联化科技股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、 公司2014年限制性股票激励计划的2名激励对象因离职，1名
激励对象已去世，不符合激励条件，公司对其已获授但尚未解锁的限
制性股票进行回购注销，回购数量为240,000股，占回购前总股本的
0.03%，回购价格为7.17元/股。
2、 公司于2015年12月31日在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司完成限制性股票的回购注销手续。
一、 本次股权激励计划简述
1、 2014年7月23日，公司召开第五届董事会第七次会议及第五
届监事会第五次会议，审议通过了《联化科技股份有限公司2014年限
制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，并将有关申请文件报
送中国证监会备案审查。
2、 根据中国证监会的相关反馈意见，公司对草案的部分内容进
行了修订并报送证监会备案。公司于2014年9月5日获悉，证监会已对
公司报送的2014年限制性股票激励计划（草案）及修订部分确认无异
议并进行了备案。
3、 2014年9月9日，公司召开第五届董事会第九次会议及第五届
监事会第七次会议，审议通过了《2014年限制性股票激励计划（草案
修订稿）及其摘要》，公司独立董事就本计划发表了独立意见。
4、 2014年9月25日，公司召开2014年第三次临时股东大会，审
议通过了《2014年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》、
《2014年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大
会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
5、 2014年9月26日，公司召开第五届董事会第十次会议，审议
通过了《关于调整2014年限制性股票激励对象名单及授予数量的议
案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。授予日为2014年9
月26日，授予数量为1,622.70万股，授予对象299人，授予价格7.17
元/股。独立董事对此发表独立意见，公司第五届监事会第八次会议
对拟授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并出具核查意见。
6、 2014年10月20日，公司完成了首期限制性股票的授予工作，
授予股份的上市日期为2014年10月22日。
7、 2015年4月7日，公司召开第五届董事会第十五次会议审议通
过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司将对3名离职激励
对象已获授但尚未解锁的限制性股票105,000股进行回购注销，回购
价格为7.17元/股。
8、 2015年9月28日，公司召开第五届董事会第十八次会议及第
五届监事会第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票
的议案》。公司将对2名离职的激励对象和1名去世的激励对象已获授
但尚未解锁的限制性股票240,000股进行回购注销，回购价格为7.17
元/股。同时，审议通过了《关于2014年限制性股票激励计划第一个
解锁期解锁的议案》，同意按照《2014年限制性股票激励计划》的相
关规定办理第一期解锁相关事宜。本次符合解锁条件的激励对象共计
293人，申请解锁的限制性股票数量为476.46万股，占公司总股本比
例为0.57%。本次解锁的限制性股票可上市流通日为2015年10月23日。
二、 本次限制性股票回购注销情况
1、鉴于2名激励对象彭曦锋、吴明明已办理完毕离职手续，1名
激励对象凌浩已去世，公司于2015年9月28日召开第五届董事会第十
八次会议审议通过了《关于回购注销部份限制性股票的议案》，决定
对上述3名激励对象所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票
240,000股进行回购注销，回购价格为7.17元/股。具体详见公司于
2015年9月29日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站
上的《关于回购注销部分限制性股票的公告》。
2、本次回购注销限制性股票数量为240,000股，占回购前公司总
股本的0.03%，回购价格为7.17元/股。公司已向上述3名激励对象支
付回购价款共计人民币1,720,800.00元。
3、立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年11月26日出具
了信会师报字[2015]第115616号验资报告，对公司截至2015年9月29
日止减少注册资本及股本的情况进行了审验，认为：
公司原注册资本为人民币835,113,322.00元，股本为人民币
835,113,322.00元。其中，有限售条件的流通股292,517,358.00元，
占原注册资本的35.03%；无限售条件的流通股542,595,964.00元，占
原注册资本的64.97%。根据公司2015年9月28日召开第五届董事会第
十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，
公司2014年限制性股票激励计划激励对象彭曦锋、吴明明因离职以及
凌浩因去世已不符合激励条件，根据公司《2014年限制性股票激励计
划（草案）》的规定以及公司2014年第三次临时股东大会的授权，公
司拟对上述3名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计
240,000股进行回购注销，回购价格为7.17元/股。根据上述会议决定，
公司申请将减少注册资本人民币240,000.00元，其中减少有限售条件
的 流 通 股 出 资 240,000.00 元 ， 变 更 后 的 注 册 资 本 为 人 民 币
834,873,322.00 元 ， 其 中 有 限 售 条 件 的 流 通 股 出 资 人 民 币
292,277,358.00元。经我们审验，截至2015年9月29日止，公司已减
少股本人民币240,000.00元，其中减少有限售条件的流通股人民币
240,000.00元。
4、本次回购注销完成后，公司总股本从835,113,322股减至
834,873,322股。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核
确认，上述回购注销事宜已于2015年12月31日完成。
三、 本次回购注销前后公司股本结构的变动情况表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量(股) 比例 数量（股） 数量(股) 比例
一、限售流通股（或非
273,185,167 32.71% -240,000 272,945,167 32.69%
流通股）
02 股权激励限售股 11,357,400 1.36% -240,000 11,117,400 1.33%
04 高管锁定股 261,827,767 31.35% 261,827,767 31.36%
二、无限售流通股 561,928,155 67.29% 561,928,155 67.31%
三、总股本 835,113,322 100% -240,000 834,873,322 100%
特此公告。
联化科技股份有限公司董事会
二○一六年一月四日
