江苏泰和律师事务所
关于宝胜科技创新股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的
法律意见书
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泰和律师事务所 宝胜股份2016年第一次临时股东大会法律意见书
江苏泰和律师事务所
关于宝胜科技创新股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的
法律意见书
致:宝胜科技创新股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法)) (以下简称“《公
司法))\")、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则)) (以下简称“《股
东大会规则》勺等法律、法规、规范性文件和《宝胜科技创新股份有限公司章程》
(以下简称“《公司章程》勺的有关规定,江苏泰和律师事务所(以下简称“本
所\")接受宝胜科技创新股份有限公司(以下简称“公司\")的委托,指派律师(以
下称“本所律师\")出席公司2016年第一次临时股东大会(以下简称“本次股
东大会”、“会议勺,并出具本法律意见书。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求,出席了本次股东大会并按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对与本次股东大会召开有
关的文件和事实进行了核查和验证。
本所律师现就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和会议召集人
的资格、会议的表决程序、表决结果的合法性、有效性出具如下法律意见:
一、本次股东大会的召集和召开程序
2015年12月26日,公司董事会在上海证券交易所网站上刊登了《宝胜科
技创新股份有限公司第五届董事会第三十二次会议决议公告》及《宝胜科技创新
股份有限公司关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》。
2016年1月5日,公司董事会在上海证券交易所网站刊登了《宝胜科技创
新股份有限公司2016年第一次临时股东大会会议资料》。
本次股东大会的召开采取了现场投票和网络投票相结合的方式。现场会议于
2016年1月12日(星期二) 14: 30在江苏省宝应县苏中路1号宝胜会议中
心会议室召开,由公司董事杨泽元先生主持;网络投票通过上海证券交易所股东
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大会网络投票系统进行,其中通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为
2016年1月12日的9:15-9:25, 9:30-11:30, 13:00-15:00;通过互联网投票平
台的投票时间为2016年1月12日的9:15-15:00。
经本所律师查验,公司董事会己于本次股东大会召开15日以前以公告方式
通知公司股东,公司董事会己在公告中列明了本次股东大会讨论事项,并按《公
司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定对本次股东大会所有提案的
内容进行了充分披露;本次股东大会的召开时间、地点与股东大会通知的内容一
致。
本所律师认为,本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会
规则》和《公司章程》的规定。
二、出席会议人员和会议召集人的资格
1、经本所律师查验,出席本次股东大会的股东及股东代理人共计8人,代
表股份总计155,941,169股,占公司股份总数的37.63%。其中,出席本次股东
大会现场会议的股东及股东代理人共3人,代表股份总计152,551,170股,占公
司股份总数的36.82%。
出席或列席本次股东大会的还有公司部分董事、监事和高级管理人员。
2、本次股东大会的召集人为公司董事会。董事会作为本次会议召集人符合
《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
本所律师认为,出席会议人员和会议召集人的资格符合《公司法》、《股东大
会规则》和《公司章程》的规定,出席会议人员和召集人的资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司通过上海证券交
易所股东大会网络投票系统为股东提供网络投票平台。
经本所律师见证,本次股东大会对股东大会通知中列明的下列议案进行表
决:
1、关于续聘会计师事务所及其报酬的议案;
2、关于公司下属子公司与关联人签订EPC施工总承包协议书的议案;
3、关于调整2015年度日常关联交易预计额度的议案;
4、关于换届选举第六届董事会董事(不含独立董事)的议案;
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5、关于换届选举第六届董事会独立董事的议案:
6、关于换届选举第六届监事会股东代表监事的议案。
本次股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的方式对上述议案逐项予
以投票表决,没有对股东大会通知中未列明的事项进行表决;对涉及选举董事、
独立董事和监事的议案采取累积制投票方式表决:对涉及关联交易的议案,相关
关联股东亦实施了回避表决;本次股东大会按《股东大会规则》和《公司章程》
规定的程序进行计票和监票。
经验证,股东大会对上述议案的表决结果为:所有议案均获得了出席本次股
东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的三分之二以上通过。
本所律师认为,本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东
大会规则》和《公司章程》的有关规定, I表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为,本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规、《上
市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定,出席会议人员和会议召集人的资
格合法有效,会议的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书仅供公司2016年第一次临时股东大会之目的使用,本所律师
同意本法律意见书随公司本次股东大会决议及其他信息披露文件一并公告。
本法律意见书正本一式二份。
(以下无正文)
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(此页无正文,系《江苏泰和律师事务所关于宝胜科技创新股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
经办律师: 李z仁圣
李远扬
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