2015 年年度报告
公司代码：600446 公司简称：金证股份
深圳市金证科技股份有限公司
2015 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司独立董事杨健因公外出，委托独立董事肖幼美代为出席并行使表决权。
三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人赵剑、主管会计工作负责人周永洪 及会计机构负责人（会计主管人员）周永洪
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本年度公司利润分配方案拟为：公司以本年度母公司净利润23,398.66万元为基数，提取10%的
法定盈余公积金2,339.87万元，按以上比例提取法定盈余公积金后，公司未分配的利润为
25,234.96万元。公司以当前总股本835,009,500为基数,拟向全体股东每10 股派发现金股利0.57
元(含税),共计派发现金股利4,759.55万元。以上预案仍需经过公司2015年度股东大会审议通过。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能面对的风险及应对措施，
敬请查阅本报告第四节管理层讨论与分析中 “可能面对的风险”内容。
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十、 其他
无
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 8
第四节 管理层讨论与分析........................................................................................................... 10
第五节 重要事项........................................................................................................................... 27
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 37
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 43
第八节 公司治理........................................................................................................................... 50
第九节 财务报告........................................................................................................................... 54
第十节 备查文件目录................................................................................................................. 204
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
元、万元 指 人民币元、人民币万元
个股期权 指 期权是交易双方关于未来买卖权利
达成的合约。期权的买方（权利方）
通过向卖方（义务方）支付一定的费
用（权利金），获得一种权利，即有
权在约定的时间以约定的价格向期
权卖方买入或卖出约定数量的特定
股票或ETF。
KCXP 指 KingdomCommunication eXchange
Platform 金证通讯交换平台
KCBP 指 Kingdom Core Business Platform
金证交易中间件
报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 深圳市金证科技股份有限公司
公司的中文简称 金证股份
公司的外文名称 SHENZHEN KINGDOM SCI-TECH CO.， LTD
公司的法定代表人 赵剑
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王凯
联系地址 深圳市南山区高新南五道金证
科技大楼（8－9楼）
电话 0755-86393989
传真 0755-86393989
电子信箱 wangkai@szkingdom.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 深圳市南山区高新南五道金证科技大楼（8－9楼）
公司注册地址的邮政编码 518057
公司办公地址 深圳市南山区高新南五道金证科技大楼（8－9楼）
公司办公地址的邮政编码 518057
公司网址 http://www.szkingdom.com
电子信箱 jzkj@mail.szkingdom.com
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四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 证券时报、中国证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 上海证券交易所与公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 金证股份
六、 其他相关资料
名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
办公地址 中国北京
内）
签字会计师姓名 周珊珊、程纯
名称 国泰君安证券股份有限公司
办公地址 上海市商城路 168 号
报告期内履行持续督导职责的
签字的保荐代表 彭晗、刘欣
保荐机构
人姓名
持续督导的期间 2015 年 6 月至 2016 年年报披露
名称 东北证券股份有限公司
办公地址 吉林省长春市自由大路 1138 号
报告期内履行持续督导职责的
签字的财务顾问 邵其军、辛博坤
财务顾问
主办人姓名
持续督导的期间 2016 年 1 月 6 日至 2018 年年报披露
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比
上年同
主要会计数据 2015年 2014年 2013年
期增减
(%)
营业收入 2,614,879,856.61 2,368,042,840.46 10.42 2,031,613,437.82
归 属 于 上 市公 司 股东 的 254,749,363.52 153,352,976.42 66.12 109,207,964.59
净利润
归 属 于 上 市公 司 股东 的 234,506,855.33 150,140,586.04 56.19 102,417,845.91
扣 除 非 经 常性 损 益的 净
利润
经 营 活 动 产生 的 现金 流 179,371,397.26 100,925,575.61 77.73 88,758,297.48
量净额
本期末
比上年
2015年末 2014年末 同期末 2013年末
增减（%
）
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归 属 于 上 市公 司 股东 的 1,283,260,473.01 837,956,999.54 53.14 683,041,197.28
净资产
总资产 3,055,262,139.73 1,918,824,981.94 59.23 1,805,283,993.73
期末总股本 835,009,500.00 265,635,500.00 214.34 262,605,000.00
(二) 主要财务指标
本期比上年同
主要财务指标 2015年 2014年 2013年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.31 0.19 63.16 0.13
稀释每股收益（元／股） 0.31 0.19 63.16 0.13
扣除非经常性损益后的基本每 0.28 0.18 55.56 0.12
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 23.78 20.34 增加3.44个百 17.5
分点
扣除非经常性损益后的加权平 22.09 19.95 增加2.14个百 16.5
均净资产收益率（%） 分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净
资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
九、 2015 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 524,540,741.53 515,782,793.84 658,793,738.72 915,762,582.52
归属于上市公司股东
30,126,505.81 52,178,915.84 51,746,882.84 120,697,059.03
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 27,685,924.49 42,365,681.1 51,851,366.4 112,603,883.34
后的净利润
经营活动产生的现金
-15,870,982.10 -90,962,467.12 -46,786,809.41 332,991,655.89
流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
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□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如适
非经常性损益项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额
用）
非流动资产处置损益 8,494,917.35 550,649.35 984,171.02
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 14,466,704.31 4,233,450.50 6,954,735.23
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有 406,314.98
效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
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除上述各项之外的其他营业外收 281,868.41 57,052.75 147,014.38
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
少数股东权益影响额 -95,804.77 -927,512.23 -688,389.62
所得税影响额 -2,905,177.11 -701,249.99 -1,013,727.31
合计 20,242,508.19 3,212,390.38 6,790,118.68
十一、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
合计
十二、 其他
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
证券IT业务为金证立足的根本，同时也作为证券交易的核心，金证凭借完全自主研发的基础
技术架构（KCXP和KXBP），打造出了中国金融证券软件的民族品牌，产品覆盖了经纪、信用、场
外、期权、及互联网企业等多市场，形成了“软件+服务”的经营模式，为中国证券软件百分之百
国产化、提升民族软件价值做出了重要贡献，成为行业的佼佼者。
基金 IT 方面，在新版基金系统市场占有率迅速提升的基础上加强创新产品研发，巩固互联网
业务领军地位， IT 外包与资管云服务等创新型业务获得突破，1.0 业务与 2.0 业务呈齐头并进态
势。
综合金融一系列成绩的获取最重要的是来源于对软件产品精益求精的锤炼，2015 年公司完成
了新版现货电子交易平台、新版碳排系统、新版金融资产交易平台的研发，并进一步完善了股权
托管交易平台、综合金融服务平台创新业务模块等一系列产品，产品不断的功能完善确保互联网+
时代背景下目标客户业务创新的快速开展。同时，公司坚持以“服务+互联”的思想、以服务者的
姿态、以连接器的定位推出了综合金融全行业互通平台“壹融通”，充分发挥自身技术优势实现
行业客户之间的互联互通，建立区域股权市场、金融资产市场、众筹、网贷、各类要素交易市场
及其他传统金融机构和中小微企业、投资机构与个人之间的连接通道，让各类机构形成一个大的
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互联平台，为非银金融机构导入巨量客户，逐步构建 B2B2C 的业务生态，最终实现与行业共同发
展。
公司提供的“互联网+”业务解决方案在 2015 年逐渐丰富，可以分为两大部分，分别致力于
协助证券公司进行内部升级和渠道合作。通过构建多层次、一体化服务的证券业务网上营业厅协
助证券公司实现互联网证券业务；渠道合作方面，通过公司与上证技术合作搭建的 iWeLan 云平台，
实现证券开户、服务等证券业务，为广大金融机构提供了互联网金融发展的最佳平台。目前平台
定位为互联网企业和金融机构最安全、最便捷的连接器，为互联网企业和金融机构的互联互通牵
线搭桥。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
本期期末
本期期末 上期期末
金额较上
项目名 数占总资 上期期末 数占总资
本期期末数 期期末变 情况说明
称 产的比例 数 产的比例
动比例
（%） （%）
（%）
长期股 85,339,615 28,080,9 主要系母公司对外投
2.79% 1.46% 203.91%
权投资 .06 92.07 资增加导致。
主要系全资子公司—
南京金证信息购买土
在建工 144,043,50 77,171,9
4.71% 4.02% 86.65% 地支出增加及成都金
程 7.51 39.66
证信息办公楼建设施
工导致。
三、报告期内核心竞争力分析
A、领先的产业地位
经过 20 余年的发展，公司已成为国内最大的金融证券软件开发商和系统集成商之一，在所处行
业的市场地位、核心技术、核心团队、企业资质、业务协同等方面已取得一定的领先优势，公司
的软件品牌也广泛得到了行业和社会的认可。在行业发生变迁的时候，公司凭借前瞻性的需求预
判能力提前布局，占据互联网金融的制高点，保持了领先的产业地位。
B、平台化的管理模式
公司大力推动\"平台化\"管理模式的落地，鼓励高管在公司平台创业，推动成熟业务及创新业务成
立事业部和子公司，并将管理重心放在塑造平台功能、捕捉市场机会、培育内部业务团队、吸纳
外部企业和团队等方面，以孵化新技术新产品，推动技术和产品向市场的转化。平台化的管理模
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式从组织机制上保障对优势资源与人才的吸引力，使员工能够分享企业成长的收益，充分激发其
活力与创造力，提升公司的核心竞争能力。
C、行业领先的技术与研发实力
公司始终致力于推动金融证券领域的IT 技术发展，多年的技术积累形成技术平台，并保持着在这
一领域的领先优势。公司是首批国家级高新技术企业，连续十三年跻身中国软件百强，具备国家
计算机信息系统集成一级等资质，并且通过了CMMI5 级认证。公司目前拥有研发人才超过1000 人，
并具备新一代研发平台和新一代证券IT 系统架构，为未来发展提供了强大的技术保障与研发支持。
D、成熟的产品线布局优势
经过多年的研发积累，公司已完成金融各细分行业领域的产品线储备，能提供行业内最全面的IT
服务。公司以证券IT 为基础，现已具备针对证券、基金、银行、保险、信托、交易所等多类机构
的完整产品线。尤其在金融创新业务领域，公司凭借前瞻性的预判和储备布局，在转融通、债券
质押式报价回购等产品上均取得良好进展，成为目前创新产品储备最完善的金融IT 服务提供商。
面对不断变化的下游金融行业，公司依靠成熟完备的各业务产品线，顺利承接市场需求，不断提
高竞争优势。
第四节 管理层讨论与分析
一、管理层讨论与分析
2015年是公司“回归金融IT”战略升级年，回顾公司全年业务进展，战略执行效果显著。报
告期内，经过领导班子及全体员工的共同努力2015年，公司经营业绩实现高速增长。公司实现营
业收入261,487.99万元，同比增长10.42%；归属于母公司净利润25,474.94万元，同比增长66.12%。
报告期内，公司主要工作如下：
组织层面：
“平台化管理”模式持续推进。根据战略规划，公司持续推进“平台化”业务模式，引导管
理重心倾向于塑造平台功能、捕捉市场机会、培育内部业务团队、吸纳外部企业和团队、孵化新
技术新产品，推动技术和产品市场化，推动业务团队成为优质子公司。公司先后投资成立深圳市
金微蓝技术有限公司、深圳市融汇通金科技有限公司、深圳市金众前海众筹服务有限公司；发起
设立兴业数字金融信息服务(上海)股份有限公司、精融互联信用保证保险股份有限公司，在产业
链条上纵横捭阖，推动金证从优秀走向卓越。
激励层面：
股权激励行权使员工充分受益公司成长。2015年1 月，公司顺利完成股权激励第三期
行权。股权激励行权的顺利实施，进一步加强了公司平台对行业人才的凝聚力与吸引力，提升了
公司的长期竞争力。
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经营层面：
（1）证券 IT 业务：
报告期内，公司在证券领域的系统构建已趋于成熟，无论是在天量行情下的“万亿”交易系
统，还是覆盖券商以客户为中心的账户、资金、登记托管系统，均在各家新老客户上线实施。积
极响应交易所、登记公司等上游机构发展标准化金融产品的业务，同时也为券商自身业务差异化
提供 IT 技术平台，公司在面向用户服务的前、中、后台布局下，用户前端系统，基础技术平台，
业务服务中台，业务交易后台和基础业务平台等各条产品线均有重大突破。
金证作为证券行业的见证者及服务者，伴随着中国证券市场从创立至今，由起航到腾飞再到
现在的辉煌，一直视为行业提供全套系统解决方案为己任，不断开拓与创新。
（2）互联网金融 IT 业务：
互联网+业务：2015 年，互联网+被写入政府工作报告，已经上升为国家战略，同时，在金融
行业，证监会要求证券公司在年内必须完成一项互联网金融业务，金融市场的发展与成熟更加凸
显了金融业务互联网化的优势，也激发了金融机构对于互联网金融业务发展的需求。无论从政策
导向还是金融机构的需求来说，互联网金融都是金融行业未来的发展趋势。公司继续响应国家号
召，在互联网金融领域推出了“互联网+”业务以及金融云服务。
随着创新业务不断推出，金融机构系统的更新迭代速度加快，金融机构系统建设成本逐渐增
加，业务上线速度也难以跟上市场步伐，公司基于该背景为金融行业提供金融云租赁服务，金融
机构可通过金微蓝在上证通搭建的云平台租赁相关业务系统，当前通过云平台可租赁证券公司传
统业务系统、部分创新业务系统（个股期权、快速订单），金微蓝已经为多家证券、期货公司提
供了该类云服务。
报告期内，公司与大智慧、雪球、京东、自选股、牛骨网、交易宝等多家互联网企业以及国
海、湘财、中山、万和等多家券商签订了合作协议，共同探索互联网金融的发展路径，实现三方
优势互补，携手共赢。在此过程中，公司继续以分成以及租赁的方式获得收入，并初步得到证券
公司和互联网公司的认可。
（3）基金 IT 业务：
持续深耕基金及资产管理行业，提升解决方案及产品市场占有率，努力成为国内大资产管理
行业一流的 IT 服务商。继续扩大在新筹基金公司 IT 项目的市场领先优势，利用优势产品对存量
客户寻求合作机会。2015 年全年，公司共获取 14 家新筹基金公司项目机会，总包客户达到 30
家，公募基金客户累计突破 60 家。2015 年全年，公司共获取 40 余家第三方基金代销机构项目
合作机会，目前已经累计超过 110 家。此外在信托公司、保险公司、期货公司等业务领域也取得
了很大突破，进一步确立了公司良好的品牌效应。
（4）综合金融 IT 业务：
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继续保持在产股权交易等领域的市场龙头地位，同时面向综合金融全行业快速业务拓展，尤
其是在金融资产交易和互联网金融创新业务方面斩获一系列新单，保障了第一代“软件+服务”盈
利模式的稳健增长。报告期内，新增客户 21 家，其中产股权 4 家：珠海产权、哈尔滨股权、北京
股权、中原股权；金融资产 6 家：安徽金交所、湖南金交所、上海华瑞金科、招银前海金交所、
厦交所、上海中盟；互联网金融 5 家：山西高新普惠、广西金投集团、甘肃电投集团、山东华众
财富、广西林业集团，越来越多的地方大型国资集团选择金证承建其互联网金融服务平台；商品
现货 5 家：中艺财富、上海亚商所、中亚能源网、深圳国度文交所、香港国际艺术品产权交易所；
碳排放 1 家：四川环境能源交易所。同时，“合作共建、流量分成；系统租赁，按需付费”的综
合金融第二代盈利模式成功落地。
二、报告期内主要经营情况
报告期内公司经营业绩实现高速增长,公司实现营业收入 261,487.99 万元，同比增长 10.42%；
利润总额 31,213.15 万元，同比增长 57.18%；归属于母公司净利润 25,474.94 万元，同比增长
66.12%。
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 2,614,879,856.61 2,368,042,840.46 10.42
营业成本 1,955,904,088.45 1,855,701,913.61 5.40
销售费用 84,056,876.04 75,155,853.66 11.84
管理费用 425,992,252.19 338,716,324.85 25.77
财务费用 -168,126,102.62 -123,616,234.98 -36.01
经营活动产生的现金流量净额 179,371,397.26 100,925,575.61 77.73
投资活动产生的现金流量净额 -147,948,399.10 -37,765,576.71 -291.75
筹资活动产生的现金流量净额 217,380,844.08 -122,879,144.13 276.91
研发支出 304,797,822.36 204,038,553.82 49.38
1. 收入和成本分析
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 入比上 本比上 比上年
（%）
年增减 年增减 增减（%）
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（%） （%）
计算机 2,585,552,105.81 1,947,506,774.98 24.68 10.48 5.42 增加
信息服 3.62 个
务 百分点
主营业务分产品情况
营业收 营业成
毛利率
毛利率 入比上 本比上
分产品 营业收入 营业成本 比上年
（%） 年增减 年增减
增减（%）
（%） （%）
自制软 1,257,264.95 100.00 -28.24 增加
件销售 0.00
个百
