江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司
关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深
圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募
集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，将本公司 2015
年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司经中国证券监督管理委员
会“证监许可 [2012]1584号”文核准，采用非公开发行股票方式，
向德力西集团有限公司非公开发行人民币普通股A股12,000万股，每
股发行价6.78元，募集资金总额为人民币81,360万元，扣除发行费用
人民币1,933.01万元，实际募集资金净额为人民币79,426.99万元。
截止2013年4月22日，公司上述发行募集的资金全部到位，存入
江门融和农村商业银行营业部，账号80020000005367839以及中国农
业银行股份有限公司江门蓬江支行, 账号375001040013075，并经广
东正中珠江会计师事务所有限公司于2013年4月23日对发行人非公开
发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具广会所验字[2013]第
12005530098号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）2015 年度募集资金使用金额及余额
截至 2015 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 81,360.00
减：发行费用 1,933.01
募集资金净额 79,426.99
减：累计已使用募集资金 63,770.09
加：利息收入 170.17
减：手续费支出 -
减：补充流动资金 15,660.00
募集资金账户实际结余金额 167.07
二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》、 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、
《公司章程》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制订了《江
门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称
“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》，本公司
对募集资金实行专户存储，并授权保荐代表人可以随时向募集资金开
户银行查询募集资金专用账户资料，以便募集资金的管理和使用以及
对其他使用情况进行监督。本公司本次募集资金总额人民币 81,360
万元，共应支付发行费用 1,933.01 万元，募集资金净额为人民币
79,426.99 万元。公司在江门融和农村商业银行股份有限公司及中国
农业银行股份有限公司江门蓬江支行开设了募集资金专项账户，项目
实施主体广东德力光电有限公司（以下简称德力光电）及广东江门生
物技术开发中心有限公司（以下简称生物中心）也分别在上述银行开
设了对应的资金使用专户；公司及两家项目实施主体分别与开户银
行、保荐机构恒泰证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协
议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《三方监管协议》范
本不存在重大差异。报告期内，本公司严格按协议执行，《募集资金
三方监管协议》的履行不存在问题。
（二）各个募集资金专户的用途
序 协议签署
开户主体 募集资金存放银行 募集资金用专户用途
号 日期
用于酵母生物工程技改
中国农业银行股份有
1 2013-4-25 广东甘化 扩建项目募集资金的存
限公司江门蓬江支行
储和使用
用于 LED 外延片生产项
江门融和农村商业银
2 2013-4-25 广东甘化 目募集资金的存储和使
行营业部
用
中 国 农 业 银 行 股 份 有 用于酵母生物工程技改
3 2013-4-25 生物中心 限 公 司 江 门 蓬 江 支 行 扩建项目募集资金的存
营业部 储和使用
用于 LED 外延片生产项
江门融和农村商业银
4 2013-4-25 德力光电 目募集资金的存储和使
行营业部
用
（三）募集资金专户存储情况
单位：人民币万元
开户主体 募集资金存放银行 募集资金账号 金额
中国农业银行股份有限公
广东甘化 44-375001040013075 41.13
司江门蓬江支行
江门融和农村商业银行营
广东甘化 80020000005367839 96.94
业部
中国农业银行股份有限公
生物中心 44-375001040013083 10.57
司江门蓬江支行营业部
江门融和农村商业银行营
德力光电 80020000005369359 18.43
业部
合计 167.07
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
单位：人民币万元
募集资 募集资金累计使用金额
募集资 募集资
金计划 以前年
项目名称 金投入 金未投
使用金 度累计 2015 年度 合 计 进度 入金额
额 投入
生物中心酵母
生物工程技改 19,000.00 3,354.17 414.55 3,768.72 19.83% 15,231.28
扩建项目
德力光电 LED
外延片生产项 60,000.00 57,922.83 2,078.54 60,001.37 100.00% -1.37
目
募集资金
79,000.00 61,277.00 2,493.09 63,770.09 80.72% 15,229.91
投资金额合计
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金项目累计已投入资金
63,770.09 万元，投入进度达到 80.72%。
(二) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
截至 2015 年 12 月 31 日，募投项目不存在无法单独核算效益的
情况。
(四) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2015 年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
(五) 募投项目先期投入及置换情况
截至 2015 年 12 月 31 日，本公司以募集资金置换预先已投入募
投项目的总额为人民币 25,687.34 万元，具体情况如下：
以自筹资金置换预
序 募集资金承诺投 调整后投资总额
项目 先投入募集资金投
号 资总额（万元） （万元）
资项目金额（万元）
酵母生物工程
1 19,000.00 19,000.00 2,751.72
技改扩建项目
LED 外 延 片 生
2 60,000.00 60,000.00 22,935.62
产项目
合计 79,000.00 79,000.00 25,687.34
上述情况业经广东正中珠江事务所有限公司审核并出具“广会
所专字[2013]第 12005530122 号”《江门甘蔗化工厂（集团）股份有
限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。2013
年 5 月 10 日，本公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，
确认公司以募集资金置换已预先投入募投项目的实际投资额为人民
币 25,687.34 万元，同意公司以募集资金置换该部分资金，并经独立
董事、监事会以及持续监督机构核查同意后予以披露。上述募集资金
置换行为的审批程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
等相关规定的要求。
(六) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2014 年 5 月 8 日，公司召开的 2013 年度股东大会审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司
使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金，总额为 20,000 万元，
使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还
到募集资金专用账户。截至 2015 年 4 月 15 日，公司用于补充流动资
金的 20,000 万元闲置募集资金已全部归还至募集资金专用账户。
2015 年 5 月 8 日，公司召开的 2014 年度股东大会审议通过了《关
于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意
公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金总额为人民币 16,000
万元，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，到期
前归还到募集资金专用账户。截至 2015 年 12 月 31 日，累计已归还
资金人民币 340 万元，实际使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
余额为人民币 15,660 万元。
(七) 节余募集资金使用情况
2015 年度，本公司不存在节余募集资金使用情况。
(八) 超募资金使用情况
本公司非公开发行股票实际募集资金净额人民币 79,426.99 万
元，不存在超额募集资金。
(九) 尚未使用的募集资金用途和去向
截至 2015 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金暂存募集
资金专户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2015年12月31日，本公司未发生变更募投项目情况。
五、募集资金使用及披露过程中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和本
公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披
露了2015年度募集资金的存放与使用情况。报告期内，公司不存在募
集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
附表：募集资金使用情况对照表
江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司董事会
二〇一六年三月十二日
附表：募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额: 79,426.99
本年度投入募集资金总额: 2,493.09
报告期内变更用途的募集资金总额: 无
累计变更用途的募集资金总额： 无
已累计投入募集资金总额: 63,770.09
累计变更用途的募集资金总额比例: 无
是否已变更 截至期末累 截至期末投入 项目达到预 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 计投入金额 进度(%) (3)＝ 定可使用状 到预计 是否发生
诺投资总额 总额（1） 金额 现的效益
分变更） (2) (2)/(1) 态日期 效益 重大变化
承诺投资项目
1、生物中心酵母生物工程技改扩建项目 否 19,000.00 19,000.00 414.55 3,768.72 19.83% 不确定 0.00 未完工 否
2、德力光电 LED 外延片生产项目 否 60,000.00 60,000.00 2,078.54 60,001.37 100.00% 不确定 -5,933.99 未达到 否
承诺投资项目小计 79,000.00 79,000.00 2,493.09 63,770.09 80.72%
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计 79,000.00 79,000.00 2,493.09 63,770.09 80.72%
1、生物中心酵母生物工程技改扩建项目未达到计划进度或预计收益的主要原因：该项目已完成酵母粉滚筒干燥生产线及项目配套工程酵母废
水处理系统建设，近期以酵母粉作为培养基的下游企业市场状况发生较大变化，需求下降，为慎重起见，项目中原计划扩建 5,000 吨酵母粉/
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 年生产线等工程暂未实施。
2、德力光电 LED 外延片生产项目未达到计划进度或预计收益的主要原因：该项目前 10 条生产线于 2014 年下半年开始投产运行。由于近期该
行业市场及环境发生变化，公司将结合具体情况决定下一步的投资进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
截至 2013 年 4 月 30 日止，公司募集资金投资项目预先已投入自筹资金的实际投资金额共为 25,687.34 万元，分别用于：LED 外延片生产项目
的土地使用权购置、厂房建设和设备投资投入 22,935.62 万元；酵母生物工程技改扩建项目的土建和设备投资投入 2,751.72 万元。公司第七
募集资金项目先期投入及置换情况
届董事会第二十九次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意以本次募集资金 25,687.34
万元置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金。
2014 年 5 月 8 日，公司召开的 2013 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司使用部
分闲置的募集资金暂时补充流动资金，总额为 20,000 万元，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还到募集资金专
用账户。2015 年 4 月 15 日，公司用于补充流动资金的 20,000 万元闲置募集资金已全部归还至募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2015 年 5 月 8 日，公司召开的 2014 年度股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金总额为人民币 16,000 万元，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还到募集
资金专用账户。截至 2015 年 12 月 31 日，累计已归还资金人民币 340 万元，实际使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金余额为人民币 15,660
万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金余额为 167.07 万元（含募集资金本期产生利息收入 170.17 万元），全部存放于公司各募集资金专户。
募集资金使用的其他使用情况 公司披露的募集资金使用情况与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
