天顺风能：关于授权使用自有闲置资金购买银行理财产品额度的公告

天顺风能（苏州）股份有限公司
   关于授权使用自有闲置资金购买银行理财产品额度的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
    天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”或“天顺风能”）于
2016 年 1 月 11 日召开的第二届董事会 2016 年第一次临时会议审议通过了《关
于授权使用自有闲置资金购买银行理财产品额度的议案》，同意公司使用不超过
10 亿元人民币自有闲置资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期银行
理财产品，相关决议自董事会审议通过之日十二个月内有效，上述资金额度在决
议有效期内可滚动使用，同时授权公司董事长在该额度范围内行使购买银行理财
产品的投资决策权，并签署相关法律文件。具体情况如下：
    一、基本情况
    1、投资目的
    提高资金使用效率，合理利用自有闲置资金，增加公司收益。
    2、投资额度
    公司拟使用不超过 10 亿元人民币自有闲置资金投资安全性高、流动性好、
有保本约定的银行理财产品，上述资金额度在决议有效期内可滚动使用。
    3、投资品种
    为控制风险，投资品种为发行主体是商业银行的安全性高、流动性好、有
保本约定、期限在 12 个月以内（含）的银行理财产品（包括人民币结构性存款，
保本保收益型现金管理计划、资产管理计划，保本浮动收益型现金管理计划、资
产管理计划等），不涉及深圳证券交易所规定的风险投资品种。
    4、投资期限
    本次公司使用自有闲置资金购买银行理财产品的投资期限自董事会审议通
过之日起十二个月内有效。单个保本型银行短期理财产品的投资期限不超过一年。
    5、资金来源
    公司用于购买保本型银行理财产品的资金为自有闲置资金。
    6、实施方式
    在额度范围内，公司董事会授权董事长在该额度范围内行使购买银行理财
产品的投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构
作为受托方，选择委托理财产品品种，确定委托理财金额、期间，签署合同及协
议等；并授权公司管理层具体实施相关事宜。
    二、对公司日常经营的影响
    公司以股东利益最大化为目标，在确保不影响公司正常经营和资金安全的
情况下，以自有闲置资金适度进行低风险的投资理财业务，不影响公司的正常资
金周转需要，不影响公司主营业务的正常发展。公司坚持规范运作、保值增值、
防范风险，通过适度理财，可以提高资金使用效率，增加公司收益，为公司股东
谋取更多的投资回报。
    三、投资风险及风险控制措施
    1、投资风险
    （1）公司购买的保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观
经济影响，不排除该项投资受到市场波动的影响。
    （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此投资的
实际收益不可预期。
    2、风险防范措施
    （1）公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现
或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
    （2）公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，
每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，
合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
    （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
    （4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作，
并在定期报告中披露报告期内理财产品的购买及损益情况。
         四、公告日前十二个月内购买理财产品情况
         截至 2016 年 1 月 11 日，公司正在进行中的理财产品累计金额为 21,000 万
     元，未超过董事会授权投资理财产品的金额范围和投资期限。过去十二个月内购
     买理财产品情况如下表所示：
序     购买                    投资金额         投资期限          产品   预计年化 实际收益利息
                  签约方
号     单位                    （万元）   起始日期     到期日期   类型   收益率      （元）
              上海浦东发展银                                      保证
       天顺
1             行股份有限公司    6,000     2015-1-13   2015-3-27   收益   3.85%    474,082.17
       风能
                 太仓支行                                         型
                                                                  保证
       天顺   交通银行股份有
2                               5,000     2015-3-5    2015-6-3    收益   4.70%    579,452.05
       风能   限公司太仓分行
                                                                  型
              上海浦东发展银                                      保证
       天顺
3             行股份有限公司   10,000     2015-4-8    2015-4-14   收益   3.85%     73,835.64
       风能
                 太仓支行                                         型
              上海浦东发展银                                      保证
       天顺
4             行股份有限公司   18,000     2014-4-8    2015-5-11   收益   4.70%      775,500
       风能
                 太仓支行                                         型
              上海浦东发展银                                      保证
       天顺
5             行股份有限公司    4,500     2015-4-13   2015-6-4    收益   3.80%     95,267.21
       风能
                 太仓支行                                         型
                                                                  保证
       天顺   中信银行股份有
6                               2,000     2015-4-13   2015-7-13   收益   4.70%    234,356.16
       风能   限公司苏州分行
                                                                  型
              上海浦东发展银                                      保证
       天顺
7             行股份有限公司    3,000     2015-4-22   2015-6-4    收益   3.80%    135,493.17
       风能
                 太仓支行                                         型
              上海浦东发展银                                      保证
       天顺
8             行股份有限公司   11,500     2015-5-5    2015-6-29   收益   3.80%    467,972.61
       风能
                 太仓支行                                         型
              上海浦东发展银                                      保证
       天顺                                           2015-11-1
9             行股份有限公司   18,000     2015-5-13               收益   4.30%     3,870,000
       风能
                 太仓支行                                         型
              上海浦东发展银                                      保证
       天顺
10            行股份有限公司   17,000     2015-5-15   2015-7-20   收益   3.60%    975,698.59
       风能
                 太仓支行                                         型
                                                                  保证
       天顺   宁波银行股份有                          2015-11-1
11                              2,000     2015-5-21               收益   3.80%    376,876.71
       风能   限公司太仓支行
                                                                  型
            上海浦东发展银                                        保证
     天顺
12          行股份有限公司    6,000       2015-6-12   2015-8-10   收益   3.60%   264,821.92
     风能
               太仓支行                                           型
            上海浦东发展银                                        保证
     天顺
13          行股份有限公司    4,000       2015-6-15   2015-8-12   收益   3.60%    225,863
     风能
               太仓支行                                           型
            上海浦东发展银                                        保证
     天顺                                             2015-11-1
14          行股份有限公司   10,000       2015-7-1                收益   2.70%   696,780.74
     风能
               太仓支行                                           型
            上海浦东发展银                                        保证
     天顺                                             2015-12-2
15          行股份有限公司    7,500       2015-7-2                收益   2.70%   831,657.54
     风能
               太仓支行                                           型
            上海浦东发展银    4,000                               保证
     天顺
16          行股份有限公司   （已赎回     2015-7-14    开放式     收益   2.70%      --
     风能
               太仓支行      1,000 万）                           型
            上海浦东发展银                                        保证
     天顺
17          行股份有限公司    3,000       2015-7-29    开放式     收益   2.70%      --
     风能
               太仓支行                                           型
            上海浦东发展银                                        保证
     天顺
18          行股份有限公司    5,000       2015-8-19    开放式     收益   2.80%      --
     风能
               太仓支行                                           型
            上海浦东发展银                                        保证
     天顺
19          行股份有限公司   20,000       2015-9-30   2015-11-2   收益   3.90%    715,000
     风能
               太仓支行                                           型
            上海浦东发展银                                        保证
     天顺                                 2015-10-1   2015-11-1
20          行股份有限公司    5,000                               收益   3.20%   146,666.67
     风能                                     0
               太仓支行                                           型
            上海浦东发展银                                        保证
     天顺
21          行股份有限公司   20,000       2015-11-4   2015-12-7   收益   2.95%   540,833.33
     风能
               太仓支行                                           型
            上海浦东发展银                                        保证
     天顺                                 2015-11-1   2015-12-2
22          行股份有限公司    5,000                               收益   2.95%   135,208.33
     风能                                     8
               太仓支行                                           型
            上海浦东发展银                                        保证
     天顺
23          行股份有限公司   20,000       2015-12-9   2016-1-11   收益   3.10%   551,111.11
     风能
               太仓支行                                           型
            上海浦东发展银                                        保证
     天顺
24          行股份有限公司   10,000       2015-12-8    开放式     收益   2.80%      --
     风能
               太仓支行                                           型
            招商银行股份有                                        多元
     中联                                 2015-12-3
25          限公司上海福州    9,000                   2016-1-4    稳健   3.15%   31,068.49
     利拓
                路支行                                            型
              中信银行股份有                                    保证
       哈密                                         2015-11-2
26            限公司上海虹桥   27,500   2015-8-25               收益   2.00%   1,375,000
       风电
                   支行                                         型
              中信银行股份有                                    保证
       哈密                                         2015-10-2
27            限公司上海虹桥   5,200    2015-8-26               收益   1.10%   98,511.11
       风电
                   支行                                         型
              中信银行股份有                                    保证
       哈密
28            限公司上海虹桥    100     2015-8-26   2015-9-14   收益   1.35%     712.5
       风电
                   支行                                         型
              中信银行股份有                                    保证
       哈密
29            限公司上海虹桥   27,000   2015-8-28   2015-9-29   收益   2.80%   662,794.52
       风电
                   支行                                         型
              中信银行股份有                                    保证
       哈密                                         2015-10-2
30            限公司上海虹桥   6,900    2015-9-29               收益   1.10%   59,033.33
       风电
                   支行                                         型
              中信银行股份有                                    保证
       哈密                             2015-10-1   2015-11-2
31            限公司上海虹桥   20,200                           收益   3.00%   581,095.89
       风电                                 6
                   支行                                         型
              中信银行股份有                                    保证
       哈密                             2015-11-2   2015-12-3
32            限公司上海虹桥   20,000                           收益   2.80%   521,643.84
       风电                                 7
                   支行                                         型
              中信银行股份有                                    保证
       哈密                             2015-12-2
33            限公司上海虹桥   14,000               2016-1-29   收益   2.85%      --
       风电
                   支行                                         型
              中信银行股份有                                    保证
       哈密
34            限公司上海虹桥   19,000   2016-1-8    2016-2-12   收益   2.85%      --
       风电
                   支行                                         型
         注：“中联利拓”为公司控股孙公司中联利拓融资租赁股份有限公司；“哈
     密风电”为全资孙公司哈密宣力风力发电有限公司。
         五、独立董事的意见
         根据相关规定，我们对公司拟使用自有闲置资金购买银行理财产品事项进
     行了审查，我们认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保障公司正常
     经营资金需求和控制风险前提下，公司使用自有闲置资金购买银行理财产品有助
     于提高公司自有闲置资金的使用效率，增加收益，不会对公司生产经营造成不利
     影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益，相关审批程序符合
     法律法规及《公司章程》规定。因此，我们同意公司使用不超过人民币 10 亿元
的自有闲置资金购买短期保本型银行理财产品。我们亦将对资金使用情况进行监
督和检查。
       六、备查文件
       1、《天顺风能：第二届董事会 2016 年第一次临时会议决议》；
       2、独立董事对公司关于使用自有资金购买银行理财产品事项发表的独立意
见。
       特此公告。
                                            天顺风能（苏州）股份有限公司
                                                                   董事会
                                                        2016 年 1 月 12 日