A 股代码：600508 A 股简称：上海能源 编号：临 2016-004
上海大屯能源股份有限公司
2015 年日常关联交易执行情况及
2016 年日常关联交易安排的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●《关于公司 2015 年日常关联交易执行情况及 2016 年日常关
联交易安排的议案》已经公司第六届董事会第五次会议审议通过，
需要提交公司股东大会审议。
●由于地理环境、历史渊源关系等客观因素，公司对大屯煤电
（集团）有限责任公司及其下属公司除在某些生活、生产辅助方面
的服务目前尚有一定的依赖性外，不存在其他依赖，公司主营业务
没有对各关联方形成依赖或被其控制。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
《关于公司 2015 年日常关联交易执行情况及 2016 年日常关联
交易安排的议案》（以下简称“本议案”），已经于 2016 年 3 月 22 日
召开的公司第六届董事会第五次会议审议通过。本议案的表决中，
公司 9 名董事中的 5 名关联董事对本议案的表决进行回避。本项关
联交易议案经 4 名非关联董事表决同意后，需提交公司股东大会审
议决定，在股东大会上，与上述交易有利害关系的关联股东中国中
煤能源股份有限公司将回避本议案的表决。公司 3 名独立董事对本
议案发表了独立意见，对本议案表示同意。
（二）2015 年日常关联交易的预计和执行情况
1.公司 2015 年度日常关联交易协议执行情况
单位：万元
类别 产品或劳务 关联人 2015年总金额
设备、原材料及辅助材料 中煤张家口煤矿机械有限责任公司 1,927.53
设备、原材料及辅助材料 中煤电气有限公司 1,055.56
设备、原材料及辅助材料 中煤邯郸煤矿机械有限责任公司 54.83
设备、原材料及辅助材料 中煤北京煤矿机械有限责任公司 559.25
采购 4,334.03
设备、原材料及辅助材料 中国煤炭开发有限责任公司 11.84
设备、原材料及辅助材料 石家庄煤矿机械有限责任公司 83.76
设备、原材料及辅助材料 西安煤矿机械有限公司 547.26
设备、原材料及辅助材料 中煤科创节能技术有限公司 94.00
外协加工 中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机械厂 111.13
水及原材料 大屯煤电（集团）有限责任公司 56.09
通信服务 大屯煤电（集团）有限责任公司 6.51
医疗、井口急救服务 大屯煤电（集团）有限责任公司 1,856.03
后勤服务 大屯煤电（集团）有限责任公司 302.62
租房、会议及住宿 上海大屯煤电有限公司 306.44
接受劳务 18,265.92
基建工程 中煤大屯建筑安装工程公司 4,447.22
设计、监理、勘察 徐州大屯工程咨询有限公司 575.52
基建、维修工程 大屯煤电公司铁路工程处 18.27
基建、维修工程 中煤第五建设有限公司 5,055.20
基建、维修工程 中煤第五建设有限公司第三十一工程处 652.46
基建、维修工程 中煤第一建设有限公司 4,038.06
设计、基建、维修工程 中煤邯郸岩土工程有限责任公司 85.77
设计、基建、维修工程 中煤邯郸设计工程有限责任公司 506.50
监理费 北京康迪建设监理咨询有限公司 25.00
井口浴室 大屯煤电（集团）有限责任公司 223.10
土地租赁 大屯煤电（集团）有限责任公司 5,799.36
办公场所租赁 大屯煤电（集团）有限责任公司 1,377.45
租赁 综合仓库租赁 大屯煤电（集团）有限责任公司 643.55 10,420.28
生产用建筑物租赁 大屯煤电（集团）有限责任公司 1,296.55
轮班职工住宿服务 大屯煤电（集团）有限责任公司 1,303.37
电力及供暖服务 大屯煤电（集团）有限责任公司 1,043.13
供暖服务 中煤大屯建筑安装工程公司 4.96
供暖服务 徐州大屯工程咨询有限公司 1.30
供暖服务 江苏金屯房地产开发有限公司 1.08
销售 销售设备 山西中煤华晋能源有限责任公司 44.60 8,685.20
销售设备 中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机械厂 216.03
销售设备 中煤北京煤矿机械有限责任公司 2.56
提供劳务 中煤能源新疆煤电化有限公司 89.22
提供劳务 中天合创能源有限责任公司 7,282.32
上表中，中煤邯郸煤矿机械有限责任公司、西安煤矿机械有限
公司、石家庄煤矿机械有限责任公司、中国煤炭开发有限责任公司、
中煤科创节能技术有限公司，为公司提供的商品采购，以公开招标
方式进行。
中煤第五建设有限公司、中煤第五建设有限公司第三十一工程
处、中煤邯郸设计工程有限责任公司、北京康迪建设监理咨询有限
公司、中煤第一建设有限公司、中煤邯郸岩土工程有限责任公司，
为公司提供的基建、维修、设计、监理服务，以公开招标方式进行。
2.2015 年度关联交易预算完成情况分析
单位：万元
序 2015年预算 2015年实际
交易类型 差异额
号 金额 发生金额
1 综合服务费 10,000 6,874 -3,126
2 宾馆及后勤服务 1,000 609 -391
3 土地使用权租赁 6,067 5,799 -268
4 材料、配件、设备买卖 12,500 4,334 -8,166
5 工程设计监理勘察测绘服务 5,800 1,193 -4,607
6 建筑物、构筑物、基建维修 35,500 14,211 -21,289
7 电力供应、材料及设备销售、提供劳务 7,800 8,685
合计 78,667 41,705 -36,962
上述前六项关联交易事项实际发生额均低于预算金额的主要原
因：面对严峻的煤炭市场形势和企业经营困局，公司全力以赴求生
存、谋发展，全方位挖掘降本增效潜力，严控费用支出，加大竞价
采购力度、降低物资采购成本，不断加大修旧利废等工作力度，成
本管控成效显著；对工程项目投资进行再评估、再优化、再决策，
在确保安全生产的前提下，取消、压缩部分专项维修工程、零星工
程、小型建筑物改造及维修等基建项目；山西玉泉煤业、新疆煤矿
项目建设受不可抗因素的影响，工程进度低于预期。
上述第七项关联交易事项实际发生额高于预算金额主要原因：
面对非煤产品和业务萎缩的不利局面，本着“积极开拓内外部市场，
主动出击，走出去创业”的原则，加大煤矿、洗选、电力、运输等
各板快走出去发展步伐，实现的劳务收入等高于年初预测金额；
2015 年 8 月，公司与中煤能源新疆煤电化有限公司签订了《中煤能
源新疆煤电化有限公司 2×660MW 电厂项目筹建劳务外包协议》，为本
年度新增关联方交易事项，年初预算不包括此项预算金额。
（三）2016 年度日常关联交易预算
单位：万元
交易类型 2016年预算金额
综合服务费 10,000
宾馆及后勤服务
土地使用权租赁 5,608
材料、配件、设备买卖 11,000
工程设计监理勘察测绘服务及建筑物、构筑物、基建维修 33,700
电力供应、材料及设备销售、提供劳务 13,690
合计 74,898
2016 年，公司经与各关联方协商一致，在公司实际控制人和控
股股东之间已经签署的《综合原料和服务互供协议》、《煤矿建设及
设计框架协议》等关联交易框架协议基础上， 继续执行如下尚未到
期的日常关联交易协议：
（一）公司与大屯煤电（集团）有限责任公司签订《综合服务
协议》。
（二）公司与大屯煤电（集团）有限责任公司签订《土地使用
权租赁协议》。
（三）公司与大屯煤电（集团）有限责任公司下属徐州大屯工
程咨询有限公司签订《工程设计、监理、勘察、测绘服务协议》。
（四）公司与大屯煤电（集团）有限责任公司下属大屯煤电公
司铁路工程处签订《铁路设施维护及建筑物构筑物建设维护服务协
议》。
（五）公司与大屯煤电（集团）有限责任公司下属中煤大屯建
筑安装工程公司签订《建筑物构筑物建设维护服务协议》。
（六）公司与大屯煤电（集团）有限责任公司签订《煤电供应
协议》。
（七）公司与中煤电气有限公司签订《材料、配件、设备买卖
协议》。
（八）公司与中煤张家口煤矿机械有限责任公司签订《材料、
配件、设备买卖协议》。
（九）公司与中煤北京煤矿机械有限责任公司签订《材料、配
件、设备买卖协议》。
除上述协议外，继续执行尚未到期的《关于门克庆煤矿生产运
行人力资源合作协议》。
二、关联方介绍和关联关系
（一）各方的关联关系
中国中煤能源股份有限公司（以下简称“中煤股份”）持有公司
62.43%股权，为公司控股股东；中国中煤能源集团有限公司（以下
简称“中煤集团”）持有中煤股份 57.36%股权，为公司实际控制人。
中煤集团所属全资子公司大屯煤电（集团）有限责任公司，为
公司关联方；大屯煤电（集团）有限责任公司下属大屯煤电公司铁
路工程处、徐州大屯工程咨询有限公司、中煤大屯建筑安装工程公
司、上海大屯煤电有限公司、江苏金屯房地产开发有限公司，均为
公司关联方。
中煤集团所属全资子公司中煤第五建设有限公司，为公司关联
方。中煤第五建设有限公司所属徐州煤矿采掘机械厂、第三十一工
程处，均为公司关联方。
中煤集团所属全资子公司中煤第一建设有限公司，为公司关联
方。
中煤集团所属中煤邯郸设计工程有限责任公司，为公司关联方。
中煤集团所属中煤邯郸岩土工程有限责任公司，为公司关联方。
中煤集团所属中煤邯郸矿山机械有限责任公司，为公司关联方。
中煤集团所属北京康迪建设监理咨询有限公司，为公司关联方。
中煤集团所属中煤电气有限公司，为公司关联方。
中煤股份所属中煤张家口煤矿机械有限责任公司、中煤邯郸煤
矿机械有限责任公司、中煤北京煤矿机械有限责任公司、西安煤矿
机械有限公司、石家庄煤矿机械有限责任公司、中国煤炭开发有限
责任公司、山西中煤华晋能源有限责任公司、中天合创能源有限责
任公司、中煤能源新疆煤电化有限公司、中煤科创节能技术有限公
司，为公司关联方。
（二）主要关联方基本情况
1、大屯煤电（集团）有限责任公司：1970 年成立，系经国务院
批准由上海市开发建设，前身为大屯煤矿工程指挥部；1983 年由上
海市属企业划为原煤炭工业部直属企业，更名为煤炭工业部大屯煤
电公司；1997 年改制为大屯煤电（集团）有限责任公司；1998 年，
划归原中国煤炭工业进出口集团公司（现为“中国中煤能源集团有
限公司”）管理。现注册资本为人民币 19833 万元，主要经营范围为：
许可经营项目：（以下限分支机构经营）住宿和餐饮，公路运输。一
般经营项目：原煤开采、煤炭洗选、铁路运输，煤炭销售的投资与
管理，火力发电，发电设备检修，机械修造、地质勘探、勘察设计、
金属冶炼及延压加工、土木建筑工程，计算机开发、应用、技术服
务，通信工程安装，经济信息咨询服务，动物养殖，植物种植，信
息服务等。
2、徐州大屯工程咨询有限公司：系大屯煤电（集团）有限责任
公司全资子公司。原名徐州大屯煤电设计院有限公司，于 2005 年 7
月 1 日变更为徐州大屯工程咨询有限公司。现注册资本人民币 1200
万元，主要经营范围为：建筑工程、煤炭工程、市政工程设计、勘
察、测量、监理、咨询、地质勘查、造价咨询、招标代理、设备监
理。
3、大屯煤电公司铁路工程处：系大屯煤电（集团）有限责任
公司全资子公司。1972 年成立，具备铁路综合工程二级、工民建筑
二级、装饰工程二级等资质。现注册资本为人民币 2000 万元，主要
经营范围为：铁路工程建筑、特凿工程（含测井）、桥梁工程建筑、
地矿工程设备、建筑装饰工程施工、修建、安装；各式门窗加工销
售、修理、安装；门窗型材、彩钢瓦、五金电料、工矿产品配件、
涂料批发零售等。
4、中煤大屯建筑安装工程公司：系大屯煤电（集团）有限责任
公司全资子公司。1972 年 3 月成立，原名大屯煤矿工程指挥部建筑
工程大队；1978 年 12 月，更名为建筑工程处；1988 年初在工商机
关登记注册，定名为大屯煤电公司建筑工程处；1997 年更名为中煤
大屯建筑安装工程公司。现注册资本为人民币 4424.70 万元，主要
经营范围为：土木工程建筑，室内外装饰工程、道路桥梁工程，线
路、管道、设备安装，水泥制品、锯削工具、钢材、建筑五金的销
售，木制品加工，模具租赁。地质勘探、工程勘探、地质工程测绘
（凭资质经营）、市政公用工程，矿山工程，电梯安装、维护及保养
（国家有专项规定的办理审批手续后经营）；资质等级为江苏省建设
厅核准的房屋建筑工程施工总承包二级、地基与基础工程专业承包
二级、建筑装修装饰工程专业承包二级、混凝土预制构件专业承包
二级、矿山工程施工总承包二级、市政公用工程施工总承包二级、
机电设备安装专业承包二级，具有江苏省建筑工程管理局颁发的安
全生产许可证。
5、中煤北京煤矿机械有限责任公司：系中国煤矿机械装备有限
责任公司之全资子公司。1958 年 1 月成立，原名北京煤矿机械厂；
2006 年 6 月，进行公司制改制并更名为中煤北京煤矿机械有限责任
公司；2006 年 8 月，中煤集团重组改制设立中煤股份，中煤集团将
中煤装备的全部权益注入中煤股份，北煤机成为中煤股份间接拥有
的全资子公司，实际控制人是中煤集团。现注册资本为人民币
82821.81 万元，主要经营范围为：制造、加工液压支架、单体支柱、
装煤机、洗选设备、配件、集装箱；销售钢材、建筑材料；经营本
企业自产机电产品、成套设备及相关技术的出口业务；经营本企业
生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零
配件及技术的进出口业务（国家实行核定公司经营的 14 种进口商品
除外）；开展本企业“三来一补”业务。
6、中煤张家口煤矿机械有限责任公司：系中国煤矿机械装备
有限责任公司之全资子公司。原名张家口煤矿机械厂，2000 年 5 月，
进行公司制改建成为张家口煤矿机械有限公司，后划归中煤集团下
属全资子公司中国煤矿机械装备有限责任公司；2006 年 6 月更名为
中煤张家口煤矿机械有限责任公司；2006 年 8 月，中煤集团重组改
制设立中煤股份，中煤集团将中煤装备的全部权益注入中煤股份，
张煤机成为中煤股份间接拥有的子公司，实际控制人为中煤集团。
现注册资本为人民币 3,340,854,469 元，主要经营范围为：矿山机
械设备、普通机械、电器机械制造，钢铁冶炼、铸造，进出口业务。
国内贸易(未取得专项审批的商品除外)，产品设计，咨询管理服务，
计算机软件开发、培训，公路运输、装卸，废旧物资收购(不含有色
金属)，设备安装、修理，管道安装，工业炉窖的修理、安装，广告
业务。
7、中煤电气有限公司：系中国煤炭综合利用集团公司全资子公
司。2002 年 10 月成立， 2009 年 10 月,经朝阳工商管理局核准原“北
京中煤电气有限公司”更名为“中煤电气有限公司”。现注册资本为
人民币 25000 万元，主要经营范围为：许可经营项目包含加工、制
造高低压控制柜、开关柜、开关控制设备，机电设备安装（不含表
面处理作业）；一般经营项目包括科技产品的技术开发、技术咨询、
技术培训、技术服务、技术转让；销售机械设备、电器设备、五金
交电；系统集成；货物进出口、技术进出口（以上项不含法律、法
规规定需要审批的项目）、代理进出口。
三、公司日常关联交易协议的定价政策和定价依据
公司与各关联人之间发生的各项关联交易，均是交易双方在平
等自愿基础上，根据公平公正原则签订协议。定价政策和依据：有
政府或行业定价的，按政府或行业定价执行；无政府或行业定价的，
按市场价格执行；既无政府或行业定价，又无市场价格的，其定价
依据是双方根据成本加上合理利润协商确定交易商品或劳务价格；
不能按上述方法确定价格的，由双方协商确定中介机构，原则上以
中介机构出具的价格咨询报告为定价依据，确定交易商品或劳务价
格。
四、关联交易目的和对公司的影响
由于地理环境、历史渊源关系等客观因素，公司对大屯煤电（集
团）有限责任公司及其下属公司除在某些生活、生产辅助方面的服
务目前尚有一定的依赖性外，不存在其他依赖，公司主营业务没有
对各关联方形成依赖或被其控制。
公司与各关联方的日常关联交易是公司正常生产经营所必需
的，对公司当期以及未来的财务状况和经营成果的影响在正常范围
之内，对公司的生产经营未构成不利影响或对公司股东利益产生损
害。
特此公告。
上海大屯能源股份有限公司董事会
2016 年 3 月 22 日
