国海证券股份有限公司 关于荣之联使用部分闲置募集资金购买银行理财产品之核查意见
国海证券股份有限公司
关于
北京荣之联科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金购买银行理财产品
之
核查意见
保荐机构：国海证券股份有限公司
签署日期：2016 年 1 月
国海证券股份有限公司 关于荣之联使用部分闲置募集资金购买银行理财产品之核查意见
2016 年 1 月 7 日，北京荣之联科技股份有限公司（以下简称“荣之联”或
“公司”）召开了第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募
集资金购买银行理财产品的议案》。国海证券股份有限公司（以下简称“国海证
券”）作为荣之联 2015 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，
对荣之联拟使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的相关事项进行了核查，具
体情况如下：
一、本次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京荣之联科技股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2015]2385 号）核准，荣之联于 2015 年 11 月 19 日
完成以非公开发行的方式向七名特定对象发行人民币普通股（A 股）24,934,695
股，每股发行价格为人民币 40.12 元，募集资金总额为人民币 1,000,379,963.40
元，减除发行费用人民币 6,414,934.70 元后，募集资金净额为 993,965,028.70
元。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2015 年 11 月 20 日对上述募
集资金到位情况进行了审验，并出具[2015]京会兴验字第 03000001 号《验资报
告》。
根据《北京荣之联科技股份有限公司非公开发行 A 股股票预案》，公司计划
将募集资金分别用于如下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资额 募集资金投入额
1 支持分子医疗的生物云计算项目 51,412 51,412
2 基于车联网多维大数据的综合运营服务系统项目 43,626 43,626
3 补充流动资金 5,000 5,000
合 计 100,038 100,038
公司将优先利用募集资金进行建设投资，不足部分将由公司自行筹集。目前
公司募集资金已经到位，根据 2015 年 2 月 16 日公司召开第三届董事会第十一次
会议审议通过的本次发行的相关议案，上述项目实施主体为荣之联。
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二、本次拟使用闲置募集资金购买银行理财产品的基本情况
本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，在确
保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用暂时闲置募集
资金不超过 5 亿元（含）投资安全性高、流动性好、有保本约定、期限在 12 个
月（含）以内的银行理财产品。具体情况如下：
（一）理财产品品种
为控制风险，投资品种为发行主体是商业银行的安全性高，流动性好、有保
本约定、期限在 12 个月（含）以内的银行理财产品（包括人民币结构性存款，
保本保收益型现金管理计划、资产管理计划，保本浮动收益型现金管理计划、资
产管理计划等），且该等投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非
募集资金或用作其他用途。
（二）决议有效期
自公司股东大会决议通过之日起一年以内。
（三）投资额度
最高额不超过 5 亿元（含），在该额度内资金可以滚动使用。银行理财产品
到期后，所使用的资金将转回募集资金专户，不会影响募投项目的实施。
三、履行的审议程序
2016 年 1 月 7 日，公司召开的第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关
于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，公司独立董事以及监事会均发
表了同意意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《募集资金管理制度》等
相关规定，由于本次购买银行理财产品在额度内资金可以滚动使用，预计公司委
托理财连续十二个月内实际发生额累计将超过公司最近一期经审计净资产的
50%，且绝对金额超过 5000 万。因此，该事项尚需提交公司股东大会审议，上
述审议程序符合相关规定。
四、对公司影响
公司本次拟使用部分闲置资金投资保本型银行理财产品是在确保公司募投
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项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常
周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与
此同时，通过进行适度的低风险短期理财，对暂时闲置的募集资金适时进行现金
管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和
股东谋取较好的投资回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较
大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投
资受到市场波动的影响。
（二）风控措施
1、以上额度内资金只能购买十二个月以内保本型银行理财产品，不得用于
证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的银行理财产品。
2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发
现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低
风险投资理财以及相应的损益情况。如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资
的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时披露，提示风险，并披露为确保
资金安全所采取的风险控制措施。
六、保荐机构核查意见
国海证券经核查后认为：公司拟使用不超过 5 亿元（含）闲置募集资金购买
银行理财产品的议案已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同
意意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：
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募集资金使用》、《公司章程》和《委托理财管理制度》的有关规定，不影响募集
资金投资计划的正常运行，有利于提高募集资金使用效率，符合公司及全体股东
的利益。国海证券同意公司本次拟使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事
项。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《国海证券股份有限公司关于北京荣之联科技股份有限公司使
用部分闲置募集资金购买银行理财产品之核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）： ________________ ________________
刘 皓 刘迎军
国海证券股份有限公司
2016 年 1 月 7 日
