科迪乳业：中原证券股份有限公司关于公司2015年度保荐工作报告

中原证券股份有限公司
                     关于河南科迪乳业股份有限公司
                           2015年度保荐工作报告
保荐机构名称：中原证券股份有限公司          被保荐公司简称：科迪乳业
保荐代表人姓名：刘建森                      联系电话：[phone]
保荐代表人姓名：于迎涛                      联系电话：[phone]
    一、保荐工作概述
                       项目                                工作内容
 1．公司信息披露审阅情况
 （1）是否及时审阅公司信息披露文件                            是
 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                      不适用
 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
  （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制                是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
 （2）公司是否有效执行相关规章制度                            是
 3．募集资金监督情况
 （1）查询公司募集资金专户次数                                2次
  （2） 公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
                                                              是
致
 4．公司治理督导情况
 （1）列席公司股东大会次数                          1 次，已事前审阅会议议案
 （2）列席公司董事会次数                            3 次，已事前审阅会议议案
 （3）列席公司监事会次数                            3 次，已事前审阅会议议案
 5．现场检查情况
 （1）现场检查次数                                            1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                   是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                   无
6．发表独立意见情况
                                           1 次，为《中原证券股份有限公司
                                         关于河南科迪乳业股份有限公司用
（1） 发表独立意见次数
                                         募集资金置换已预先投入募集资金
                                         投资项目的自筹资金的核查意见》
（2） 发表非同意意见所涉问题及结论意见                不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
                                         0 次，除按规定出具的独立意见、现
（1）向本所报告的次数                    场检查报告外，不存在其他需向交
                                         易所报告的情形
（2）报告事项的主要内容                               不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                       不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                             否
（2）关注事项的主要内容                                 无
（3）关注事项的进展或者整改情况                         无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                   是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数                                           1次
（2）培训日期                                   2015 年 12 月 17 日
                                         本次培训主要是解读证监会和深交
                                         所关于上市公司股份变动规则、内
                                         幕交易相关监管政策及相关案例。
                                         解读的规范性文件包括《中华人民
                                         共和国证券法》、《深圳证券交易所
                                         中小板上市公司规范运作指引
（3）培训的主要内容                      （2015 年修订）》、《最高人民法院、
                                         最高人民检察院关于办理内幕交
                                         易、泄露内幕信息刑事案件具体应
                                         用法律若干问题的解释（法释
                                         〔2012〕6 号）》、《证监会关于上市
                                         公司建立内幕信息知情人登记管理
                                         制度的规定》等
11．其他需要说明的保荐工作情况                          无
     二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                         事项                         存在的问题     采取的措施
 1．信息披露                                              无             无
 2．公司内部制度的建立和执行                              无             无
 3．“三会”运作                                          无             无
 4．控股股东及实际控制人变动                              无             无
 5．募集资金存放及使用                                    无             无
 6．关联交易                                              无             无
 7．对外担保                                              无             无
 8．收购、出售资产                                        无             无
  9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
                                                          无             无
委托理财、财务资助、套期保值等）
 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况         无             无
  11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
                                                          无             无
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
      三、公司及股东承诺事项履行情况
                                            是否
          公司及股东承诺事项                          未履行承诺的原因及解决措施
                                          履行承诺
1．公司股东关于股份锁定的承诺                是                 不适用
2．持股 5%以上股东的持股意向及减持意向       是                 不适用
3．稳定股价的预案和承诺                      是                 不适用
4．关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述
                                             是                 不适用
或者重大遗漏方面的承诺
5．切实履行填补回报措施的承诺                是                 不适用
6．违反承诺的约束措施                        是                 不适用
7．控股股东及实际控制人关于社会保险金和
                                             是                 不适用
住房公积金补缴的承诺
8．控股股东及实际控制人关于避免同业竞争
                                             是                 不适用
的承诺
9．持股 5%以上股东及实际控制人关于规范
                                            是                    不适用
关联交易及不占用公司资金的承诺
    四、其他事项
               报告事项                                    说明
                                              公司原持续督导保荐代表人林泽言先生
                                          因工作变动，无法继续担任公司的持续督导
                                          保荐代表人，为保证持续督导工作的有序进
                                          行，中原证券委派刘建森先生接替林泽言先
1．保荐代表人变更及其理由
                                          生担任公司持续督导其间的保荐代表人，履
                                          行相关职责和义务。本次变更后，公司持续
                                          督导的保荐代表人为刘建森先生和于迎涛先
                                          生，持续督导期至 2017 年 12 月 31 日。
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改                      无
情况
3．其他需要报告的重大事项                                   无
    （以下无正文。）
    （本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南科迪乳业股份有限公司
2015 年度保荐工作报告》之签字盖章页。）
保荐代表人：                     年     月    日
                刘建森
                                  年    月    日
                于迎涛
保荐机构：中原证券股份有限公司     年    月    日