东方证券股份有限公司 2015 年年度报告
公司代码：600958 公司简称：东方证券
东方证券股份有限公司
2015 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 陈必昌 因公务原因 潘鑫军
董事 徐潮 因公务原因 金文忠
董事 周尧 因公务原因 潘鑫军
独立董事 陶修明 因公务原因 李志强
三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人潘鑫军、主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）张建辉
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2015年度利润分配预案：以公司A股股本5,281,742,921股为基数，每10股派发现金股利
3.50元（含税），分配现金股利1,848,610,022.35元。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投
资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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九、重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的市场风险、信用风险等，请查阅管理层经营与分析中关于
公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策的内容。
十、其他
本报告的分析及阐述，未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础。
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节 公司业务概要 ................................................................................................................... 19
第四节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 23
第五节 重要事项........................................................................................................................... 53
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 60
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 67
第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 88
第九节 公司治理........................................................................................................................... 89
第十节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 102
第十一节 财务报告......................................................................................................................... 105
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 240
第十三节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 241
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司/本公司/东方证券 指 东方证券股份有限公司
集团/本集团 指 东方证券股份有限公司及其子公司
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局
上交所 指 上海证券交易所
报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
东证期货 指 上海东证期货有限公司，是公司全资子公司
东证资本 指 上海东方证券资本投资有限公司，是公司全资子公司
东方香港 指 东方金融控股（香港）有限公司，是公司全资子公司
东证资管 指 上海东方证券资产管理有限公司，是公司全资子公司
东证创投 指 上海东方证券创新投资有限公司，是公司全资子公司
东方花旗 指 东方花旗证券有限公司，是公司控股子公司
汇添富基金 指 汇添富基金管理股份有限公司，是公司参股公司
《公司章程》 指 《东方证券股份有限公司章程》
立信会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元（特别注明除外）
申能集团 指 申能（集团）有限公司
上海海烟投资 指 上海海烟投资管理有限公司
文新报业集团 指 文汇新民联合报业集团
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 东方证券股份有限公司
公司的中文简称 东方证券
公司的外文名称 ORIENT SECURITIES COMPANY LIMITED
公司的外文名称缩写 ORIENT SECURITIES
公司的法定代表人 潘鑫军
公司总经理 金文忠
公司注册资本和净资本
本报告期末 上年度末
注册资本 5,281,742,921.00 4,281,742,921.00
净资本 25,758,895,609.15 11,731,030,726.92
公司的各单项业务资格情况
序号 文号 业务资格
全国银行间同业拆借市场和债券市场，从事拆借、
1 中国人民银行货币政策司（银货政（2000）108 号）
购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格
2 市通信管理局（沪通信管（2001）市字 304 号） 互联网信息服务资格
3 中国证监会（证监信息字[2001]8 号） 网上证券委托业务资格
4 中国证监会（证监基金字[2004]50 号） 开放式证券投资基金代销业务资格
5 上交所[2005] “上证基金通”业务资格
6 人民银行（银发〔2005〕275 号） 短期融资券承销业务资格
中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审公告
7 从事相关创新活动试点证券公司
（第 2 号）
8 中国证券业协会（中证协函[2006]158 号） 代办股份转让主办券商业务资格
9 中国证券业协会（中证协函[2006]173 号） 报价转让业务资格
上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易
10 上海证券交易所（上证会字[2007]45 号）
商资格
中国证券登记结算有限责任公司（中国结算函字
11 中国证券登记结算有限责任公司甲类参与人
[2008]25 号）
12 中国证监会（机构部部函[2009]475 号） 直接投资业务试点资格
13 上海证监局（沪证监机构字[2010]132 号） 为期货公司提供中间介绍业务资格
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14 中国证监会（证监许可[2010]518 号） 直接投资业务资格
15 中国证监会（证监许可[2010]764 号） 融资融券业务资格
16 上海证监局（沪证监机构字[2010]514 号） 证券经纪人制度资格
17 中国证监会证监许可[2011]2136 号 投资银行业务资格
18 中国证监会（机构部部函[2012]20 号） 债券质押式报价回购业务试点资格
19 中国保险监督管理委员会（资金部函[2012]4 号） 向保险机构投资者提供交易单元的资格
中国证监会（机构部部函[2012]481 号）
20 上海证券交易所（上证会字[2012]167 号） 约定购回式证券交易业务资格
深圳证券交易所（深证会[2013]15 号）
中国证券金融公司（中证金函[2012]149 号）
21 转融资业务试点及转融通业务资格
中国证券金融公司（中证金函[2012]153 号）
22 中国保险监督管理委员会通知 保险机构特殊机构客户业务资格
23 上海证监局（沪证监机构字[2013]52 号） 代销金融产品业务资格
24 全国中小企业股份转让系统（股转系统函[2013]44 号） 主办券商业务（经纪业务）资格
25 中国证监会（机构部部函[2013]174 号） 私募基金综合托管业务资格
26 中国证监会（机构部部函[2013]207 号） 客户证券资金消费支付服务试点资格
上海证券交易所（上证会字[2013]77 号）
27 股票质押式回购业务资格
深圳证券交易所（深证会[2013]60 号）
中国证券登记结算有限责任公司确认函
28 代理证券质押登记业务资格
（2013 年 7 月 26 日）
29 中国证券金融公司（中证金函[2013]227 号） 转融券业务试点资格
30 中国证券业协会（中证协函[2013]923 号） 权益类收益互换业务资格、场外期权业务资格
承销业务（限国债、政策性银行金融债、短期融资
31 上海证监局（沪证监许可[2013]265 号）
券及中期票据）资格
国家外汇管理局上海分局（上海汇复[2014]15 号）、国
32 外币有价证券经纪业务资格
际外汇管理局《证券业务外汇经营许可证》（SC201102）
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（股转系统公
33 主办券商做市业务资格
告[2014]54 号、股转系统函[2014]707 号）
中证资本市场发展监测中心（报价系统参与人名单公告
34 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格
【第一批】）
35 上海证券交易所（上证函[2014]626 号） 港股通业务交易权限
36 中国证券业协会（中证协函[2014]632 号） 柜台市场试点资格
37 中国证监会（证券基金机构监管部部函[2014]1876 号） 黄金现货合约自营业务资格
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中国证券业协会《关于互联网证券业务试点证券公司名
38 互联网证券业务试点资格
单的公告》[第 3 号]
39 中国银行间市场交易商协会（公告[2014]16 号） 非金融企业债务融资工具主承销业务资格
上海证券交易所（上证函[2015]61 号）、中国证券登记 股票期权交易参与人（股票期权经纪、自营业务交
40
结算公司文件（中国结算函字[2015]11 号） 易权限）、期权结算业务资格
41 中国证券投资者保护基金公司（证保函[2015]67 号） 客户保证金转账转入服务资格
42 中国证券监督管理委员会（证监许可[2015]163 号） 股票期权做市业务资格
43 上海证券交易所（上证函[2015]433 号） 上证 50ETF 期权做市业务资格
中国银行间市场交易商协会文件
44 开展非金融企业债务融资工具报价业务资格
（中市协备[2015]32 号）
45 中证机构间报价系统股份有限公司 报价系统做市业务试点公司资格
46 中国基金业协会 私募基金业务外包服务机构
47 中国证监会（机构部函[2015]3337 号） 短期融资券发行资格
此外，公司还拥有中国证券业协会会员资格、上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会
员资格、中国国债协会会员资格、上海黄金交易所会员资格及中国证券登记结算有限责任公司结
算参与人资格。
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 杨玉成 王如富
联系地址 上海市中山南路318号2号楼28楼 上海市中山南路318号2号楼23楼
电话 021-63325888 021-63325888
传真 021-63326010 021-63326010
电子信箱 yyc@orientsec.com.cn wangrf@orientsec.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25-29层
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市黄浦区中山南路318号2号楼13层、21层-23层、
25-29层、32层、36层、39层、40层
公司办公地址的邮政编码
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公司网址 www.dfzq.com.cn
电子信箱 ir@orientsec.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 上海市黄浦区中山南路318号2号楼23层
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 东方证券
六、 公司其他情况
（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
1997 年 12 月 10 日，本公司前身东方证券有限责任公司成立，取得了上海市工商行政管理局
颁发的注册号为 150050030000 的《企业法人营业执照》，注册资本为人民币 10 亿元，注册地上海。
中国人民银行于 1998 年 2 月 23 日以银复（1998）52 号文《关于设立东方证券有限责任公司的批
复》同意成立东方证券有限责任公司，核准其公司章程。
2003 年 8 月 13 日上海市人民政府以沪府体改审（2003）004 号文《关于同意设立东方证券股
份有限公司的批复》批准东方有限变更为股份有限公司。2003 年 9 月 12 日中国证监会以证监机
构字（2003）184 号文《关于同意东方证券有限责任公司改制、增资扩股并更名的批复》同意东
方有限改制为股份有限公司。东方有限原股东以 2002 年 12 月 31 日经审计的净资产按 1：1 比例
折股，同时申能集团、上海烟草（集团）公司、文新报业集团等 10 家新老股东以货币增资人民币
10 亿元，整体变更成立股份有限公司。整体变更完成后，公司的注册资本为人民币 2,139,791,800
元。2003 年 10 月 8 日，上海市工商行政管理局向公司换发了《企业法人营业执照》。
为进一步提升公司规模，2007 年 5 月，经中国证监会证监机构字[2007]101 号文核准，本公
司进行了增资扩股，向全体股东按每 10 股配售 5 股的比例进行配售。本次增资扩股完成后，公司
注册资本由 2,139,791,800 元增至 3,079,853,836 元。
2007 年 8 月，经中国证监会证监机构字[2007]187 号文核准，本公司实施了每 10 股送 1 股红
股的 2006 年度利润分配方案。本次未分配利润转增股本完成后，公司股本总额由 3,079,853,836
元增至 3,293,833,016 元。
2011 年 11 月，经中国证监会证监许可[2011]1769 号文核准，本公司以向股东配股的方式增
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资扩股，配股完成后，公司的注册资本由 3,293,833,016 元增至 4,281,742,921 元。
2015 年 3 月，公司经中国证监会监许可[2015]305 号文批准，公司在上海证券交易所主板挂
牌上市，公司的注册资本由 4,281,742,921 元增至 5,281,742,921 元。
（二） 公司组织机构情况
1、公司组织机构
股东大会是公司的权力机构；董事会是公司的决策机构，对股东大会负责；董事会下设战略
发展委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会和合规与风险管理委员会等四个专门委员会，各专
门委员会对董事会负责。监事会是公司的内部监督机构，对股东大会负责，监事会下设监事会办
公室。
公司实行董事会领导下的总裁负责制；总裁由董事会聘任或解聘，对董事会负责。董事会及
各专门委员会下辖董事会办公室、战略发展总部、稽核总部、风险管理总部和合规法务管理总部。
经营管理层下辖办公室、党委办公室、工会办事机构、北京办事处、监察室、人力资源管理总部、
计划财务管理总部、资金管理总部、营运管理总部、系统研发总部、系统运行总部、行政管理总
部、财富管理业务总部、固定收益业务总部、证券投资业务总部、证券研究所、证券金融业务总
部、金融衍生品业务总部、海外业务总部、场外市场业务总部、托管业务总部等业务职能部门。
公司组织架构图详见本报告附录一。
2、公司全资子公司、控股子公司和主要参股公司
截至报告期末，公司全资子公司、控股子公司和参股公司包括：上海东证期货有限公司、上
海东方证券资本投资有限公司、东方金融控股（香港）有限公司、上海东方证券资产管理有限公
司、上海东方证券创新投资有限公司、东方花旗证券有限公司、汇添富基金管理股份有限公司。
3、公司全资及控股子公司基本情况
（1）上海东证期货有限公司
地址：上海市浦东新区浦电路 500 号上海期货大厦 14 层
成立时间：1995 年 12 月 8 日
注册资本：100,000 万元（其中 5 亿元增资已完成验资，尚在办理工商变更手续）
持股比例：100%
法定代表人：卢大印
联系电话：021-68400610
（2）上海东方证券资本投资有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 36 层
成立时间：2010 年 2 月 8 日
注册资本：250,000 万元
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持股比例：100%
法定代表人：金文忠
联系电话：021-63325888
（3）东方金融控股（香港）有限公司
地址：香港中环皇后大道中 100 号 28-29 楼
成立时间：2010 年 2 月 17 日
注册资本：港币 100,000 万元
持股比例：100%
董事长：杨玉成
联系电话：00852-35191188
（4）上海东方证券资产管理有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 31 层
成立时间：2010 年 6 月 8 日
注册资本：30,000 万元
持股比例：100%
法定代表人：王国斌
联系电话：021-63325888
（5）上海东方证券创新投资有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 40 层
成立时间：2012 年 11 月 19 日
注册资本：110,000 万元
持股比例：100%
法定代表人：齐蕾
联系电话：021-63325888
（6）东方花旗证券有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 24 层
成立时间：2012 年 8 月 6 日
注册资本：80,000 万元
持股比例：66.7%
法定代表人：潘鑫军
联系电话：021-23153888
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（三） 公司证券营业部的数量和分布情况
截至报告期末，公司营业部总数达到 120 家。（详见报告附录二）
七、 其他相关资料
名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务
办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼
所（境内）
签字会计师姓名 王斌、杨利敏
名称 光大证券股份有限公司
报告期内履行持续督导 办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
职责的保荐机构 签字的保荐代表人姓名 周平、余健
持续督导的期间 2015 年 3 月 23 日至 2018 年 3 月 22 日
八、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元币种：人民币
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本期比上年同期
主要会计数据 2015年 2014年 2013年
增减(%)
营业收入 15,434,705,061.27 5,499,603,011.02 180.65 3,243,936,742.44
归属于母公司股东
7,325,224,517.53 2,341,671,183.75 212.82 1,007,421,947.97
的净利润
归属于母公司股东
的扣除非经常性损 7,252,616,449.17 2,305,049,069.00 214.64 979,198,762.56
益的净利润
经营活动产生的现
-13,755,058,027.36 4,988,121,472.10 -375.76 -4,349,594,820.85
金流量净额
其他综合收益 827,305,568.91 889,337,397.62 -6.98 220,868,934.66
本期末比上年同
2015年末 2014年末 2013年末
期末增减（%）
资产总额 207,897,562,477.13 107,530,123,032.87 93.34 60,852,464,755.83
负债总额 172,521,817,128.20 88,904,624,537.77 94.05 45,074,343,925.38
归属于母公司股东
34,958,119,326.35 18,353,133,455.60 90.47 15,550,299,166.33
的权益
所有者权益总额 35,375,745,348.93 18,625,498,495.10 89.93 15,778,120,830.45
期末总股本 5,281,742,921.00 4,281,742,921.00 23.35 4,281,742,921.00
(二) 主要财务指标
本期比上年同期增减
主要财务指标 2015年 2014年 2013年
(%)
基本每股收益（元／股） 1.46 0.55 165.45 0.24
稀释每股收益（元／股） 1.46 0.55 165.45 0.24
扣除非经常性损益后的基本每股收
1.44 0.54 166.67 0.23
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 25.11 13.81 增加11.30个百分点 6.65
扣除非经常性损益后的加权平均净
24.86 13.60 增加11.26个百分点 6.46
资产收益率（%）
(三) 母公司的净资本及风险控制指标
截至报告期末，母公司净资本为 257.59 亿元，较上年度末 117.31 亿元增加 140.28 亿元，
增幅 119.58%。报告期内，母公司净资本等主要风险控制指标均持续符合《证券公司风险控
制指标管理办法》规定的监管标准。报告期末母公司净资本等主要风险控制指标情况如下：
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单位：元币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
净资本 25,758,895,609.15 11,731,030,726.92
净资产 33,875,145,050.22 18,027,402,312.54
净资本/各项风险准备之和(%) 796.25 618.04
净资本/净资产(%) 76.04 65.07
净资本/负债(%) 21.50 18.42
净资产/负债(%) 28.28 28.30
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 83.09 76.20
自营固定收益类证券/净资本(%) 247.07 315.86
九、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用√不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净
资产差异情况
□适用√不适用
十、 2015 年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 4,120,946,800.53 6,880,547,652.33 880,570,897.02 3,552,639,711.39
归属于上市公司股东
1,939,946,048.5 3,937,659,456.71 33,261,631.11 1,414,357,381.21
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 1,943,431,138.59 3,873,807,352.67 9,314,444.43 1,426,063,513.48
后的净利润
经营活动产生的现金
-3,222,739,010.72 33,097,035,534.51 -24,093,640,069.32 -19,535,714,481.83
流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十一、 非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
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附注（如
非经常性损益项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额
