东海证券股份有限公司、天风证券股份有限公司
关于武汉三特索道集团股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：东海证券股份有限公司、
被保荐公司简称：三特索道
天风证券股份有限公司
保荐代表人姓名：王磊 联系电话：021-20333528
保荐代表人姓名：孙兆院 联系电话：021-20333528
保荐代表人姓名：王育贵 联系电话：021-80165355
保荐代表人姓名：冯文敏 联系电话：021-80165355
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 3次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 持续督导年度培训
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 2 月 19 日
（3）培训的主要内容 《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引（2015 年修订）》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》、《上市公司大股东、董监高减
持股份的若干规定》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1．公司原实际控制人武汉高科
国有控股集团有限公司、公司
原第一大股东武汉东湖新技术
开发区发展总公司承诺：1、自
发行人 A 股股票上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托
第一项承诺履行完
他人管理其持有的发行人股
毕，第二项承诺正常 不适用
份，也不由发行人回购其持有
履行。
的股份。2、除向公司、汉江索
道及磨山索道投资之外，没有
向其他与公司经营范围相同的
企业投资，亦将不直接或间接
从事、参与或进行与公司生产、
经营相竞争的任何活动。
2．公司第一大股东武汉当代科
技产业集团股份有限公司承
诺：不会投资任何与三特索道
的生产、经营构成竞争或可能
构成竞争的企业，并将持续促 正常履行中 不适用
使本公司控制的其他企业未来
不直接或间接从事、参与或进
行与三特索道的生产、经营相
竞争的任何活动。
3．公司第一大股东武汉当代科
技产业集团股份有限公司承
诺：无论是否有其他投资者参 已履行完毕 不适用
与本次非公开发行的询价，本
公司均将参与三特索道本次非
公开发行的认购，认购股份数
量不低于本次非公开发行最终
确定的股票发行总量的 10%
（含），且认购资金总额不低于
4,200 万元人民币。
4.公司第一大股东武汉当代科
技产业集团股份有限公司承
诺：自本次发行新增股份上市
正常履行中 不适用
之日起，所认购的本次非公开
发行的股票在 36 个月内不转
让和上市交易。
5.公司股东武汉创时新一投资
有限公司承诺：在本次认购股
票的限售期满之后，如新一投
资股东中有担任公司董事、监
事或高级管理人员职务的，则
新一投资不得将其持有的公司
股票在买入后 6 个月内卖出或
卖出后 6 个月内又买入，否则
违反此规定买卖股票所得收益
正常履行中 不适用
归公司所有；在本次认购股票
的限售期满之后，在如下期间
不买卖公司股票：①公司定期
报告公告前 30 日内，因特殊原
因推迟公告日期的，自原预约
公告日前 30 日起至最终公告
日；②公司业绩预告、业绩快
报公告前 10 日内；③自可能对
公司股票交易价格产生重大影
响的重大事件发生之日或进入
决策程序之日，至依法披露后
2 个交易日内；④中国证监会
及证券交易所规定的其他期
间；在本次认购股票的限售期
满之后，如新一投资股东中有
担任公司董事、监事或高级管
理人员职务的，则新一投资每
年转让公司股票不超过其所持
股票数量的 25%；如新一投资
股东中无人担任公司董事、监
事或高级管理人员职务的，自
最后一个股东担任前述职务之
人离职之日起半年内，新一投
资不得转让其所持公司股票，
离职 6 个月后的 12 个月内转让
的股票不超过其所持股票数量
的 50%；本次非公开发行股票
完成、新一投资持有公司股份
并成为公司的股东之后，新一
投资与其股东中持有公司股份
的公司之董事、监事、高级管
理人员和员工为一致行动人，
新一投资承诺未来将持续履行
相关一致行动人在重大权益变
动信息披露、要约收购（如适
用）等方面的法定义务，并将
新一投资与其股东中公司之董
事、监事、高级管理人员和员
工持有的公司股份数量合并计
算，新一投资股东通过其间接
持有的和其直接持有的公司股
份数量亦合并计算。
6.公司股东武汉创时新一投资
有限公司承诺：在作为三特索
道关联方或本公司股东中有任
何人担任三特索道董事、监事
或高级管理人员职务期间，本
公司将持有三特索道的股份视
同为三特索道董事、监事和高 正常履行中 不适用
级管理人员所持贵公司股份，
并持续遵守《武汉三特索道集
团股份有限公司董事、监事和
高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理办法》的有关规
定。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《东海证券股份有限公司、天风证券股份有限公司关于武
汉三特索道集团股份有限公司 2015 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
王 磊
年 月 日
孙兆院
保荐机构： 东海证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
（本页无正文，为《东海证券股份有限公司、天风证券股份有限公司关于武
汉三特索道集团股份有限公司 2015 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
王育贵
年 月 日
冯文敏
保荐机构： 天风证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
