中新科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度
中新科技集团股份有限公司
重大信息内部报告制度
（2016年1月）
第一章 总 则
第一条 为加强中新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息
内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递和有效管理，确保公司真
实、准确、完整、及时、公平地披露所有对公司证券及其衍生品种交易价格可
能产生较大影 响的信息，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的要求及《中新科技集
团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际
情况，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指在发生或即将发生可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有
信息报告义务的有关人员和单位（以下简称“信息报告义务人”），应及时将有
关重大信息通过董事会秘书向董事长、董事会报告的信息传递制度。
第三条 本制度所称的信息报告义务人包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门和各分子公司负责人；
（二）公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员；
（三）公司控股股东和实际控制人；
（四）持有公司5%以上股份的其他股东；
（五）公司其他因所任职务可以获取重大信息的知情人员。
第四条 本制度适用于公司各部门、分子公司及派驻董事、监事和高级管
理人员的参股子公司。
第二章 重大信息的范围
第五条 重大信息是指公司及公司各分子公司发生或即将发生的可能对公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，具体包括重大交易信
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息、关联交易信息、重大风险事项信息、重大经营管理信息等。
第六条 重大交易信息
（一）前款所述重大交易信息的“交易”包括下列事项：
1.购买或者出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为。但资产置换中涉及到的此类
资产购买或者出售行为，仍包括在报告事项之内）；
2.对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
3.提供财务资助；
4.提供担保；
5.租入或者租出资产；
6.委托或者受托管理资产和业务；
7.赠与或者受赠资产；
8.债权、债务重组；
9.签订许可使用协议；
10.转让或者受让研究与开发项目；
11.上海证券交易所认定的其他重大交易。
（二）前款所述交易事项达到下列标准之一的，信息报告义务人应当立即履
行报告义务：
1.交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公
司最近一期经审计总资产的 10%以上；
2.交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资
产的10%以上，且绝对金额在1000万元以上；
3.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且
绝对金额在100万元以上；
4.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额在1000万元以上；
5.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额在100万元以上。
6.对外担保事项无论金额大小，均应当报告。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算；投资设立公司，根据约
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定可以分期缴足出资额的，应当以协议约定的全部出资额为标准。
第七条 关联交易信息是指公司或者分子公司与公司关联人之间进行交易
的信息。
（一）关联交易信息的“交易”包括下列事项：
1.本制度第六（一）条规定的交易事项；
2.购买原材料、燃料、动力；
3.销售产品、商品；
4.提供或者接受劳务；
5.委托或者受托销售；
6.在关联人财务公司存贷款；
7.与关联人共同投资；
8.其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
公司关联人的名单由公司证券部管理，信息报告义务人可向证券部索取。
（二）上述关联交易事项达到下列标准之一的，信息报告义务人应当立即履
行报告义务：
1.公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；
2.公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易；
3.公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当报告。
4. “提供财务资助”、“委托理财”等关联交易事项，按交易类别在连续
十二个月内累计计算达到上述标准的，应当报告。
5．年度日常关联交易总金额预计结果已经股东大会审议通过并披露，实际
执行中超过预计总金额的日常关联交易。
前述之外的其他关联交易事项，其中与同一关联人进行的交易或与不同关
联人进行的交易标的类别相关的交易，连续十二个月内累计计算达到上述标准
的，应当报告。
第八条 需要报告的重大风险事项信息如下：
（一）涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值
10%以上的重大诉讼、仲裁事项；
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（二）公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的
原则,经累计计算达到上述第（一）项规定标准的,适用上述第（一）项规定；
（二）变更募集资金项目或募集资金项目实施中出现的较大问题；
（三）业绩预告、业绩快报和盈利预测及其修正；
（四）公众传媒传播的、已经或可能对公司股价产生较大影响的消息；
（五）对外担保发生责任风险；
（六）发生重大经营性或非经营性亏损；
（七）发生重大事故或遭受重大损失；
（八）金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%
以上的未清偿到期重大债务、重大违约责任、大额赔偿责任或者重大债权到期
未获清偿或主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提
取足额坏账准备；
（九）预计计提大额资产减值准备；
（十）股东大会、董事会决议被法院依法撤销；
（十一）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（十二）公司预计出现股东权益为负值；
（十三）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十四）主要或者全部业务陷入停顿；
（十五）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事
处罚；
（十六）公司董事长、总经理无法履行职责；公司董事、监事、高级管理
人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施，或者受到重大行政、刑事
处罚；
（十七）中国证监会、上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险事
项。
第九条 需要报告的重大经营管理信息如下：
（一）变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）变更会计政策或者会计估计；
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（四）董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成
相关决议；
（五）董事会通过股权激励方案；
（六）中国证监会对公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资
方案提出了相应的审核意见或召开相关的会议；
（七）董事长、总经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提
出辞职或者发生变动；
（八）公司经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价
格、 原材料采购价格和方式发生重大变化等）；
（九）重大项目预中标及中标，订立、变更或解除重要合同，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
（十）新颁布的法律、法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影
响；
（十一）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以
上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权；
（十三）获得大额政府补贴等额外收益；
（十四）公司获得省部级及国家级的奖励项目和计划项目；
（十五）公司取得重大科研技术成果或专利等知识产权；
（十六）对公司经营业绩有重大影响的其他经营管理信息。
第三章 重大信息内部报告流程
第十条 信息报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时点后24小时内
向董事会秘书报告可能发生的重大信息：
（一）公司拟将该重大事件提交董事会、监事会审议时；
（二）有关各方就该重大事件拟进行协商或者谈判时；
（三）信息报告义务人知悉或应当知悉该重大事件时。
董事会秘书在接到重大信息报告后第一时间报告董事长，并依据中国证监会
和上海证券交易所有关规定、《公司章程》及相关制度进行处理。对于需要事先
经独立董事认可的重大事项，董事会秘书在向董事长报告的同时，应当同时向独
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立董事报告。
第十一条 信息报告义务人向董事会秘书履行信息报告的通知义务是指将
拟报告的信息在第一时间以电话、传真或邮件等方式通知董事会秘书。对于无法
判断其重要性的各种事项，信息报告义务人应及时向董事会秘书进行咨询。
第十二条 根据重大信息的披露与审议要求，证券部负责向信息报告义务人
提供信息披露所需的资料清单，信息报告义务人应予以配合。
第十三条 信息报告义务人应持续关注所报告信息的进展情况，履行持续报
告义务。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员除按本制度要求报告重大信息之
外，还应当督促其他信息报告义务人履行信息报告职责。公司各部门负责人、
各分子公司总经理负责本部门或公司的重大事项报告工作。
第十五条 董事会秘书有权对公司重大信息进行询问和调查，以保证及时掌
握有关情况。
第十六条 证券部应建立重大信息的管理日志，记录信息要点及处理情况。
第十七条 公司各部门、各分子公司因工作需要对外披露公司重大信息，除
应遵守公司保密规定外，应将其拟披露内容报证券部审查。尚未在公司指定信息
披露媒体上公开披露的重大信息不得对外公开。
第四章 保密义务及法律责任
第十八条 董事会秘书、信息报告义务人及其他因工作关系接触到应报告
信息的工作人员在相关信息未公开披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范
围内，对相关信息严格保密，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或配合
他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
第十九条 信息报告义务人因瞒报、漏报、误报或不履行本制度规定的其
他信息报告义务，导致重大事项未及时上报或报告失实的，公司将追究信息报告
义务人的责任。给公司造成严重影响或损失的，公司视情节轻重给予相关责任人
通报批评、警告、记过、降职、降薪、开除、经济处罚等处分，直至追究其法律
责任。
第五章 附 则
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第二十条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公
司章程》的规定执行；本制度如与国家颁布的法律、行政法规、部门规章以及
《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章
程》的规定执行。
第二十一条 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释，自董事会审议通
过之日起生效。
中新科技集团股份有限公司董事会
二〇一六年一月十九日
