三鑫医疗 2015 年年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司关于
江西三鑫医疗科技股份有限公司 2015 年年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：三鑫医疗
保荐代表人姓名：熊丹 联系电话：0755-82492210
保荐代表人姓名：张树敏 联系电话：0755-82492000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 -
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 -
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数
（2）报告事项的主要内容 -
（3）报告事项的进展或者整改情况 -
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 -
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项 目 工作内容
（3）关注事项的进展或者整改情况 -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数
（2）培训日期 2015 年 12 月 8 日
股份交易行为规范、募集资金使用规范及创业板再
（3）培训的主要内容
融资、并购重组、股权激励、员工持股计划等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 -
2.公司内部制度的建立和执行 无 -
3．“三会”运作 无 -
4.控股股东及实际控制人变动 无 -
5.募集资金存放及使用 无 -
6.关联交易 无 -
7.对外担保 无 -
8.收购、出售资产 无 -
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 -
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 -
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 -
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．控股股东（实际控制人）及其亲属对所持股份限售安
是 -
排、自愿锁定、减持价格的承诺
2．发行人其他股东对所持股份自愿锁定的承诺 是 -
3．持有股份的董事、监事、高级管理人员对所持股份自
是 -
愿锁定、减持价格的承诺
4．持有发行人 5%以上股份的股东对所持股份减持价格、
是 -
持股意向及减持意向的承诺
5．发行人及控股股东关于回购首次公开发行的全部新股 是 -
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公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
的承诺
6．发行人及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
是 -
管理人员关于依法赔偿投资者损失的承诺
7．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 -
8．公司及控股股东关于招股说明书有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的
是 -
发行条件构成重大、实质影响的，将依法回购首次公开
发行的全部新股的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
无
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江西三鑫医疗科技股份有限
公司 2015 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
熊 丹 张树敏
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日| 三鑫医疗：华泰联合证券有限责任公司关于公司2015年年度跟踪报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-02-25 |
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| 附件：公告原文 |
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