘了内控审计机构，并预计在披露 2015 年年报的同时披露 2015
年度内控审计报告。我们认为公司现有的内部控制制度涵盖了公司营运与管理
的各层面与各环节，具有完整性、合理性和有效性。
12、董事会以及下属专门委员会的运作情况
2015 年度股东大会会议资料
1）2015 年度，公司董事会共召开 6 次，会议的通知、召开和表决程序等
合法、规范；公司董事会认真审议了各相关事项，充分发挥董事会的领导决策
和经营指导作用，促进了公司各项经营活动的顺利开展。
2）董事会战略委员会能够积极为公司的重要发展战略提供建议；董事会薪
酬与考核委员会审议公司董事及高级管理人员的薪酬情况；董事会审计委员会仔
细审阅公司定期财务报告，参与了公司年报审计工作，认真听取了公司管理层对
全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，审阅了公司的财务报表、审计初
稿和审计报告，充分掌握了公司的经营和财务状况，并与审计师当面沟通，全面
了解公司年度审计情况，指导、督促会计师的审计工作，保证了年审工作的独立
有序完成。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公
司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利
益和股东尤其是中小股东的合法权益，为保证公司的规范运作、健全公司治理结
构等方面发挥了应有的作用。
2016 年，我们将会更加深入的了解公司的生产经营和运作情况，为公司的
经营发展献计献策；同时，加强与公司董事、监事、高级管理人员的沟通与合作，
促进公司的规范运作和持续健康发展；另外，我们将不断学习法律法规以及证监
会和上海证券交易所的各项规定，以提高自己履行独立董事职责的能力。
独立董事：潘飞、陈启杰、Charles Chang
2015 年度股东大会会议资料
议案一：关于《2015 年度董事会工作报告》的议案
各位股东：
2015 年公司董事会严格遵守相关法律法规、规范性文件及公司章程的规定
坚持规范运作，不断推动公司治理水平的提升；公司董事会认真贯彻公司股东大
会的精神，充分发挥董事会的领导决策和经营指导作用。
公司 2015 年实现营业收入 2,132,307.73 万元，较 2014 年增加 545,007.63 万
元，同比增长 34.34%，但由于环维电子（上海）有限公司(以下简称“环维电子”)
营业收入增长的贡献尚不足以弥补较高的设备投入成本及制造费用，影响公司的
获利能力，使得营业利润为 73,805.44 万元，相较 2014 年同期减少 6,083.52 万元，
同比减少 7.61%，利润总额 75,755.29 万元，相较 2014 年同期减少 5,361.46 万元，
同比减少 6.61%。归属于上市公司股东的净利润 69,051.65 万元，相较 2014 年同
期减少 1,087.75 万元，同比减少 1.55%。
因客户新产品上市的影响，使营收增长较多，但由于公司子公司环维电子仍
尚未形成经济规模，影响了公司总体的利润增长。公司会对环维电子进行一些调
整，除了降低环维电子的整体成本，并加强环维电子的产能利用，并争取有更好
的订单条件，目标环维电子于 2016 年能够达到损益两平。
公司对于微小化系统模组的投资着眼于行业发展趋势，对未来竞争能力的战
略性投资，虽然短期的获利能力会受此项新投资影响。但公司经过此一项目的投
资已使公司在微小化系统模组的技术水平及量产能力领先市场同业，将使公司在
未来争取无论是现有客户的新产品及潜在客户的订单上产生绝对的优势。公司生
产经营的详细情况请见年度报告第三节到第五节的内容。
为进一步完善环旭电子股份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、健全
2015 年度股东大会会议资料
激励约束机制，充分调动公司中层管理人员及员工的积极性，有效地将股东利益、
公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司
董事会及股东大会于 2015 年审议通过了《环旭电子股份有限公司股票期权激励
计划》，激励对象为目前公司中层管理人员、核心业务（技术）人员以及公司董
事会认为需要进行激励的相关员工，首次授予股票期权的人数共计 1382 人，授
予股票期权数量 2,663.95 万份。
公司《2015 年度董事会工作报告》已经公司第三届董事会第十二次会议审
议通过，现提交股东大会审议。
请审议。
2015 年度股东大会会议资料
议案二：关于《2015 年度监事会工作报告》的议案
各位股东：
公司《2015 年度监事会工作报告》已经公司第三届监事会第十二次会议审
议通过，现提交股东大会审议。
请审议。
2015 年度股东大会会议资料
议案二附件：2015 年度监事会工作报告
2015 年度，环旭电子股份有限公司（以下简称“公司）监事会根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《环旭电子股份有限公司章程》及
《环旭电子股份有限公司监事会议事规则》等有关法律、法规的要求，从切实维
护公司股东，严格依法履行职责。监事会对公司生产经营、财务状况及董事和高
级管理人履职情况进行了监督，保障公司规范运作。现将 2015 年度监事会主要
工作报告如下。
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司共计召开 6 次监事会会议，具体情况如下：
（一）公司于 2015 年 3 月 25 日召开了第三届监事会第六次会议，审议并通
过如下议案：
1、关于《2014 年度监事会工作报告》的议案
2、关于《2014 年度财务决算报告》的议案
3、关于《2014 年年度报告及其摘要》的议案
4、关于《2014 年度利润分配预案》的议案
5、关于《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案
6、关于 2014 年度日常关联交易的议案
7、关于 2015 年度日常关联交易预计的议案
8、关于使用自有闲置资金进行低风险银行短期保本理财产品投资的议案
9、关于 2015 年度银行授信额度预计的议案
10、关于《2014 年度内部控制自我评价报告》的议案
11、关于续聘财务审计机构的议案
12、关于续聘内部控制审计机构的议案
13、关于《监事会对公司董事 2014 年度履职情况的评价报告》的议案
14、关于修订公司章程的议案
15、关于修订《环旭电子股份有限公司股东大会议事规则》的议案
16、关于增资香港全资子公司环鸿电子股份有限公司进行海外投资的议案
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（二）公司于 2015 年 4 月 21 日召开了第三届监事会第七次会议，审议并通
过如下议案：
1、关于《2015 年第一季度报告》的议案
2、关于对全资子公司环维电子（上海）有限公司增资的议案
（三）公司于 2015 年 8 月 20 日召开了第三届监事会第八次会议，审议并通
过如下议案：
1、关于《2015 年半年度报告及其摘要》的议案
2、关于《2015 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案
3、关于新增日常关联交易的议案
4、关于《公司股票期权激励计划（草案）及其摘要》的议案
5、关于《公司股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案
6、关于修订公司章程的议案
7、关于环旭电子股份有限公司股票期权激励计划的激励对象名单的议案
（四）公司于 2015 年 9 月 24 日召开了第三届监事会第九次会议，审议并通
过如下议案：
1、关于收购环隆电气股份有限公司股权关联交易的议案
（五）公司于 2015 年 10 月 27 日召开了第三届监事会第十次会议，审议并
通过如下议案：
1、关于《2015 年第三季度报告》的议案
2、关于使用暂时闲置的募集资金进行低风险银行短期保本理财产品投资的
议案
（六）公司于 2015 年 11 月 25 日召开了第三届监事会第十一次会议，审议
并通过如下议案：
1、关于审议向激励对象授予股票期权相关事项的议案
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二、监事会报告期内主要工作情况
报告期内，公司监事会成员列席董事会、股东大会会议，对公司规范运作情
况进行了监督，定期审核公司财务报告，监督、检查关联交易以及内部控制制度
的执行情况，具体工作如下：
（一）公司依法运作情况
公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法
律法规和《环旭电子股份有限公司章程》赋予的权利，对公司董事会、股东大会
的决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员执行
职务情况等进行了监督。
监事会成员依法列席了公司报告期内召开的三届六次、七次、八次、九次、
十次和十一次董事会和 2014 年度股东大会、2015 年度第一次临时股东大会会议，
对召开的董事会和股东大会会议的议案内容、召开和决议程序进行了监督和确
认，通过列席董事会、股东大会会议及其它工作会议，听取公司高级管理人员工
作汇报等方式审查了公司年度经营计划、各项内部控制制度及公司经济运行情况
等，对公司依法运作情况进行了监督、检查。
2015 年度，公司监事会在公司就规范运行管理、内部控制、重大事项决策
程序等方面进行多种方式的检查监督，监事会认为：报告期内，公司建立了较为
完善的内部控制制度，治理结构不断优化和改进，公司董事、高级管理人员能够
贯彻执行相关法律法规，忠实勤勉地履行职务，重大经营决策严格按照《中华人
民共和国公司法》、《环旭电子股份有限公司章程》规定的程序进行，决策程序合
理合法合规，董事会贯彻执行股东大会决议，公司总经理及高级管理人员执行了
董事会的各项决议，未出现公司董事、高级管理人员在行使职权过程中违反法律
法规、《环旭电子股份有限公司章程》及损害公司及股东利益的情况。
（二）公司财务情况
报告期内，公司监事会和审计部门对公司的财务状况进行了检查，对公司的
年度报告进行了审核，监事会认为：公司的各种会计资料设置完备、记载客观真
实、符合公司的财务会计制度；公司 2015 年度财务报告符合《企业会计准则》
的有关规定，报告内容真实、合法、所包含的信息能从各个方面真实地反映出公
2015 年度股东大会会议资料
司 2015 年度的经营管理、财务状况和年度资金流量情况。公司 2015 年度的财务
报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意
见的审计报告。
（三）公司收购、出售资产交易暨重大关联交易情况
报告期内，公司发生收购环隆电气股份有限公司股权关联交易，监事会对该
关联交易进行了核查，监事会未发现公司有内幕交易的行为，也未发现有损害股
东的权益或造成公司资产流失的情况。公司的关联交易和交易价格公平合理，遵
循了“公开、公平、公正”的原则，并及时履行了法定审核程序和信息披露的义务，
没有损害公司及股东利益。
（四）股权激励事项
报告期内，监事会认真审议了公司股权激励事项。对股票期权激励计划的激
励对象名单进行了核查，并对向激励对象授予股票期权相关事项进行了核查。经
核查，公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（五）公司对外担保及股权、资产置换情况
2015 年，公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资
产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（六）内部控制制度执行情况
公司根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》有关规定，
结合公司目前经营业务的实际情况，建立了涵盖公司经营管理各环节，并且适应
公司管理要求和发展需要的内部控制体系，现行的内部控制体系较为规范、完整，
内部控制组织机构完整、设置合理，保证了公司经营活动的有序开展，切实保护
公司全体股东的根本利益。公司《内部控制自我评价报告》比较全面、客观、真
实地反映了公司目前的内部控制体系建设、运作、制度执行和监督的实际情况。
2015 年度，公司聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的内控审
计机构，对公司的内控情况出具了内控审计报告，认为环旭电子于 2015 年 12
月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效
的财务报告内部控制。
报告期内，公司未有违反法律、法规以及《环旭电子股份有限公司章程》和
公司内部控制制度的情形发生。
2015 年度股东大会会议资料
三、监事会 2016 年度工作计划
公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》
的规定，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，认真维护
公司及股东的合法权益。2016 年监事会的主要工作计划如下：
（一）加强各监事会成员的学习，公司上市后，公司将面临着新的、有利的
市场竞争环境，同时也面临着更多的监管和更大的挑战，公司全体监事会成员将
加强自身的学习，不断适应新形势。同时更要加强对公司董事和高管人员的监督
和检查，维护公司和股东的合法权益。
（二）加强对财产处置、投资、关联交易、内部控制规范等重大事项的监督，
公司财产处置、投资、关联交易、内部控制规范等重大事项关系到公司经营的稳
定性和持续性，对公司的经营管理存在重大的影响。公司监事会将持续加强对上
述重大事项的监督。
2016 年监事会成员将认真履行好监督职责，督促公司规范运作，为实现 2016
年公司战略贡献自己的力量。
2015 年度股东大会会议资料
议案三：关于《2015 年度财务决算报告》的议案
各位股东：
在公司董事会及总经理的领导下，公司财务部门认真做好各项财务工作，公
司《2015 年度财务决算报告》已编制完毕且已经公司第三届董事会第十二次会
议审议通过，现提交股东大会审议。
请审议。
2015 年度股东大会会议资料
议案三附件：2015 年度财务决算报告
环旭电子股份有限公司 2015 年度财务决算报告
一、2015 年度公司财务报告的审计情况
环旭电子股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”),公司 2015 年度财务报
告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了德师报(审)字（16）
第 P0950 号标准无保留意见的审计报告。会计师的审计意见：贵公司财务报表在
所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2015 年 12 月
31 日的公司及合并财务状况以及 2015 年度的公司及合并经营成果和公司及合并
现金流量。
二、公司基本情况
公司成立于 2003 年 1 月，2012 年 2 月发行 A 股上市，发行后，公司总股本
发行后由原来的 90,492.38 万股变更为 101,172.38 万股，2014 年 11 月公司非公
开发行普通股 7,623.80 万股，每股发行价格为人民币 27.06 元，股票发行募集资
金总额为人民币 206,300.00 万元,公司总股本发行后由 101,172.38 万股变更为
108,796.18 万股。2015 年公司实施资本公积转增股本，每 10 股以资本公积转增
10 股，转增完成后公司总股本变为 217,592.36 万股。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司资产总额 13,031,434,863.11 元，负债总额
6,222,434,049.48 元，归属上市公司股东权益 6,809,000,813.63 元。公司营业收入
21,323,077,287.23 元，利润总额 757,552,856.01 元，归属于上市公司股东的净利
润 690,516,504.36 元。
纳入合并财务报表范围的子公司包括：环鸿电子(昆山)有限公司、环鸿科技
股份有限公司、环旭科技有限公司、环鸿电子股份有限公司、环胜电子(深圳)有
限公司、USI America.Inc. (原名：USI Manufacturing Services, Inc.)、USI Japan
Co.,Ltd.、Universal Scientific Industrial DeMéxicoS.A.DeC.V.、环维电子（上海）
有限公司、环豪电子(上海)有限公司。
2015 年度股东大会会议资料
三、2015 年公司的主要财务资料
1、资产负债情况
单位：元/币种：人民币
项目 年末余额 年初余额 项目 年末余额 年初余额
流动资产： 流动负债：
货币资金 4,049,205,188.78 4,219,295,483.55 短期借款 873,263,796.25 1,381,468,354.39
以公允价值计量且其 以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 0.00 0.00 变动计入当期损益的 3,145,481.52 2,366,425.74
金融资产 金融负债
应收票据 21,393,985.60 39,060,575.23 应付帐款 4,597,611,856.91 4,064,410,269.49
应收账款 3,472,667,754.46 3,521,476,954.10 预收款项 14,993,631.46 9,361,203.83
预付款项 5,757,019.13 16,201,973.82 应付职工薪酬 274,571,054.06 254,048,391.71
其他应收款 90,662,375.55 46,914,495.33 应交税费 150,208,960.55 86,346,2
