中新科技集团股份有限公司
2015 年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》及《中新科技集团股份有限公司章程》、《公司董事会专门委员会工作制
度》等相关规定，中新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计
委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，现就 2015 年度履职情况
报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由独立董事戴琼、独立董事项振华和董事朱彬
彬三名委员组成，其中具有专业会计资格的独立董事戴琼为审计委员会主任。所
有成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，符合相关法
律法规规定的任职要求。
二、审计委员会会议召开情况
2015 年度，公司董事会审计委员会共召开了五次会议，具体情况如下：
会议 会议
审议通过的主要事项
名称 时间
第二届董事会审计
2015年1月9日 审议通过《关于2014年度财务报表的议案》
委员会第一次会议
审议通过《关于前期重大会计差错更正的议案》、《关于确认最
第二届董事会审计 近三年财务报表的议案》、《关于2014年度财务决算报告的议
2015年1月15日
委员会第二次会议 案》、《关于2014年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于续
聘审计机构的议案》
第二届董事会审计
2015年4月17日 审议通过《关于2015年一季度财务报表的议案》
委员会第三次会议
第二届董事会审计
2015年7月20日 审议通过《2015年半年度报表》
委员会第四次会议
第二届董事会审计
2015年11月11日 审议通过《关于2015年1-9月财务报告的议案》
委员会第五次会议
三、审计委员会履行职责的情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）为公司
提供财务报表审计服务。2015 年度，董事会审计委员会与天健所就 2014 年年度
财务报表审计工作的审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与
沟通，在审计过程中未发现存在其他重大事项。在审计过程中，审计委员会与天
健所协商确定了工作时间安排，并不断与会计师进行沟通，督促其加快工作进
度，在约定时限提交审计报告。
（二）审阅公司财务报告并发表意见
2015 年度，董事会审计委员会成员认真审阅了公司《关于 2014 年度财务决
算报告的议案》、《关于确认最近三年财务报表的议案》、《2015 年第一季度财务
报表》、《2015 年半年度报表》、《关于 2015 年 1-9 月财务报告的议案》等各期报
告。我们认为，公司编制的财务报表的有关数据真实反映了公司的资产负债情况
和生产经营成果，未发现有重大错报、漏报情况；未发现有大股东占用公司资金
情况；未发现公司有对外违规担保情况及异常关联交易情况。
（三）评估内部控制的有效性
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规
和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善
的公司治理结构和治理制度。董事会审计委员会认真审阅了公司《2014 年度内
部控制自我评价报告》。我们认为，公司内部控制制度得到了有效实施，公司财
务报告全面、真实，重大的关联交易合乎相关法律法规的规定，公司内部控制实
际运作是有效的，符合相关上市公司治理规范的要求。
（四）聘请公司审计机构的建议
董事会审计委员会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙） 作为公司
2014 年度的审计机构，勤勉、尽职，具有专业胜任能力，同时保持了应有的独
立性，因此同意继续聘请天健所为公司 2015 年度审计机构，聘期一年。
四、总体评价
2015 年度，作为公司董事会审计委员会成员，我们依据《上海证券交易所
上市公司董事会审计委员会运作指引》及公司《董事会专门委员会工作制度》等
相关规定，恪尽职守，勤勉尽责，为董事会提高决策水平提供专业支持，推动公
司整体规范治理水平的不断提升。2016 年，董事会审计委员会将进一步落实各
项工作，提高自身履职能力，不断健全和完善内控体系建设，充分发挥审计委员
会的各项监督职能，切实维护公司与全体股东的共同利益。
中新科技集团股份有限公司董事会审计委员会
二〇一六年三月二十八日
