长江证券股份有限公司
二〇一五年年度报告
二〇一六年三月
1
长江证券股份有限公司 2015 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司副董事长崔少华先生（代行董事长职务）、财务负责人陈水元先生及财务总部总经理熊雷鸣先生声明：保证本年度
报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告经公司第七届董事会第二十六次会议审议通过。公司 11 位董事现场参会并行使了表决权。没有董事、监事、高
级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司 2015 年末总股本 4,742,467,678 股为基数，向全体股东每 10 股
派发现金红利 3.50 元（含税），共计分配现金红利 1,659,863,687.30 元，剩余未分配利润 2,926,251,462.65 元结转以后年度。
公司本年度不以资本公积金转增股本。该预案尚需提交公司 2015 年年度股东大会审议。
本公司年度财务报告已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2
第二节 公司简介和主要财务指标 .......................................................................................................................................................6
第三节 公司业务概要 .........................................................................................................................................................................24
第四节 管理层讨论与分析 .................................................................................................................................................................27
第五节 重要事项 .................................................................................................................................................................................66
第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................80
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................................................................84
第八节 公司治理 .................................................................................................................................................................................95
第九节 公司债券相关情况 ...............................................................................................................................................................108
第十节 财务报告 ............................................................................................................................................................................... 112
第十一节 备查文件目录 ...................................................................................................................................................................264
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释 义
释义项 指 释义内容
上市公司、公司、本公司、我公司 指 长江证券股份有限公司
长江证券 指 长江证券股份有限公司
长江期货 指 长江期货有限公司
长江资本 指 长江成长资本投资有限公司
长江保荐 指 长江证券承销保荐有限公司
长江资管 指 长江证券（上海）资产管理有限公司
长信基金 指 长信基金管理有限责任公司
长江财富 指 上海长江财富资产管理有限公司
新能源管理公司 指 湖北新能源投资管理有限公司
香港子公司 指 长江证券控股（香港）有限公司
海尔投资 指 青岛海尔投资发展有限公司
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
公司章程 指 长江证券股份有限公司章程
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司
巨潮资讯网 指 www.cninfo.com.cn
中审众环会计师事务所 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期 指 2015 年度
FICC 指 固定收益证券、货币及商品期货业务
PB 指 主经纪商业务
PE 指 私募股权投资
元、万元、亿元 指 非特别注明外，均为人民币元、万元、亿元
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重大风险提示
公司已在本报告中详细描述公司存在的风险因素，敬请查阅本报告第四节“十一、公司经营活动中可能面临的风险及已
采取的对策和措施”部分的内容。
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 长江证券 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 长江证券股份有限公司
公司的中文简称 长江证券
公司的外文名称（如有） Changjiang Securities Company Limited
公司的外文名称缩写（如有）Changjiang Securities
公司的法定代表人 崔少华（代行）
公司的总经理 邓晖
注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
注册地址的邮政编码 430015
办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址的邮政编码 430015
公司网址 www.cjsc.com
电子信箱 inf@cjsc.com
公司注册资本 4,742,467,678 元
公司净资本 16,183,839,059.28 元
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 崔少华（代行） 李佳
联系地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
电话 027-65799866 027-65799866
传真 027-85481726 027-85481726
电子信箱 cuish@cjsc.com lijia@cjsc.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦董事会秘书室
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四、注册变更情况
组织机构代码 70082127-2
2007 年 12 月 5 日中国证监会下发了《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购股份、
重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字[2007]196 号
文），核准石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并原长江证券，吸收合并完成后公司名称变更为
长江证券股份有限公司，并依法承继原长江证券（含分支机构）的各项证券业务资格。公司股票
于 2007 年 12 月 27 日在深交所恢复交易，股票简称由“S*ST 石炼”变更为“长江证券”，股票代码
公司上市以来主营业务
“000783”保持不变，主营业务由石化产品的生产和销售变更为证券代理买卖、证券自营、证券承
的变化情况
销、受托资产管理等证券类业务。
目前，公司经营范围包括证券与期货经纪；证券与期货投资咨询；证券承销与保荐；证券自
营；融资融券；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品；
股票期权做市业务；证券与期货资产管理；股权投资业务；多种期现货商品的贸易、贸易经纪及
代理等。
五、各单项业务资格
1、各单项业务资格
（1）证券经纪业务资格；
（2）证券投资咨询业务资格；
（3）证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销资格；
（4）证券自营业务资格；
（5）融资融券业务资格；
（6）证券投资基金代销业务资格；
（7）为期货公司提供中间介绍业务资格；
（8）代销金融产品业务资格；
（9）直接投资业务资格；
（10）股票期权做市、结算业务资格；
（11）上交所股票期权经纪、自营业务资格；
（12）柜台交易业务资格；
（13）港股通业务交易资格；
（14）互联网证券业务试点资格；
（15）股权激励行权融资业务试点资格；
（16）股权激励限制性股票融资业务资格；
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（17）私募基金综合托管业务资格；
（18）权益类收益互换业务和场外期权业务资格；
（19）成为主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务和经纪业务（股转公司管理）；
（20）全国中小企业股份转让系统做市业务资格；
（21）自营业务参与国债期货业务资格；
（22）代办股份转让主办券商业务资格；
（23）网上证券委托业务资格；
（24）受托投资管理业务资格；
（25）债券质押式报价回购业务试点资格；
（26）约定购回式证券交易业务试点资格;
（27）银行间市场人民币利率互换业务资格；
（28）转融通业务资格；
（29）证券业务外汇经营资格；
（30）进入银行间同业拆借市场和债券市场资格；
（31）短期融资券承销业务资格；
（32）保险兼业代理资格；
（33）中国结算证券质押登记业务委托代理资格；
（34）中国结算甲类结算参与人资格；
（35）电信与信息服务业务经营许可证（ICP 证）；
（36）短信息类服务接入代码使用资格；
（37）开放式基金场内申购业务资格；
（38）深交所股票质押式回购业务交易资格；
（39）上交所股票质押式回购业务交易资格；
（40）上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格；
（41）上交所大宗交易系统合格投资者资格；
（42）上交所和深交所的会员资格；
（43）上交所和深交所专项业务资格；
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（44）上证 50ETF 期权做市业务资格。
2、报告期内各单项业务资格变化情况
（1）2015 年 3 月，中国证监会下发《关于核准长江证券股份有限公司股票期权做市业务资格的批复》 证监许可[2015]160
号），同意公司开展股票期权做市业务。
（2）2015 年 4 月，上交所下发《关于长江证券股份有限公司开展上证 50ETF 期权做市业务的通知》（上证函[2015]432
号），同意公司成为上证 50ETF 期权合约品种的一般做市商。
（3）2015 年 12 月，深交所下发《关于同意长江证券开展上市公司股权激励限制性股票融资业务试点的函》（深证函
[2015]714 号），同意公司开展上市公司股权激励限制性股票融资业务试点。
六、公司历史沿革
2007 年 12 月 5 日，经中国证监会批复，长江证券股份有限公司由石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出
售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司而设立。2007 年 12 月 19 日，公司完成迁址、变更法人代表等工商登记手
续，正式更名为长江证券股份有限公司，并于 2007 年 12 月 27 日正式在深圳证券交易所复牌，股票代码为 000783。
长江证券有限责任公司的前身为湖北证券公司，经湖北省人民政府和中国人民银行湖北省分行批准于 1991 年 3 月 18 日
成立。成立时实收资本金 1700 万元人民币。其中，中国人民银行湖北省分行出资 1000 万元。
1996 年 8 月，公司按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》的要求与中国人民银
行湖北省分行脱钩，并在此过程中同时申请增资扩股至 1.6 亿元。1996 年 12 月，中国人民银行以银复[1996]429 号文批准了
公司的申请。1997 年完成增资扩股至 1.6 亿元的工作，中国葛洲坝水利水电工程集团公司等 13 家企业成为新股东。
1998 年 4 月，公司股东会决定以资本公积金及 1997 年度部分未分配利润转增股本，使公司注册资本扩充至 3.02 亿元。
中国证监会于 1998 年 11 月 12 日以证监机构字[1998]30 号文核准了该转增事项。
1999 年 4 月 6 日，公司股东会通过了《同意湖北证券有限责任公司增资扩股方案的决议》，同意注册资本增加到 10.29
亿元。中国证监会于 2000 年 2 月 24 日以证监机构字[2000]31 号文核准了增资扩股方案，并同意公司更名为“长江证券有限
责任公司”。
2001 年 12 月 24 日，经中国证监会核准，公司注册资本由 10.29 亿元增至 20 亿元，同时核准了新增出资单位的股东资
格。
经公司董事会以及 2004 年度第一次临时股东会审议通过，并经中国证监会 2004 年 12 月 29 日以《关于同意长江证券有
限责任公司分立方案的批复》（证监机构字[2004]176 号）批准，公司以存续分立方式分立为两个公司，存续公司继续保留长
江证券有限责任公司的名称，原注册资本及业务范围不变，同时新设湖北长欣投资发展有限责任公司，承继剥离的非证券类
资产。
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2005 年 1 月 14 日，中国证监会以证监机构字[2005]2 号文下发《关于委托长江证券有限责任公司托管大鹏证券有限责任
公司经纪业务及所属证券营业部的决定》批准，公司托管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部。2005
年 6 月，经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，公司与大鹏证券有限责任公司清算组签订了受让合同，受让了大鹏证
券有限责任公司的证券类资产。
根据中国证监会《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限
责任公司的通知》（证监公司字[2007]196 号），2007 年 12 月 27 日，公司完成重组后在深交所复牌，股票简称“长江证券”，
代码“000783”。
根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2009]1080 号），2009 年 11 月，公司以截至
2008 年 12 月 31 日的总股本为基数，向全体股东每 10 股配售 3 股，共计配售 4.96 亿股，募集资金净额 32.02 亿元。配股完
成后公司注册资本为 2,171,233,839 元，已于 2009 年 12 月 22 日完成工商登记变更。
根据中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2011]51 号），2011 年 3 月，公司公开
发行股份 2 亿股，募集资金净额 24.76 亿元。增发完成后公司注册资本为 2,371,233,839 元，已于 2011 年 5 月 24 日完成工商
登记变更。
2014 年 5 月 15 日，根据公司现金分红政策，公司 2013 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2013 年度利润分配的议
案》。2014 年 7 月 1 日，公司在巨潮资讯网等指定媒体刊登了《公司 2013 年度分红派息实施公告》，向全体股东每 10 股派发
现金红利人民币 2.50 元（含税），用资本公积金中的股本溢价转增股本，向全体股东每 10 股转增 10 股。2014 年 7 月 9 日，
公司 2013 年度分红方案实施完毕，公司总股本由 2,371,233,839 股增至 4,742,467,678 股。
七、公司组织机构情况
1、公司组织机构
公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》及《公司章程》等有关规定，构建科学完善的法人治理结构，
根据公司发展需要建立并不断调整组织架构和运行机制。
股东大会为公司最高权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构。公司董事会下设发展战略委员会、风险管理委
员会、审计委员会和薪酬与提名委员会四个专门委员会。
报告期内，公司总部主要职能部门设置及职责分别是：
部门 部门职能
董事会秘书室 负责公司三会运作、投资者关系管理、信息披露、市值管理、媒体关系和品牌宣传等工作。
稽核监察部 负责公司内部审计、业务稽查以及员工监察等工作。
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负责证券市场策略研究、行业与公司研究、金融工程研究、客户服务及机构客户开发和服务等工
研究所
作。
负责公司经纪业务战略规划执行和分支机构综合经营管理，具体包括私人客户财富管理服务的规
零售客户总部
划与落实、企业客户综合金融服务的承接与协调、分支机构经营管理的规划与推动等工作。
负责公司信用业务的研究、规划及具体管理工作，包括业务拓展、客户征信与授信管理、标的证
信用业务部
券和担保证券的管理、业务盯市、平仓管理及客户服务等工作。
负责公司互联网财富管理平台建设与维护、互联网客户开发与服务、理财产品引进、评价与销售
互联网金融部
等工作。
负责国债、企业债、公司债、私募债、票据等固定收益业务的承揽与承销，负责资产证券化等创
固定收益总部
新业务的承揽、设计、开发工作。
新三板业务总部 负责新三板企业的推荐、挂牌、融资及做市业务，并为挂牌客户提供持续督导服务。
负责资产托管客户的开发、托管资产的安全保管、清算交割、资产净值审核、投资监督、信息披
资产托管部
露等工作。
证券投资总部 负责公司自营业务的投资计划、投资决策、投资操作等工作。
债券投资部 负责公司固定收益类证券投资、做市、投资顾问等工作。
金融衍生产品部 负责公司金融创新产品的开发、设计，提供金融创新产品的研究支持等工作。
负责组织开展行业及重点项目可行性研究，制订公司发展战略，研究建立并推进落实业务合作机
战略发展部
制，建设并管理柜台交易业务平台，统筹柜台业务创新。
办公室 负责公司办文办会、信息统计、内部宣传、装修管理、后勤服务、企业文化和品牌建设等。
负责公司人力资源规划、人才引进和配置、薪酬福利管理、绩效管理、关键人才管理、员工关系
人力资源部
管理、员工执业资格管理等工作。
培训中心 负责建立和完善公司培训工作体系，统筹规划公司员工培训工作，拟定公司培训计划并组织落实。
负责公司全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理
风险管理部
建议，协助、指导和检查各部门、分支机构的风险管理工作。
法律事务
负责公司法律事务、合同管理、合规管理、反洗钱管理、信息隔离墙管理等工作。
与合规管理部
托管结算部 负责公司 PB 业务综合托管服务、证券与资金的清算交收、客户资金管理等工作。
财务总部 负责公司财务管理、预算管理、核算管理、资金管理等工作。
信息技术总部 负责信息技术研发、网络规划、系统维护、技术管理等工作。
营运管理总部 负责账户管理、集中业务办理、业务质量控制、产品运营管理、营运体系队伍管理等。
负责规划落实公司党建、纪委、工会、团委的相关工作，组织完成党委党群的会议及文案，协调
党群工作部
与上级相关部门的联络与接待。
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北京代表处 负责政策信息研究、北京地区对外联系等工作。
上海代表处 负责政策信息研究、上海地区对外联系等工作。
公司组织机构图如下：
绩效管理委员会
股东大会
发展战略委员会
经纪业务委员会
薪酬与提名委员会
机构编制委员会
审计委员会
董事会 监事会
风险管理委员会 IT委员会
董事会秘书室
证券自营投资决策委员会
经营管理团队
稽核监察部
大投行业务管理委员会
各 法
分 长江 长江 长 律
新 金 长江 长江
零 互 固 证 各 公 证券 证券 江 事 信 营
信 三 资 债 融 证券 成长 战 人 风 托 财 党 北 上
售 联 定 券 直 司 （上 控股 期 培 务 息 运
研 用 板 产 券 衍 承销 资本 略 办 力 险 管 务 群 京 海
客 网 收 投 管 海） （香 保荐 货 投资 训 与 总 技 管
究 户 业 金 益 业 托 资 投 生 营 资产 港） 有 发 公 资 中 管 合 结 术 理 工 代 代
所 务 务 管 资 产 辖 有限 有限 展 室 源 理 算 部 作 表 表
总 融 总 总 业 属 管理 有限 限 心 规 总 总
部 总 部 部 品 公司 公司 部 部 部 部 部 处 处
部 部 部 部 部 营 有限 公司 公 管 部 部
部 部 公司 司 理
业
部 部
前台业务 分支机构 全资或控股子公司 运营支持
2、境内外重要分公司
截至报告期末，公司已设立分公司 16 家，分别是深圳分公司、重庆分公司、河南分公司、北京分公司、广东分公司、
四川分公司、青岛分公司、上海分公司、荆州分公司、襄阳分公司、宜昌分公司、陕西分公司、安徽分公司、湖南分公司、
河北分公司和新疆分公司。
分公司名称 地址 成立时间 负责人 联系电话
深圳市福田区福华一路免税商务大厦塔楼 25 楼 02
深圳分公司 2009 年 11 月 王 涵 0755-82125856
单元
重庆分公司 重庆市江北区红黄路 1 号 1 幢 3-2 2010 年 1 月 李 辉 023- 63723473
河南分公司 郑州市金水区金水路 288 号曼哈顿广场 11 号楼 3 楼 2011 年 12 月 曹 涛 0371-65526036
北京分公司 北京市西城区金融大街 17 号 6 层 607 室 2012 年 2 月 谢 山 010-68350039
广东分公司 广州市天河区天河北路 626 号 2502 房 2012 年 3 月 王保石 020-83986288
四川分公司 四川省成都市青羊区家园路 8 号 1 栋 2 层 4 号 2012 年 7 月 龚小林 028-61980066
青岛分公司 青岛市崂山区海尔路南端凯旋商务中心 735 室 2012 年 8 月 王道田 0532-66708757
上海分公司 上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大 2012 年 9 月 肖 剑 021-58307050
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厦 11 楼 06 单元
荆州分公司 荆州市江津西路 417 号紫荆御景门面房 1-2 幢 2012 年 11 月 叶 红 0716-8859546
襄阳分公司 襄阳市樊城区建华路 12 号二楼 2012 年 9 月 张 敏 0710-3246558
宜昌分公司 宜昌市伍家岗区夷陵大道 150 号 2013 年 6 月 刘 臻 0717-6484366
陕西分公司 西安市碑林区二环南路西段 155 号怡丰城 6 楼 2014 年 9 月 张国勇 029-89185516
湖南分公司 长沙市芙蓉区晚报大道 89 号二楼 2015 年 3 月 石长胜 0731-82196028
安徽分公司 合肥市高新区拓基城市广场金座 A 商 403 室 2015 年 3 月 黄 清 0551-65300009
河北分公司 石家庄市桥西区红旗大街 134 号人防大厦 9 层 2015 年 3 月 李 成 0311-89920333
乌鲁木齐市经济技术开发区阳澄湖路 39 号中泰化
新疆分公司 2015 年 3 月 顾 帅 0991-3779828
学研发楼 14 层 1401
3、境内外控股子公司、参股公司
（1）境内主要控股子公司及参股公司
注册资本 持股 联系
名称 公司地址 成立时间 负责人
（人民
