证券简称：青龙管业 证券代码：002457 公告编号：2016-026
宁夏青龙管业股份有限公司
关于 2016 年度使用闲置募集资金开展短期理财业务的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
2016 年 3 月 25 日，宁夏青龙管业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第
二十二次会议审议通过了《关于 2016 年度使用闲置募集资金开展短期理财业务的议案》。本
着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，根据《上
市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办
法》等的规定，并结合公司实际经营情况，经审慎研究，在确保不影响募集资金项目建设和
募集资金使用计划的情况下，2016 年度公司拟使用不超过 22,000 万元（含未到期的募集资
金购买的理财产品余额）的部分闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性、流动
性较高的保本型理财产品，包括购买商业银行及其他金融机构固定收益型或保本浮动收益型
的理财产品。
具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会许可【2010】904 号文核准，本公司向社会首次公开发行人
民币普通股(A 股)股票 3,500 万股，募集资金总额为人民币 875,000,000.00 元，扣除发
行费用人民币 35,346,737.57 元后，实际募集资金净额为人民币 839,653,262.43 元。上
述募集资金已经信永中和会计师事务所有限责任公司验证，并出具 XYZH/2010YCA1012 号验
资报告。 根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报
工作的通知》（财会[2010]25 号）的精神，公司对发行费用进行了重新确认将广告费、路演
费、上市酒会等费用 8,399,103.93 元从发行费用中调出计入当期损益，最终确认的发行费
用金额为人民币 26,947,633.64 元，最终确认的募集资金净额为人民币 848,052,366.36
元。
二、募集资金使用情况
（一）募投项目情况
募集资金承诺 调整后投资 截至 2015 年 12 月 31 日
承诺投资项目
投资总额 总额 累计投入金额
钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目 2,045.41 568.20 568.20
天津海龙管业有限公司一期建设项目 4,980.00 5,194.75 5,194.75
天津海龙管业有限公司二期建设项目 7,860.00 6,044.00 6,044.00
预应力钢筒混凝土管（PCCP-L、PCCP-E）扩建项目 9,010.92 1,917.29 1,917.29
企业技术中心建设项目 1,420.10 1,420.10 -
承诺投资项目小计 25,316.43 15,144.34 13,724.24
（二）超募资金使用情况
募集资金承诺 调整后投资 截至 2015 年 12 月 31 日
超募资金投向
投资总额 总额 累计投入金额
超募资金归还贷款 20,400.00 20,400.00 20,400.00
增加包头市建龙管道有限责任公司投资 1,000.00 509.8 509.80
甘肃矿区青龙管业有限责任公司项目 2,000.00 2,000.00 2,000.00
新疆阜康青龙管业有限公司项目 13,051.41 5,332.72 3,453.34
购买银川经济技术开发区红墩子工业园区购地 1,700.00 0 0.00
节水灌溉器材及配套管材项目 9,000.00 0 0.00
在北京市区购置办公房产 3,980.00 3,980.00 3,980.00
青龙管业小额贷款公司项目 25,000.00 25,000.00 25,000.00
超募资金投向小计 76,131.41 57,222.52 55,343.14
（三）募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 227,956,486.90 元，其中：尚未
到期理财产品 206,000,000.00 元,存储在募集资金专用账户上的活期存款余额为
3,956,486.90 元，在募集资金监管银行以定期存款方式存放的余额为 18，000,000.00 元。
银行存款具体分布如下： 金额单位：人民币元
序号 开户银行 账户名称 账户号码 存款方式 年末余额 备注
中国农业银行青 宁夏青龙管业股 29-33700104 活期存款 2,739,129.80
1
铜峡市支行 份有限公司 0007074 定期存款
中国银行青铜峡 宁夏青龙管业股 00001060095 活期存款 0.27
2
支行营业部 份有限公司 56160 定期存款
交通银行宁夏区 宁夏青龙管业股 64130110001 活期存款 96,085.17
3
分行营业部 份有限公司 8010117679 定期存款
宁夏黄河农村商 宁夏青龙管业股 50000641001 活期存款 698,688.35
4
业银行营业部 份有限公司 05 定期存款 18,000,000.00
中国工商银行青 宁夏青龙塑料管 29030240292 子公司
5 活期存款 69,615.91
铜峡铝厂支行 材有限公司 00010059 账户
石嘴山银行银川 宁夏青龙塑料管 64010006051 活期存款 9,064.43 子公司
6
解放街支行 材有限公司 00000611 定期存款 账户
中国建设银行青 天津海龙管业有 64001500436 子公司
7 活期存款 4,191.53
铜峡铝厂支行 限责任公司 052502263 账户
中国建设银行昌 子公司
新疆阜康青龙管 65001625100 活期存款 278,349.14
8 吉回族自治州分 账户
业有限责任公司 052503498
行 七天通知
中国建设银行甘 甘肃矿区青龙管 62001730101 子公司
9 活期存款 58,171.71
肃矿区支行 业有限公司 051501278 账户
宁夏银行青铜峡 宁夏青龙管业股 25040140100
10 活期存款 3,190.59
支行 份有限公司 001326
合计 21,956,486.90
三、募集资金闲置原因
（一）钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目
2013 年 7 月 27 日，公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十八次会
议分别审议通过了《关于拟终止实施募集资金投资项目——钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）
复合管技改项目的议案》；公司独立董事发表了同意终止实施“钢丝网骨架增强塑料（聚乙
烯）复合管技改项目”并同意提交公司股东大会审议的独立意见；保荐代表人对此事项出具
了核查意见，对公司终止募集资金投资项目中的“钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技
改项目”无异议并同意提交公司股东大会审议，上述情况详见 2013 年 7 月 30 日“巨潮
资讯网”上的公司公告。2014 年 1 月 6 日，公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于拟终止实施募集资金投资项目——钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目
的议案》（见 2014 年 1 月 7 日“巨潮资讯网”上的公司公告）。故尚有 1,477.21 万元募
集资金暂时闲置。该项目剩余的募集资金 1,477.21 万元存放于募集资金专户。
（二）天津海龙管业有限公司二期建设项目
天津海龙二期建设项目原承诺投资额为 7,860 万元， 2011 年 6 月 11 日公司第二届董
事会第七次会议、2011 年 6 月 29 日公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于调
整募集资金投资项目部分投资内容的议案》，募集资金投资额变更为 8,644 万元，其中取消
天津海龙管业有限公司二期建设项目中关于 PCP 项目的投资计划，将用于 PCP 项目建设的生
产设备购置费、生产车间建造费等共计约 1816 万元，调整为新增 100 亩土地的购置费（约
需 2600 万元），以用于增加 PCCP 生产场地的扩大，不足部分（约 784 万元），拟以超募资金
补充。变更后的项目建设内容除上述土地购置以外，其他建设内容均已于 2011 年 9 月 30
日前完成并投入使用，因政府规划调整影响土地购置项目一直无法实施。
2014 年 8 月 22 日公司第三届董事会第七次会议审议通过的《关于终止实施募集资金投
资项目—天津海龙管业有限公司二期建设项目剩余投资项目的议案》，因天津市滨海新区正
式挂牌成立后对土地规划进行了调整，当地政府拟出让的用于增加 PCCP 生产场地的 100 亩
土地位置距天津海龙管业有限公司现有场地较远，若继续购置，将会造成基础实施和辅助生
产系统的重复投资且无法进行有效利用，进而增加产品成本和运营管理成本，最终导致募集
资金投资浪费，为保护全体股东的利益和公司的利益，保证募集资金的安全有效使用，公司
决定终止实施海龙二期剩余项目。本次变更后天津海龙二期建设项目募集资金投资总额变更
为 6,044.00 万元，实际投入 6044.00 万元。本次变更减少的募集资金计划投资额 2600 万元
变更为超募资金，将根据经营发展的需要寻找新的投资项目来使用。故尚有 2,600 万元募
集资金暂时闲置。
（三）企业技术中心建设项目
企业技术中心建设项目计划投资 1,420.10 万元。目前实施地点存在不确定性，故暂缓
实施。故尚有 1,420.10 万元募集资金暂时闲置。
（四）山西清徐经济开发区管道生产一期建设项目
2012 年 1 月 13 日公司第二届董事会第十二次会议、2012 年 2 月 10 日公司 2012 年第一
次临时股东大会分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施主体、实施方式和实施地
点的议案》，决定将募集资金投资项目—预应力钢筒混凝土管扩建项目的剩余募集资金共计
7,093.63 万元（含流动资金 1,009.20 万元）转投到宁夏青龙管业山西清徐经济开发区管道生
产投资项目之一期建设项目，实施主体由公司调整为公司在山西清徐经济开发区投资设立的
控股子公司—山西青龙管业有限责任公司（暂定名，以工商登记的为准），实施方式由公司
独资投入调整为合资经营，实施地点由公司本部厂区内调整为山西清徐经济开发区。 变更
后的项目因建设用地手续尚未办理完毕故未实施。
由于清徐经济开发区管委会就如何妥善安排山西清徐经济开发区管道生产投资项目建
设用地的重新选址、价格、面积等问题未能给予公司满意的答复，为降低管理成本、妥善安
排募集资金用途、提高公司的产能利用率、维护公司和全体股东利益，2015 年 11 月 11 日
公司第三届董事会第十八次会议、2015 年 11 月 27 日公司 2015 年第三次临时股东大会分别
审议通过了《关于拟终止实施山西清徐经济开发区管道生产投资项目并注销控股子公司—山
西青龙管业有限公司的议案》，公司决定终止实施山西清徐经济开发区管道生产投资项目并
注销控股子公司—山西青龙管业有限公司。
该项目拟使用募集资金 7,093.63 万元，截止本公告日，该项目未投入募集资金。故尚
有 7，093.63 万元募集资金暂时闲置。
（五）新疆阜康青龙管业有限公司项目
新疆阜康青龙管业有限公司工程项目经公司于 2010 年 9 月 27 日召开的第二届董事会第
一次会议和 2010 年 10 月 26 日召开的 2010 年第三次临时股东大会审议通过后立项，募集
资金投资额为 13,051.41 万元，分两期实施；截止 2014 年 12 月 31 日一期工程已完成并投
产，二期工程尚未实施。
因项目土地规划进展缓慢等原因，项目总体建设进度未能按计划如期进行，期间因市场
形势发生了较大的变化，当地同行业投资饱和，市场竞争极为激烈，产品价格大幅降低，阜
康二期的投资内容已失去投资价值，若继续投资，将很难取得预期的投资效益，最终导致募
集资金投资浪费，为保护全体股东的利益和公司的利益，保证募集资金的安全有效使用，优
化产品结构，2014 年 8 月 22 日公司第三届董事会第七次会议、2014 年 9 月 12 日公司 2014
年第四次临时股东大会分别审议通过了《关于终止实施超募资金投资项目—新疆阜康青龙管
业有限公司二期工程投资项目的议案》，决定终止实施阜康二期工程投资项目。
本次变更后，新疆阜康青龙管业建设项目募集资金投资总额变更为 5,332.72 万元（截
止 2015 年 12 月 31 日，累计支出募集资金 3,453.34 万元），减少募集资金计划投资额
7,718.69 万元变更为超募资金，将根据经营发展的需要寻找新的投资项目来使用。故尚有
9,889.14 万元超募资金暂时闲置。
（六）银川经济技术开发区红墩子工业园区购地项目
公司 2011 年 6 月 11 日召开的第二届董事会第七次会议及 2011 年 6 月 29 日召开的 2011
年第一次临时股东大会决议以超募资金 1,700 万元在银川经济技术开发区红墩子工业园区
购置 340 亩建设用地，用于投资建设节水灌溉器材及配套管材项目，由子公司宁夏青龙塑料
管材有限公司实施；2013 年 1 月 30 日子公司通过挂牌方式取得银国用[2013]60133 号土地
使用权，以超募资金支付土地出让金 11,894,800.00 元。因银川市政府市政规划调整，市政
府决定收回上述土地使用权予以注销，故退回子公司已缴纳的土地出让金，子公司于 2014
年 12 月 30 日将退回的土地出让金转入募集资金专户。2015 年 11 月 11 日公司第三届董事
会第十八次会议、2015 年 11 月 27 日公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于拟
终止实施使用部分超募资金购置建设用地和投资建设节水灌溉器材及配套管材项目的议
案》。故尚有 1,700 万元超募资金暂时闲置。
（七）节水灌溉器材及配套管材项目
节水灌溉器材及配套管材项目计划使用超募资金 9,000 万元。由于银川经济技术开发
区管委会未能就如何妥善安排超募资金投资项目—使用部分超募资金购置建设用地和投资
建设节水灌溉器材及配套管材项目建设用地等问题给予公司满意的答复，因此，为妥善安排
募集资金用途，公司拟决定终止实施“使用部分超募资金购置建设用地和投资建设节水灌溉
器材及配套管材项目”。2015 年 11 月 11 日公司第三届董事会第十八次会议、2015 年 11 月
27 日公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于拟终止实施使用部分超募资金购置
建设用地和投资建设节水灌溉器材及配套管材项目的议案》。故尚有 9，000 万元超募资金
暂时闲置。
截至 2015 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 22,795.65 万元，其中，暂时闲
置的募集资金 1,420.10 万元, 暂时闲置的超募资金 1,879.38 万元,暂时未安排用途的超募
资金 19,496.17 万元。
四、本次拟使用闲置募集资金、超募资金投资理财产品额度的基本情况
本着股东利益最大化原则，为提高闲置资金的使用效率，增加公司的现金管理收益，在
确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，2016 年度公司拟使用不超过
22,000 万元（含未到期的募集资金购买的理财产品余额）的闲置募集资金选择适当的时机，
阶段性购买安全性、流动性较高的保本型理财产品，包括购买商业银行及其他金融机构固定
收益型或保本浮动收益型的理财产品。具体情况如下：
（一）资金来源
公司用于购买固定收益型或保本浮动收益型理财产品的闲置募集资金最高额度不超过
人民币 22,000 万元（含未到期的募集资金购买的理财产品余额），在上述额度内，资金可
以在决议有效期内滚动使用。上述额度将根据募集资金投资计划及实际使用情况递减。
（二）理财产品品种
为控制风险，公司运用闲置募集资金投资的品种为固定收益型或保本浮动收益型的理财
产品，产品发行主体应当为商业银行及其他金融机构，且须提供保本承诺或保本回购协议。
同时，投资品种不得涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中规定的风
险投资品种。
上述投资产品不得用于质押，投资理财必须以公司自身名义进行，必须通过专用投资理
财账户进行，并由专人负责投资理财账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
（三）决议有效期
自股东大会审议通过之日起一年内有效。
（四）实施方式
在额度范围内公司股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
（五）信息披露
公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、
收益率等。
五、审批程序
本事项已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提交公司 2015 年度股东
大会审议批准。
六、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、上述理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该
项投资受到市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不
可预期。
（二）针对投资风险，公司采取的措施如下：
1、以上额度内理财资金只能购买不超过十二个月保本型理财产品，不得购买《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种；
2、财务部设专人管理存续期的各种投资及理财产品并跟踪委托理财资金的进展及安全
状况，出现异常情况时应要求及时通报公司审计部、公司总经理及董事长，并采取相应的保
全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全；
3、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前审核、事中
监督和事后审计；
4、独立董事将对资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主；
5、公司监事会将对理财资金使用情况进行监督与检查；
6、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及相
应的损益情况。
七、监事会意见
监事会认为：本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效率，增加公司的现金
管理收益，根据相关法律法规的规定，并结合公司实际经营情况，在确保不影响募集资金项
目建设和募集资金使用计划的情况下，2016 年度公司拟滚动最高额度不超过人民币 22,000
万元（含未到期的募集资金购买的理财产品余额）的部分闲置募集资金，选择适当的时机，
阶段性购买安全性、流动性较高的保本型理财产品，包括购买商业银行及其他金融机构固定
收益型或保本浮动收益型的理财产品。通过理财业务能够激活公司存量现金，提高募集资金
使用效率，维护股东利益，增加公司收益。此议案符合相关法律法规的要求。
该议案需提交年度股东大会审议。
八、独立董事意见
我们认为：公司根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业
板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》和公司《募集资金管理办法》等的规定，
并结合公司实际经营情况，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，
在股东大会决议有效期内拟滚动使用最高额度不超过人民币 22,000 万元（含未到期的募集
资金购买的理财产品余额）的部分闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性、流
动性较高的保本型理财产品（包括购买商业银行及其他金融机构固定收益型或保本浮动收益
型的理财产品），可以有效提高募集资金使用效率，增加公司的现金管理收益，符合公司及
全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
经核查，公司 2016 年度拟使用部分闲置募集资金、超募资金购买理财产品不存在变相
改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。
综上所述，我们同意上述议案，并提请公司董事会提交公司股东大会审议。
九、保荐机构意见
保荐机构—广发证券股份有限公司对该议案进行了专项核查并出具了核查意见，认为：
青龙管业拟 2016 年度使用不超过 22,000 万元（含未到期的募集资金购买的理财产品余额）
的闲置募集资金选择适当的时机，阶段性购买安全性、流动性较高的保本型理财产品，包括
购买商业银行及其他金融机构固定收益型或保本浮动收益型的理财产品，不存在变相改变募
集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，将对公司的经营和业绩直
接产生一定的积极影响。但鉴于购买投资产品存在收益不确定性等因素，该事项的实施存在
一定的收益风险。青龙管业将对投资进展情况继续关注并及时履行信息披露义务。 荐机构
对公司 2016 年度拟使用闲置募集资金开展短期理财业务事项无异议，本事项尚需公司股东
大会审议通过。
十、对公司日常经营的影响
1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在不影响募投项
目及超募资金投资项目投资进展的前提下，2016 年度以不超过 22,000 万元闲置募集资金、
超募资金（含未到期的募集资金购买的理财产品余额），选择适当的时机，阶段性购买商业
银行及其他金融机构固发行的定收益型或保本浮动收益型的理财产品有利于提高募集资金
使用效率，合理利用闲置募集资金。
2、通过进行适度的短期理财，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水
平，为公司股东谋取更多的投资回报。
十一、报告期内到期及截止本日公司持有理财产公告品情况 ：
是否
序 受托人名 产品类 委托理财金额 起始日 终止日 预期年化
产品名称 资金来源 持有
号 称 型 （万元） 期 期 收益率（%）
到期
黄河农村 黄河农村商业
保本浮 2015 年
商业银行 银行“金喜鹊” 闲置募集资金及超 2014 年 2
1 动收益 10,000 2 月 24 6.00 是
银川营业 14026 期人民 募资金 月 24 日
型 日
部 币理财产品
宁夏银行 宁夏银行合赢 2015 年
保证收 闲置募集资金及超 2014 年 2
2 青铜峡支 开放式二期理 5,000 2 月 25 6.00 是
益型 募资金 月 25 日
行 财产品（0131） 日
蕴通财富日
交通银行 2015 年
增利 364 天（理 保证收 闲置募集资金及超 2014 年 2
3 宁夏区分 10,000 2 月 27 6.00 是
财计划代码： 益型 募资金 月 28 日
行 日
2171140316）
广发证券收益
广发证券 凭证-“收益 保本型 2015 年
闲置募集资金及超 2014 年 8
4 股份有限 宝”1 号 180 天 固定收 2,000 2月9 5.70 是
募资金 月 13 日
公司 期（产品代码： 益凭证 日
GISO11）
宁夏黄河 黄河农村商业 封闭式
2015 年
农村商业 银行金喜鹊 保本浮 闲置募集资金及超 2014 年 9
5 10,000 9月9 5.50 是
银行股份 14131 期人民 动收益 募资金 月9日
日
有限公司 币理财产品 型产品
不保证
广发证券 投资不
广发多添富 3 2014 年 2015 年
资产管理 受损
6 号集合资产管 2,000 自有资金 12 月 24 2月4 7.20 是
（广东） 失，不
理计划 日 日
有限公司 保证最
低收益
本金保
快乐阳光 180
南京证券 障固定 2014 年 2015 年
天固定收益凭
7 股份有限 收益型 5,000 闲置募集资金 12 月 31 6 月 29 7.20 是
证 1 号 4 期
公司 收益凭 日 日
产品
证
不保证
广发证券 投资不
广发多添富 4 2014 年 2015 年
资产管理 受损
8 号集合资产管 1,000 自有资金 12 月 25 2月5 7.20 是
（广东） 失，不
理计划 日 日
有限公司 保证最
低收益
不保证
资产管
理计划
一定盈
嘉实资本 嘉实资本元兴
利，也 自资产管理合同生
9 管理有限 5 号资产管理 2,960.65 自有资金 - 否
不保证 效之日起，24 个月。
公司 计划
最低收
益或本
金不受
损失。
该债券在
存续期间
的前两年
内票面年
淮安园兴投资 利率固定
华创证券 该私募债券起息日
有限公司 2014 私募债 为 9.5%，第
10 有限责任 1,500 自有资金 为 2015 年 2 月 6 日， 否
年中小企业私 券 三年票面
公司 存续期为 3 年
募债券 利率由发
行人行使
票面利率
调整选择
权后确定。
交通银行 交通银行“蕴 保本浮 2015 年
2015 年 2
11 宁夏分行 通财富日增 动收益 3,000 闲置募集资金 7月1 - 是
月 12 日
公司 利 S 款” 型 日
黄河农村商业
宁夏黄河 银行“金喜鹊” 封闭式
2016 年
农村商业 15605 期人民 保本浮 2015 年 3
12 10,000 闲置募集资金 3月3 5.50 是
银行股份 币理财产品 动收益 月4日
日
有限公司 （产品编号： 型
JXQ15605）
蕴通财富日
交通银行 2015 年
增利 91 天（产 保证收 2015 年 3
13 宁夏分行 5,000 闲置募集资金 6月5 4.70 是
品
