太平洋证券股份有限公司
关于收到云南证监局行政监管措施决定书
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员
会云南监管局（以下简称“云南证监局”）于 2016 年 1 月 22 日做出的《关于对
太平洋证券股份有限公司采取暂停新开证券账户 1 个月措施的决定》（〔2016〕1
号），主要内容如下：
公司温州瓯江路证券营业部个别经纪人涉嫌违规为客户间融资提供便利，公
司内部检查时发现了该问题，但未能及时自纠，存在内部控制不完善情形。上述
行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第三条、《中国证监会关于加强
证券经济业务管理的规定》第三条和《证券公司监督管理条例》第二十七条第一
款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，云南证监局责令公
司在 2016 年 1 月 25 日至 2016 年 2 月 24 日期间暂停新开证券账户 1 个月，暂停
期间公司不得新增经纪业务客户。同时要求公司按照相应法律、行政法规和中国
证监会规定的要求落实整改，进一步梳理相关流程，强化有关人员合规守法意识。
公司高度重视上述决定，第一时间积极组织整改，进一步梳理内控制度和相
关流程，完善相关工作程序，强化有关人员合规守法意识，依法合规开展业务。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇一六年一月二十二日
