北京首创股份有限公司 董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告
北京首创股份有限公司
董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告
根据中国证监会、上海证券交易所相关法律法规和《公司章程》、
《董事会审计委员会工作细则》等规定，北京首创股份有限公司(以
下简称“公司”)董事会审计委员会2015年度勤勉尽责，认真履行了
审计监督职责，现对审计委员会2015年度工作的履职情况汇报如下：
一、董事会审计委员会基本情况
目前，公司第六届董事会审计委员会由冷克、刘永政、马光远三
名成员组成，其中冷克、马光远为独立董事，冷克为会计专业人士及
召集人。
二、董事会审计委员会2015年度相关会议召开情况
2015年度，公司董事会审计委员会共召开了十次会议，具体内容
如下：
（一）2015年1月1日召开了第六届审计委员会2015年度第一次会
议，会议审议通过了《关于首创（香港）有限公司开展BCG NZ
Investment Holding Limited公司并购工作及签署股权转让框架协议
的议案》，对本次关联交易形成书面审阅意见并同意提请公司董事会
审议。
（二）2015年1月27日召开了第六届审计委员会2015年度第二次
会议暨2014年度报告相关工作沟通会（第一次），与公司年审会计师
事务所致同会计师事务所（特殊普通合伙）沟通了公司2014年度审计
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工作计划及相关工作安排，并就内部控制审计、重点领域审计等事项
进行了充分的讨论与沟通。
（三）2015年4月7日召开了第六届审计委员会2015年度第三次会
议，会议审议通过了《关于首创华星国际投资有限公司包销首创环境
控股有限公司供股事宜的议案》和《关于首创（香港）有限公司行使
超额认购权并转让所持有的首创环境控股有限公司50.10%以上股权
的议案》，对上述关联交易形成书面审阅意见并同意提请公司董事会
审议。
（四）2015年4月8日召开了第六届审计委员会2015年度第四次会
议暨2014年度报告相关工作沟通会（第二次），与致同会计师事务所
（特殊普通合伙）就公司年度报表审计及内控审计过程中的重点问题
进行了汇报和沟通，认为公司提供的资料未发现有重大错报、漏报情
况，同意2014年度审计报告的初稿，同意会计师事务所按期提交审计
报告。
（五）2015年4月17日召开了第六届审计委员会2015年度第五次
会议，会议审议通过了《公司2014年年度报告全文及其摘要》、《公
司2014年度内部控制评价报告》、《关于致同会计师事务所（特殊普
通合伙）从事本年度审计工作的总结报告》、《关于公司续聘致同会
计师事务所（特殊普通合伙）进行2015年度财务报表审计的议案》、
《关于公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）进行2015年度内
部控制审计的议案》，对上述事项形成书面审阅意见并同意提请公司
董事会审议。
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（六）2015年5月8日召开了第六届审计委员会2015年度第六次会
议，会议审议通过了《关于首创（香港）有限公司收购BCG NZ
Investment Holding Limited公司65%股权暨关联交易的议案》、《关
于BCG NZ Investment Holding Limited公司向首创华星国际投资有
限公司借款的议案》、《关于公司向通用首创水务投资有限公司提供
委托贷款展期的议案》和《关于公司向通用首创水务投资有限公司提
供委托贷款的议案》，对上述关联交易形成书面审阅意见并同意提请
公司董事会审议。
（七）2015年7月17日召开了第六届审计委员会2015年度第七次
会议，会议审议通过了《关于公司与北京首创博桑环境科技股份有限
公司共同设立合资公司的议案》，对本次关联交易形成书面审阅意见
并同意提请公司董事会审议。
（八）2015年8月26日召开了第六届审计委员会2015年度第八次
会议，审议通过了公司《公司2015年半年度报告全文及摘要》，对公
司2015年半年度报告形成书面审阅意见并同意提请公司董事会审议。
（九）2015年11月20日召开了第六届审计委员会2015年度第九次
会议，审议通过了公司《关于公司下属控股公司BCG NZ Investment
Holding Limited股权交易的议案》，对本次关联交易形成书面审阅意
见并同意提请公司董事会审议。
（十）2015年12月3日召开了第六届审计委员会2015年度第十次
会议，审议通过了公司《关于投资设立首创产业投资基金管理有限公
司的议案》和《关于参与发起设立首创环保产业投资基金的议案》，
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对上述关联交易形成书面审阅意见并同意提请公司董事会审议。
三、董事会审计委员会相关工作履职情况
（一）2014年年报审计工作中的履职情况
在公司2014年年报审计工作中，公司董事会审计委员会严格按照
相关规定，召开了二次年报沟通会议，并召开审计委员会会议，分别
对公司审计前、经初审和审计后的财务报告及相关事项进行了审阅并
出具了书面意见。
（二）监督及评估外部审计机构工作情况
报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报表和内部
控制审计机构致同会计师事务所（特殊普通合伙）执行2014年度财务
报表审计工作、内控审计工作的情况进行了监督与评价，审阅了《关
于致同会计师事务所（特殊普通合伙）从事本年度审计工作的总结报
告》，认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）在审计服务中，恪尽
职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了公司的委托，
能够实事求是的发表相关审计意见。因此，审计委员会建议公司董事
会续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度财务报表
及内部控制的审计机构。
（三）对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
报告期内，公司董事会审计委员会发挥了专业委员会的作用，督
促公司完成内部控制自我评价工作，审阅了《公司2014年度内部控制
评价报告》及致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准意见的
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《2014年度内部控制审计报告》。
（四）对公司内部审计工作指导情况
报告期内，公司董事会审计委员会认真听取了公司内审部门的工
作汇报，并对内部审计工作提出了指导性意见，提高了公司内部审计
的工作成效。
（五）对公司重大事项的监督情况
报告期内，公司董事会审计委员会审议了公司重大关联交易事
项，重点关注了交易实质、评估定价等关键因素，维护了公司股东的
权益。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会按照相关规定，勤勉尽责、恪
尽职守，较好地履行了各项职责。2016 年，公司董事会审计委员会
将按照上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司董事会审计
委员会运作指引》，进一步落实各项工作，强化审计委员会的监督审
查职能，维护公司与全体股东的利益。
北京首创股份有限公司董事会
审计委员会
2016 年 3 月 28 日
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