武汉力源信息技术股份有限公司
第三届监事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在
虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。
武汉力源信息技术股份有限公司（下称“公司”）第三届监事会第二次会议
通知已于2016年3月8日以邮件形式告知各位监事，会议于2016年3月17日下午
16:00在公司十楼会议室以现场方式召开。会议应出席监事3人，实际出席监事3
人。会议由公司监事会主席张小莉女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序
符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。经与会监事认真审议，会议以记名
投票表决的方式通过了如下议案：
一、审议《关于公司 2015 年度监事会工作报告的议案》
投票结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
本项议案需提交公司股东大会审议。
二、审议《关于公司 2015 年度财务决算报告的议案》
投票结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
本项议案需提交公司股东大会审议。
三、审议《关于公司<2015 年年度报告>及<摘要>的议案》
监事会审核意见：经认真审核，监事会认为董事会编制的武汉力源信息技术
股份有限公司 2015 年年度报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。
投票结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
本项议案需提交公司股东大会审议。
四、审议《关于公司 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的
议案》
监事会审核意见：监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，
认为公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募
集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，
公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途。
投票结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
五、审议《关于 2015 年度内部控制自我评价报告的议案》
监事会审核意见：监事会对报告期内公司内部控制体系建立情况进行了监督
和检查，认为公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要
求以及公司经营管理实际需要。董事会 2015 年度内部控制自我评价报告真实客
观的反映了公司内部控制制度的建立及实施情况。
投票结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
六、审议《关于深圳市鼎芯无限科技有限公司 2015 年度盈利预测实现情况
的专项说明的议案》
大信会计师事务所对深圳市鼎芯无限科技有限公司 2015 年度盈利预测的实
现情况进行了审核，深圳市鼎芯无限科技有限公司 2015 年度净利润实现数达到
了盈利预测及的承诺净利润，本期不存在业绩补偿情况。
投票结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
七、审议《关于深圳市鼎芯无限科技有限公司 2014 年至 2015 年度业绩承诺
实现情况的专项说明的议案》
大信会计师事务所对深圳市鼎芯无限科技有限公司 2014 年至 2015 年度业绩
承诺的实现情况进行了审核，深圳市鼎芯无限科技有限公司 2014 年至 2015 年度
净利润实现数达到了业绩承诺的净利润。
投票结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
八、审议《关于南京飞腾电子科技有限公司 2015 年度业绩承诺实现情况的
专项说明的议案》
大信会计师事务所对南京飞腾电子科技有限公司 2015 年度业绩承诺的实现
情况进行了审核，南京飞腾电子科技有限公司 2015 年度净利润实现数达到了业
绩承诺的净利润。
投票结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
九、审议《关于2014年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权（解锁）
期可行权（解锁）》的议案
根据《上市公司股权激励管理办公（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3
号》、《武汉力源信息技术股份有限2014年股票期权和限制性股票激励计划（草
案）》、《武汉力源信息技术股份有限公司2014年股权激励计划实施考核管理办法》
的有关规定以及公司2014年第四次临时股东大会的授权，监事会认为公司2014
年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权（解锁）期行权（解锁）条件已满
足。除3名激励对象因个人原因离职，以及2名激励对象只满足本期可行权（解锁）
50%的资格外，其他激励对象在第一个行权（解锁）期绩效考核全部合格，因此
第一个行权（解锁）期可行权股票期权数量为220.8万份，可解锁的限制性股票
为173.6万股，期权行权价格为7.91元/股。
相关内容详见公司于2016年3月19日在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资
讯网披露的《关于2014年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权（解锁）期
可行权（解锁）的公告》。
投票结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。
十、审议《关于作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票》的议
案
由于激励对象曾宁、张俊、方坤因个人原因离职。根据股权激励计划的规定，
激励对象因辞职、公司裁员而离职，公司可以决定对激励对象根据股权激励计划
在情况发生之日，对激励对象已获准行权但尚未行使的股票期权终止行权，其未
获准行权的期权作废。已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司以激励
对象购买价回购注销。因此，公司拟将激励对象曾宁已授予未获准行权的20,000
份股票期权予以作废注销；将激励对象张俊已授予未获准行权的20,000份股票期
权予以作废注销；将激励对象方坤已授予未获准行权的40,000份股票期权予以作
废注销。
根据《武汉力源信息技术股份有限公司2014年股票期权与限制性股票激励计
划(草案)》之规定，股权激励对象只有在同时满足公司业绩考核要求及个人业绩
考核要求的前提下，才可以行权（解锁），如行权期考核不合格，则取消当期行
权额度，期权份额由公司统一注销；限制性股票则由公司按照激励计划，以激励
对象购买价格回购限制性股票并注销。因此，经薪酬考核委员会审核通过《关于
2014年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权（解锁）期可行权（解锁）的
议案》，结合薪酬考核委员会提交董事会的可行权/解锁人员名单判断，激励对象
丁晖、闫勇只满足第一个行权（解锁）期可行权（解锁）50%的资格；其他考核
范围内的激励对象均完全达标，因此，公司拟将激励对象丁晖已授予未获准行权
的4,000份股票期权予以作废注销；将激励对象闫勇已授予未获准行权的12,000
份股票期权予以作废注销，按期购买价回购已获授尚未解锁的8,000股限制性股
票并注销，公司应以3.995元/股回购价格，就本次限制性股票支付回购款共计人
民币31,960元。
我们认为：本次作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的程序
符合相关规定，同意公司作废并注销曾宁、张俊、方坤已获授尚未获准行权的全
部股票期权；同意将本期考核只满足50%行权（解锁）资格的2名激励对象第一期
行权期已授予未获准行权的16,000份股票期权予以作废注销，并按3.995元/股的
价格回购其中1名激励对象第一个行权（解锁）期已获授尚未解锁的8,000 股限
制性股票并注销。
相关内容详见公司于2016年3月19日在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资
讯网披露的《关于作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的公告》。
投票结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
十一、审议《关于对公司2014年股权激励计划第一个行权（解锁）期的行权
（解锁）激励对象名单进行核查》的议案
我们对 2014 年股权激励计划第一个行权（解锁）期可行权（解锁）对象名
单进行了核查，并发表核查意见如下： 公司 56 位激励对象行权（解锁）资格合
法有效，满足公司 2014 年股权激励计划第一个行权（解锁）期的行权（解锁）
条件，同意公司为激励对象按考核可行权（解锁）的实际获得份额办理第一期行
权（解锁）手续。
投票结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
特此公告！
武汉力源信息技术股份有限公司 监事会
2016 年 3 月 19 日
