东华工程科技股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
2015 年，东华工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会切实履行《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律
法规和公司《章程》、《监事会议事规则》等赋予的监督职责，依法
开展检查监察工作，在促进公司治理、保障规范运作、维护公司利
益及股东权益等方面发挥着积极作用。
公司监事会 2015 年度工作情况和 2016 年度工作思路如下：
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，监事会共召开了六次会议，完成审议定期报告、会
计政策变更、募集资金调整、利润分配、关联交易、财务决算、内
部控制、非公开发行、章程修改、对外投资等重大事项。历次监事
会议召集、召开、表决的程序规范，各项会议资料保存完整。
1、五届六次监事会议
会议于 2015 年 3 月 29 日在公司 A 楼 1902 会议室召开，3 名
监事出席会议，审议通过了《2014 年度监事会工作报告》、《2014
年年度报告及摘要》、《2014 年度财务决算报告》、《2014 年度利润
分配预案》、《关于 2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》、《2014 年度内部控制自我评价报告》、《关于 2014 年度日常关
联交易确认和 2015 年日常关联交易预计的议案》、《关于调整研发
中心项目部分募集资金使用计划的议案》、《关于会计政策变更的议
案》。
2、五届七次监事会议
会议于 2015 年 4 月 27 日在公司 A 楼 1902 会议室召开，3 名
监事出席会议，审议通过了《2014 年第一季度报告》及摘要。
3、五届八次监事会议
会议于 2015 年 8 月 17 日在公司 A 楼 1906 会议室召开，3 名
监事出席会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条
件的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关
于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《公
司 2015 年度非公开发行股票预案》、《公司前次募集资金使用情
况专项报告》、《公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规划》、
《关于修改公司章程的议案》。
4、五届九次监事会议
会议于 2015 年 8 月 27 日在公司 A 楼 1906 会议室召开，3 名
监事出席会议，审议通过了《2015 年半年度报告》及摘要、《关
于 2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
5、五届十次监事会议
会议于 2015 年 10 月 26 日在公司 A 楼 1906 会议室召开，3 名
监事出席会议，审议通过了《2015 年第三季度报告》及摘要。
6、五届十一次监事会议
会议于 2015 年 12 月 28 日在公司 A 楼 1906 会议室召开，3 名
监事出席会议，审议通过了《关于投资设立安徽东华商业保理有限
公司的议案》。
二、监事会日常工作情况
2015 年，监事会严格遵照公司《章程》、《监事会议事规则》
等规定，主要通过召开监事会、列席有关会议以及利用国资审计、
内外部审计、内控检查等成果的方式，依法履行监督职责。未进行
专项调查，也未聘请专业机构协助工作。具体开展工作如下：
1、审议公司定期报告编制、重要对外投资、重大关联交易、
募集资金使用、内部控制建设等事项，认真检查公司生产经营业务
和财务状况，强化监督职能。在监督过程中，监事会提出要关注重
点问题，以保障规范运作、维护公司利益和股东权益为原则。如对
于财务检查，重点关注同比波动较大的财务指标，要求相关负责人
作出解释。对于关联交易，重点关注交易对手方选择的公正公开和
交易价格的公平公允。对于对外投资，重点关注投资收益及有关风
险防范。2015 年度，公司投资设立商业保理公司，监事会详细了
解保理公司的业务模式、机构设置及人员配备、风险防范等。
2、列席公司召开的 2 次股东大会、7 次董事会议，参与对公
司生产经营管理等重大问题的讨论，依法对历次会议的召集、召开、
表决程序以及决议事项进行监督；监事会主席参加公司有关行政会
议，全面了解公司总体运营状况，对公司日常性经营管理行为进行
监督。
3、监督公司董事和高级管理人员执行公司职务的行为，依法
检查董事和高级管理人员遵守《公司法》等法律法规、公司《章程》
等基本管理制度和执行股东大会、董事会决议及其他有关规定的情
况，保障公司规范运作。
4、主动参与公司生产经营管理工作，及时研判国内外政治、
经济新形势和新常态，密切关注经营环境的变化对公司产生的综合
影响和公司所采取的应对措施，并提出建设性的意见和建议。
三、监事会对公司 2015 年度有关事项的意见
在全面监督检查的基础上，监事会对 2015 年公司有关情况发
表如下检查意见:
1、对公司依法规范运作的意见
经检查，监事会认为：2015 年度，公司切实依据《上市公司
治理准则》以及中小板上市公司的有关规定，持续推进公司治理，
大力促进规范运作，公司生产经营管理等方面未发现任何违反有关
法律法规、公司《章程》的情形。公司治理与《公司法》、《证券
法》等法律法规和中国证监会的相关规定不存在差异。
公司严格执行股东大会、董事会形成的有关决议或决定，做到
专项落实、随时跟踪，不存在不执行或执行不到位的情形。
公司董事、高级管理人员在履行职责期间不存在违反法律、法
规、公司《章程》和损害公司、股东利益的行为。
2、对公司财务状况和经营管理行为的意见
经检查，监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范，公
司 2015 年财务报表能够真实、公允地反映公司的财务状况和经营
成果。
公司经理层认真落实公司董事会关于年度工作的指导思想，切
实推进董事会提出的八项工作目标，生产经营管理工作取得了一定
进步。但受经济下行、煤化工产业投资收紧等影响，公司年度合同
签约以及实现的净利润同比下降。
3、监督工作中发现的其他需要报告的问题和事项
经检查，监事会认为：
（1）非公开股票事项。公司根据战略规划的要求，基于多个
方面的合理判断，启动了非公开发行 A 股股票工作。公司本次再融
资的募投项目符合公司可持续发展的要求，有利于提升核心竞争能
力、夯实资金实力和形成新的利润增长点。
（2）募集资金使用。公司对研发中心项目部分资金使用计划
进行合理调整，提高了募集资金的使用效率和效用。公司严格按照
《募集资金管理办法》的规定，规范存储、管理和使用募集资金，
2015 年度关于募集资金使用与存放的实际情况与公司《专项报告》、
审计机构《鉴证报告》相一致，不存在违反法律法规和损害股东利
益的行为。
（3）信息披露工作。公司切实履行信息披露义务，真实、准
确、完整、及时地披露重大信息。公司编制和审核公司定期报告的
程序符合相关规定，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。公司已连续五年在深交所关于信息披露工作考核中获“A”等
级。
（4）重大关联交易。公司发生的关联交易行为符合公司业务
的实际需要，交易定价公允合理，审议程序合法合规，不存在损害
公司和全体股东利益的情形。
（5）内部控制体系建设。公司内部控制体系涵盖了公司治理
和生产经营管理活动的各个环节和层面，符合了公司依法经营、合
规运作的要求。公司董事会出具的《2015 年度内部控制的自我评
价报告》，与会计师事务所出具的《鉴证报告》保持一致，真实、
客观、全面地反映了公司内部控制的制度建设和运行状况。
另外，公司未发生重大收购和出售资产行为；未发生对外担保
情形；未发现其他需要报告的重大问题和事项。
四、2016 年度工作思路
监事会将进一步提升监督水平，依法开展对公司业务及财务状
况的检查和对高层管理人员执行职务行为的监督等工作，以有效保
障股东权益，促进公司健康发展。
1、把握监督工作的重点。通过把握监督重点和关键环节，做
到准确定位，不能越位。如对于公司治理和管理，要重点监督董事
会、经理层是否勤勉忠实地履行职责，经营管理和内部控制体系是
否健全，是否按章办事、执行到位等；对于重大事项，要重点监督
其决策的合法性和公正性，防止有损公司和股东利益的决策行为发
生；对于信息披露，要关注披露内容及行为的真实性、准确性、完
整性和及时性，关注定期报告编制程序的合规性等，并关注内幕信
息的保密，以防范内幕交易的发生。
2、强化对日常工作的检查。公司监事通过出席股东大会、列
席董事会和有关行政会议，关注公司对重大生产经营等问题的决
策，加强对公司日常性经营管理和经理层执行公司职务行为的监
督。通过检查内控制度体系建设情况、审阅帐簿、报表和文件等，
及时了解公司生产经营管理情况和财务状况，防范风险，促进规范，
力求形成事前、事中、事后相结合的监督机制。必要时，要求公司
财务总监、董事会秘书等责任人向监事会进行专项汇报，对有关事
项作出解释，以提升监督的有效性和针对性。
3、推进大监督体系的建设。作为国有控股的上市公司，监事
会将充分发挥在公司监督资源中的主导地位和作用，充分发挥监事
会、内部审计、法律事务、纪检监察等在各自职权范围内的专业优
势，整合公司内外部监督资源，促进形成工作协调、配合联动的大
监督机制，进一步提高公司整体的监督管理水平。
4、提高监督工作水平。监事会将积极参加证券监管机构举办
的各类学习和培训，认真贯彻各项新制定或修订的规范性文件，不
断提高监督效率，切实督促法人治理结构和内部控制体系的建设和
有效运行。
公司业务规模的日益扩大和国家法律制度的日臻健全，对监事
会的履职能力提出了更高的要求。2016 年，监事会将进一步适应
公司发展要求，创新工作思路，忠实勤勉地履行监督职责，促进公
司持续健康发展。
东华工程科技股份有限公司监事会
二○一六年三月二十九日
