江苏周瑞昌律师事务所
关于天顺风能（苏州）股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：天顺风能（苏州）股份有限公司
天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年第一次临时
股东大会（以下简称“本次股东大会”）于 2016 年 1 月 27 日下午 14 点 30 分在
江苏省太仓港经济技术开发区洋江路 28 号公司会议室召开。江苏周瑞昌律师事
务所（以下简称“本所”）接受委托，指派陈碧玲律师、叶伟律师（以下简称“本
所律师”）出席会议并见证。现依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证
券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《天顺风能（苏
州）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）出具法律意见书。
本所律师按照中华人民共和国（以下简称“中国”，仅为本法律意见书之目
的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规的规
定对本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会
议人员资格的合法有效性和股东大会表决程序的合法有效性发表律师意见。
在本法律意见书中，本所仅依据本法律意见书出具日以前发生的事实及本所
律师对该事实的了解，并仅就本次股东大会召开程序所涉及的中国相关法律问题
发表法律意见，而不对中国之外的任何法律问题发表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，不得用于其他任何目的或用
途。
基于上述，根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，本所出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经核查，本次股东大会系根据公司第二届董事会 2016 年第一次临时会议决
议公告，由公司董事会召集召开。公司已于 2016 年 1 月 12 日在《证券时报》及
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上发布了《关于召开 2016 年第一次
临时股东大会通知的公告》，该公告载明了本次股东大会的时间、地点、与会人
员资格、审议事项、投票方式和投票流程内容。
本次股东大会于 2016 年 1 月 27 日下午 14 点 30 分如期在江苏省太仓港经济
技术开发区洋江路 28 号公司会议室召开。经审查，本次会议召开的时间、地点、
内容与公告一致。
本次股东大会的召集、召开程序符合中国法律、法规及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员资格合法有效性
根据公司出席会议股东（或股东代理人）签名及授权委托书，出席会议的股
东（或其授权代理人）共 4 名，代表股份数 502,127,300 股，占公司有表决权股
份总数的 61.0118%。其中：出席现场会议的股东及股东代表 2 人，所持股份
502,000,000 股，占公司有表决权总股份的 60.9964 %；参加网络投票的股东 2 人，
所持股份 127,300 股，占公司有表决权总股份的 0.0155%。出席本次股东大会的
全部股东及其代理人，均为 2016 年 1 月 20 日深圳证券交易所收市后在中国证券
登记结算公司深圳分公司登记在册的公司股东或其代理人，股东均持有相关持股
证明，代理人均持有书面授权委托书。
同时，部分公司董事、监事、高管以及本所见证律师也列席本次股东大会。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均符合中国法律、法规和《公
司章程》的规定。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师见证，本次股东大会审议并表决了《关于召开 2016 年第一次临
时股东大会通知的公告》中载明的议案。
本所律师认为，上述议案均由公司董事会在本次股东大会公告中予以披露，
符合我国相关、法规和《公司章程》的相关规定。
四、本次股东大会的表决程序
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，出席本次股东大会的
股东就公告中列名的事项以现场投票和网络投票表决方式进行了表决，并按《公
司章程》规定的程序进行监票、计票，会议表决通过了以下议案：
1、会议表决通过了《关于公司及全资子（孙）公司向金融机构申请综合授
信额度及担保的议案》
代表股份数 同意股数 反对股数 弃权股数 赞成比例
全体股东 502,127,300 502,123,500 3,800 0 99.9992％
2、会议表决通过了《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补
措施的议案》
代表股份数 同意股数 反对股数 弃权股数 赞成比例
全体股东 502,127,300 502,123,500 3,800 0 99.9992%
3、会议表决通过了《董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回
报填补措施的承诺》
本议案内容涉及关联关系或利害关系事项，关联股东上海天神管理有限公
司、REAL FUN HOLDINGS LIMITED（乐顺控股）回避表决。
代表股份数 同意股数 反对股数 弃权股数 赞成比例
全体股东 127,300 123,500 3,800 0 97.0149％
本所律师认为，上述议案审议通过的表决票数符合《公司章程》规定，其表
决程序符合中国法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
本次股东大会召集、召开程序、出席会议人员资格及表决程序等均符合中国
法律、法规及《公司章程》的规定，天顺风能（苏州）股份有限公司 2016 年第
一次临时股东大会合法、有效。
本法律意见书一式三份。
江苏周瑞昌律师事务所 经办律师：叶伟 律师
负责人：周瑞昌
陈碧玲 律师
二 0 一六年一月二十七日
