国金证券股份有限公司关于
威海华东数控股份有限公司
2015 年度内部控制规则落实自查表的核查意见
国金证券证券股份有限公司(以下简称“本保荐机构”或“国金证券”)作
为威海华东数控股份有限公司(以下简称“华东数控”或“公司”)2014 年非公
开发行项目的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所股票上市规则》等
有关规定,对华东数控编制的《内部控制规则落实自查表》进行了核查,核查情
况如下:
一、公司内控规则落实情况
华东数控结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等相关规定,对公司 2015 年度内部控制规则落实
的相关情况进行了逐项自查,并出具了《内部控制规则落实情况自查表》。
经自查,华东数控不存在违背内部控制规则落实情况自查表的事项。
二、核查意见
保荐机构指定的保荐代表人取得了华东数控 2015 年度《内部控制规则落实
自查表》,结合现场检查、书面资料查阅、与有关人员沟通访谈等方式,逐项核
查了《内部控制规则落实自查表》的内容和结论。
经核查后,本保荐机构认为:华东数控已按照相关要求,对公司 2015 年度
内部控制规则落实情况进行了认真自查,并填写了《内部控制规则落实自查表》;
华东数控填写的《内部控制规则落实自查表》符合公司内部控制制度的制定和运
行情况的实际,真实反映了华东数控当前的内部控制规则的落实状况,并已经公
司第四届董事会第二十五次会议审议通过。保荐机构对该自查表无异议。
(以下无正文)
(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于威海华东数控股份有限公司 2015
年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签署页)
保荐代表人:
柴国恩 韦 建
国金证券股份有限公司
2016 年 4 月 8 日