河南科迪乳业股份有限公司
2016 年度第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。
2、本次股东大会未出现否决议案的情形。
3、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
4、本次股东大会召开期间无新议案提交表决的情况。
一、会议召开情况
（一）召集人：公司董事会；
（二）表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式；
（三）会议召开时间：
（1） 现场会议时间：2016 年 2 月 29 日（星期一）下午 14:00
（2） 网络投票时间：2016 年 2 月 28 日至 2016 年 2 月 29 日
通过深圳证券交易所交易系统网络投票时间：2016 年 2 月 29 日上午
9:30—11:30、下午 13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票时间：2016 年 2 月 28 日下午 15:00 至 2016
年 2 月 29 日下午 15:00 的任意时间。
（四）会议召开地点：河南省商丘市虞城县产业集聚区工业大道 18 号河南
科迪乳业股份有限公司会议室；
（五）会议主持人：董事长张清海先生；
（六）会议通知：公司于 2016 年 2 月 5 日在《证券时报》、《证券日报》、
《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊
登了《河南科迪乳业股份有限公司关于召开 2016 年度第一次临时股东大会的通
知》；
本次会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公
司章程》等有关规定。
二、会议出席情况
出席本次股东大会的股东共计 16 人，代表股份 165,564,067 股，占公司有表
决权股份总数 60.5574%，中小投资者 7 人，代表股份 142,100 股。其中：
1、现场出席会议情况
出席本次现场会议的股东 10 人，代表股份 165,529,967 股，占公司有表决
权股份总数 60.5450%。
2、通过网络投票出席会议情况
通过网络投票出席会议的股东 6 人，代表股份 34,100 股，占公司有表决权
股份总数的 0.0124%。
会议由公司董事长张清海先生主持，公司董事、监事、高级管理人员出席了
会议。北京市嘉源律师事务所律师黄国宝、吕丹丹出席本次股东大会，对本次股
东大会的召开进行见证，并出具法律意见书。
三、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，审议通过以下议
案：
（一）《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
同意 165,564,067 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 100.0000%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决结果：同意 142,100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
该议案获得通过。
（二）《关于公司 2016 年非公开发行 A 股股票方案的议案》
1、发行股票的种类和面值
同意 165,562,667 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 99.9991%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,400 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0009%。
其中，中小投资者表决结果：同意 140,700 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.0148%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 1,400
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.9852%。
该子议案获得通过。
2、发行方式及发行时间
同意 165,562,667 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 99.9991%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,400 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0009%。
其中，中小投资者表决结果：同意 140,700 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.0148%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 1,400
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.9852%。
该子议案获得通过。
3、发行数量
同意 165,562,667 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 99.9991%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,400 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0009%。
其中，中小投资者表决结果：同意 140,700 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.0148%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 1,400
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.9852%。
该子议案获得通过。
4、发行价格
同意 165,560,667 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 99.9979%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 3,400 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0021%。
其中，中小投资者表决结果：同意 138,700 股，占出席会议中小股东所持股
份的 97.6073％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 3,400
股，占出席会议中小股东所持股份的 2.3927%。
该子议案获得通过。
5、发行对象及认购方式
同意 165,562,667 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 99.9991%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,400 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0009%。
其中，中小投资者表决结果：同意 140,700 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.0148%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 1,400
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.9852%。
该子议案获得通过。
6、锁定期
同意 165,560,667 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 99.9979%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 3,400 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0021%。
其中，中小投资者表决结果：同意 138,700 股，占出席会议中小股东所持股
份的 97.6073％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 3,400
股，占出席会议中小股东所持股份的 2.3927%。
该子议案获得通过。
7、上市地点
同意 165,562,667 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 99.9991%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,400 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0009%。
其中，中小投资者表决结果：同意 140,700 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.0148％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 1,400
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.9852%。
该子议案获得通过。
8、募集资金金额和用途
同意 165,562,667 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 99.9991%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,400 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0009%。
其中，中小投资者表决结果：同意 140,700 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.0148%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 1,400
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.9852%。
该子议案获得通过。
9、本次非公开发行前滚存未分配利润的安排
同意 165,562,667 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 99.9991%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,400 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0009%。
其中，中小投资者表决结果：同意 140,700 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.0148%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 1,400
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.9852%。
该子议案获得通过。
10、本次非公开发行决议的有效期
同意 165,562,667 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 99.9991%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 1,400 股，
占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0009%。
其中，中小投资者表决结果：同意 140,700 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.0148%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 1,400
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.9852%。
该子议案获得通过。
（三）《关于公司 2016 年非公开发行 A 股股票预案的议案》
同意 165,564,067 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 100.0000%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决结果：同意 142,100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
该议案获得通过。
（四）《关于公司 2016 年非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报
告的议案》
同意 165,564,067 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 100.0000%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决结果：同意 142,100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
该议案获得通过。
（五）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
同意 165,564,067 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 100.0000%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决结果：同意 142,100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
该议案获得通过。
（六）《关于制定公司未来三年（2016-2018 年）股东回报规划的议案》
同意 165,564,067 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 100.0000%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决结果：同意 142,100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
该议案获得通过。
（七）《关于 2016 年非公开发行 A 股股票摊薄即期回报对公司主要财务指
标的影响及填补措施的议案》
同意 165,564,067 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 100.0000%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决结果：同意 142,100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
该议案获得通过。
（八）《公司董事、高级管理人员关于切实履行填补回报措施的承诺的议案》
同意 165,564,067 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 100.0000%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决结果：同意 142,100 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权
0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
该议案获得通过。
（九）《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司 2016 年非公开发行 A
股股票相关事项的议案》
同意 165,564,067 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 100.0000%；
反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决结果：同意 142,100 股，占出席会议中小股东所持股
份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%；弃权 0
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
该议案获得通过。
四、律师出具的法律意见
北京市嘉源律师事务所黄国宝、吕丹丹律师担任了本次股东大会的见证律师
并出具法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《公司章程》及其他规范文件的规定；出席公司本次股东大会的人员资格合法有
效；公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《公司章程》及其他规范性
文件的规定；本次股东大会通过的各项决议合法有效。
五、备查文件
（一）河南科迪乳业股份有限公司 2016 年度第一次临时股东大会决议；
（二）北京市嘉源律师事务所关于河南科迪乳业股份有限公司 2016 年度第
一次临时股东大会的法律意见书。
河南科迪乳业股份有限公司董事会
2016 年 2 月 29 日
