中新科技集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度
中新科技集团股份有限公司
年报信息披露重大差错责任制度
（2016年1月）
第一章 总 则
第一条 为提高中新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运
作水平，增强公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年度报
告信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《中华人民共和国会计法》（以下简称“《会计法》”）、《上市公司信息
披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性
文件及《中新科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所指责任追究制度是指公司年报信息披露工作中因有关
人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，给公司造成重大经
济损失或造成不良社会影响时的责任追究与处理制度。
第三条 本制度所称年报信息披露的重大差错，是指年度财务报告及附
注存在重大会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预
告或业绩快报存在重大差异等情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错
的其他情形。具体包括下述第六条列明的任一情形。
第四条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、子公司负责人、
控股股东、实际控制人及其负责人，以及与公司年报信息披露工作有关的其
他人员。
第五条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有
关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级审批后报公司董事会批准。
实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究；过
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错与责任相适应；责权利对等原则。
第二章 年报信息披露重大差错的责任追究
第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：
（一）违反《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业会计准则》
和《企业会计制度》等国家法律、法规的规定，使公司年报信息披露发生重
大差错或造成不良影响的；
（二）违反《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上
市规则》以及中国证监会和上海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、
准则、通知等，使公司年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；
（三）违反《公司章程》、公司《信息披露事务管理制度》以及公司其
他内部控制制度，使公司年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；
（四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成公司年报信息披露
发生重大差错或造成不良影响的；
（五）公司年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成
不良影响的；
（六）因其他个人原因给公司年报信息披露造成重大差错或造成不良影
响的；
（七）中国证监会认定的其他情形。
第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理：
（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所
致的；
（二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；
（三）不执行董事会依法作出的处理决定的；
（四）董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形。
第八条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免予处理：
（一）有效阻止不良后果发生的；
（二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；
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（三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；
（四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免予处理的情形。
第九条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障其陈述
和申辩的权利。
第三章 追究责任的形式及种类
第十条 追究责任的形式：
（一）责令改正并作出检讨；
（二）通报批评；
（三）调离岗位、停职、降职、撤职；
（四）赔偿损失；
（五）解除劳动合同；
（六）情节严重涉及犯罪的依法交司法机关处理。
第十一条 公司董事、监事、高级管理人员、子公司负责人出现责任追
究范围的事件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由
董事会视事件情节进行具体确定。
第四章 附 则
第十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章和
《公司章程》的规定执行；本制度如与国家颁布的法律、行政法规、部门规
章以及《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公
司章程》的规定执行。
第十三条 本制度由董事会负责解释和修订。
第十四条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
中新科技集团股份有限公司董事会
二〇一六年一月十九日
