武汉力源信息技术股份有限公司
关于 2014 年股票期权与限制性股票激励计划
第一个行权（解锁）期可行权（解锁）的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在
虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次可行权的股票期权为2,208,000份，占公司总股本比例为0.58%；本
次可上市流通的限制性股票数量为1,736,000份，占公司总股本的比例为0.45%。
2、本次股票期权行权采取自主行权模式。
3、公司高级管理人员刘昌柏先生、陈福鸿先生2人本次可行权数量合计
480,000份，行权后所获股票将遵守《证券法》第四十七条和《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的关于董事、监事、高
级管理人员禁止短线交易的相关规定。
4、本次行权（解锁）事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权（解锁），
届时将另行公告，敬请投资者注意。
武汉力源信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）2014年股票期权与限
制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）第一个行权(解锁)期行权(解锁)
的条件已满足，经公司第三届董事会第二次会议审议通过，除3名激励对象因个
人原因离职，其他56名激励对象中有2名激励对象只满足本期行权（解锁）50%
的资格，因此公司激励计划涉及的56名激励对象在第一个行权(解锁)期行权(解
锁)的股票期权与限制性股票数量分别为2,208,000份和1,736,000份，期权行权
价格为7.91元/股。具体情况公告如下：
一、股票期权与限制性股票激励计划简述
1、2014 年 11 月 4 日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第
十四次会议分别审议通过了《武汉力源信息技术股份有限公司 2014 年股票期权
与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“股权激励计划”）、《关于
武汉力源信息技术股份有限公司 2014 年股权激励计划实施考核管理办法的议
案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2014 年股票期权与限制性股票
激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对关于公司 2014 年股权激励计划发
表了独立意见。上述《股权激励计划》报中国证券监督委员会（以下简称“中国
证监会”）备案。
2、中国证监会对公司《股权激励计划》备案无异议后，2014 年 12 月 12 日，
公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于召开 2014 年第四次临时股
东大会的议案》。
3、2014 年 12 月 29 日，公司 2014 年第四次临时股东大会审议通过了《武
汉力源信息技术股份有限公司 2014 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
及其摘要》、《关于武汉力源信息技术股份有限公司 2014 年股权激励计划实施考
核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2014 年股票期
权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定公司 2014 年股
票期权与限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予 2014 年股
票期权与限制性股票并办理股权激励计划所必须的全部事宜。
4、2015年1月7日，第二届董事会第二十三次和第二届监事会第十五次审议
通过了《关于公司2014年股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》
确定公司2014年股票期权与限制性股票授予日为2015年1月7日。同日，独立董事
就《股权激励计划》发表了独立意见，认为获授2014年股票期权与限制性股票的
激励对象的主体资格合法、有效。
5、2015 年 1 月 21 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核
确认，公司完成 2014 年股票期权与限制性股票激励计划所涉授予 282 万份股票
期权与 218 万份限制性股票的登记工作，并于同日发布信息披露公告。本次股权
激励计划授予的限制性股份 218 万股已于 2015 年 1 月 23 日上市流通。
6、2016年3月17日公司召开了第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于
对〈2014年股票期权与限制性股票激励计划〉涉及的股票期权数量和行权价格进
行调整的议案》，股票期权数量由282万份调整为564万份，价格由15.82元/份调
整为7.91元/份。审议通过了《关于作废并注销部分股票期权及回购注销部分限
制性股票的议案》，因3名激励对象因个人原因离职，一致同意将原激励对象曾宁
已授予未获准行权的20,000份股票期权予以作废注销；将激励对象张俊已授予未
获准行权的20,000份股票期权予以作废注销；将激励对象方坤已授予未获准行权
的40,000份股票期权予以作废注销；又因上一考核年度有2名激励对象只满足第
一个行权（解锁）期可行权（解锁）50%，一致同意将激励对象丁晖已授予未获
准行权的4,000份股票期权予以作废注销；将激励对象闫勇已授予未获准行权的
12,000份股票期权予以作废注销，按其购买价回购已获授尚未解锁的8,000股限
制性股票并注销，公司应就本次限制性股票回购支付回购款共计人民币31,960
元。
同日公司召开了第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于2014年股票期
权与限制性股票激励计划第一个行权(解锁)期可行权（解锁）的议案》，监事会
对公司2014年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权（解锁）期行权（解锁）
条件及激励对象名单进行了核实，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、董事会关于满足激励计划的第一个行权（解锁）期行权（解锁）条件的
说明
行权(解锁)条件 是否达到行权(解锁)条件的说明
1）力源信息未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足第一个行权（解
①最近一个会计年度财务会计报告被注 锁）期行权（解锁）条件。
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告；
②最近一年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
2）激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足第一个行权
①最近三年内被证券交易所公开谴责或 （解锁）期行权（解锁）条件。
宣布为不适当人员；
②最近三年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚；
③具有《公司法》规定的不得担任公司
董事及高级管理人员情形；
④公司董事会认定其他严重违反公司有
关规定的。
3）等待期内归属于上市公司股东的净利 授予日前近三个会计年度（2012 年、2013年
润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损 度、2014年度）归属于上市公司股东的扣除
益的净利润均不得低于授予日前最近三个会 非经常性损益的净利润为：12,702,721.86
计年度的平均水平且不得为负。 元、14,515,459.03 元、19,787,523.82 元。
2015年度归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润高于行权期前最近三个 会
计年度的平均水平且不为负，满足第一个行
权（解锁）期行权（解锁）条件。
4）公司业绩考核条件 公司2015年归属于上市公司普通股股东的扣
第一个行权期(解锁)期：以2013年年度 除非经常性损益后的净利润为32,010,373.99
业绩为基数，公司2015年年度扣非后净利润 元，相比2013年增长率为120.53%，满足第一
较2013年的增长率不低于40％，营业收入较 个行权（解锁）期行权（解锁）条件。
2013年的增长率不低于30%。
5）根据公司制定的考核办法，激励对象 绩效考核中，激励对象曾宁、张俊、方坤因
在等待期绩效考核合格。 个人原因离职，无行权(解锁)资格；激励对
象丁晖、闫勇只满足第一期行权(解锁)可行
权(解锁)50%的资格；其他激励对象均达到考
核要求，满足第一个行权（解锁）期行权（解
锁）条件。
综上所述，董事会认为公司2014年激励计划涉及的股票期权与限制性股票的
第一个行权（解锁）期行权(解锁)条件已满足，同时授予股票期权和限制性股票
的56名激励对象在第一个行权(解锁)期可行权股票期权数量为2,208,000份，可
解锁限制性股票为1,736,000股。
三、激励计划第一个行权(解锁)期的行权(解锁)安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票，涉及的标的股票种类为
人民币A股普通股。
2、第一个行权期可行权的激励对象及股票期权数量
获授的股票期权数 占股票期权总数的 占目前总股本的 本期可行权 数
姓名 职务
量（份） 比例 比例 量（份）
董事、副总经
王晓东 0 0 0
理、董事会秘书
副总经理（营销
陈福鸿 700,000 12.63% 0.18% 280,000
市场）
副总经理、财务
刘昌柏 500,000 9.02% 0.13% 200,000
总监
中层管理人员、核心业务
4,344,000 18.35% 1.13% 1,728,000
（技术）人员（53 人）
合计（56 人） 5,544,000 100% 1.44% 2,208,000
3、第一个解锁期可解锁的激励对象及股票数量
获授的限制性股 占限制性股票总数的 占目前总股本 本期可解锁数
姓名 职务
票数量(份) 比例 的比例 量（股）
董事、副总经
王晓东 2,000,000 45.95% 0.52% 800,000
理、董事会秘书
陈福鸿 副总经理 100,000 2.30% 0.03% 40,000
副总经理、财务
刘昌柏 100,000 2.30% 0.03% 40,000
总监
中层管理人员、核心业务
2,152,000 49.45% 0.56% 856,000
（技术）人员（22 人）
合计 25 人 4,352,000 100% 1.14% 1,736,000
注：根据激励计划的相关规定，激励对象在第一个行权(解锁)期可行权(解
锁)数量占获授期权/限制性股票总数的比例均为40%。
4、本次可行权股票期权的行权价格为7.91元/股。
5、本次股票期权行权期限：2016年1月7日起至2017年1月6日止。
6、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）定期报告公布前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告
公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依
据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
7、参与本次股权激励计划的董事、高级管理人员不存在公告日前6个月内买
卖公司股票的情形。
四、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不会产生重大影响，本次激励计划期权行权完成
后，公司股权分布仍具备上市条件。
五、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
1、行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
2、本次激励对象应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。
六、不符合条件的股票期权处理方式
激励对象符合行权条件，必须在计划规定的行权期内行权，在行权期内未行
权或未全部行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，
由公司注销。
七、第一个行权期行权对公司当年财务状况和经营成果的影响
第一个行权期可行权股票期权如果全部行权，公司股本总额将由
384,076,504股增至386,284,504股，股东权益将增加1746.528万元。本期可行权
的2,208,000份期权在1年的等待期已累计摊销成本47.33万元，具体影响数据以
经会计师审计的数据为准。
八、独立董事意见
1、公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备
忘录 1-3 号》、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号》及《武汉力源信息技术股
份有限公司2014年股票期权和限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“股权激
励计划”）的有关实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体
资格，公司的经营业绩满足公司激励计划中规定的行权(解锁)条件，除3名激励
对象因个人原因离职，以及2名激励对象只满足本期可行权（解锁）50%的资格外，
其他激励对象未发生激励计划中规定的不得行权（解锁）的情形；
2、我们对激励对象名单进行了核查，认为本次可行权（解锁）的激励对象
已满足激励计划规定的行权（解锁）条件，其作为公司激励计划的激励对象主体
资格合法、有效；
3、公司激励计划对各激励对象股票期权（限制性股票）的行权（解锁）安
排（包括行权（解锁）期限、行权（解锁）条件、行权价格等事项）未违反有关
法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益；
4、公司承诺不向本次行权（解锁）的激励对象提供贷款、贷款担保或任何
其他财务资助，本次行权（解锁）不存在损害公司及股东利益的情形；
综上所述，我们认为本次行权（解锁）有利于充分调动公司高层管理人员及
员工的积极性、创造性与责任心，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利
益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，我们同意56名激励对象在公司
激励计划规定的第一个行权（解锁）期内行权（解锁）。
九、监事会核查意见
根据《上市公司股权激励管理办公（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3
号》、《武汉力源信息技术股份有限2014年股票期权和限制性股票激励计划（草
案）》、《武汉力源信息技术股份有限公司2014年股权激励计划实施考核管理办法》
的有关规定以及公司2014年第四次临时股东大会的授权，监事会认为公司2014
年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权（解锁）期行权（解锁）条件已满
足。除3名激励对象因个人原因离职，以及2名激励对象只满足本期可行权（解锁）
50%的资格外，其他激励对象在第一个行权（解锁）期绩效考核全部合格，因此
第一个行权（解锁）期可行权股票期权数量为220.8万份，可解锁的限制性股票
为173.6万股，期权行权价格为7.91元/股。
十、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
董事会薪酬与考核委员会审核后认为：公司2015年度业绩满足公司激励计划
第一个行权（解锁）期的行权（解锁）条件，除3名激励对象因个人原因离职，
以及2名激励对象只满足本期可行权（解锁）50%的资格外，其他激励对象在第一
个行权（解锁）期绩效考核全部合格，因此第一个行权（解锁）期绩效考核合格
的激励对象，其按考核结果行权（解锁）资格合法、有效。综上，董事会薪酬与
考核委员会一致同意56名激励对象在公司激励计划规定的第一个行权（解锁）期
内行权（解锁）。
十一、法律意见书结论性意见
湖北华隽律师事务所认为：力源信息本次股权激励计划授予的股票期权及限
制性股票第一次行权/解锁已满足《激励计划(草案修订稿)》规定的行权/解锁条
件,本次行权/解锁已获得现阶段必要的授权和批准,符合《管理办法》、《备忘录8
号》、《备忘录9号》及《激励计划(草案修订稿)》的有关规定。
十二、备查文件
1、第三届董事会第二次会议决议；
2、第三届监事会第二次会议决议；
3、独立董事对相关事项发表的独立意见；
4、湖北华隽律师事务所关于武汉力源信息技术股份有限公司2014年股票期
权与限制性股票激励计划相关事项的法律意见书。
特此公告！
武汉力源信息技术股份有限公司 董事会
2016 年 3 月 19 日
