太平洋证券股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第三十三次会议相关独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股
票上市规则》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为太平
洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司 2015 年 12 月 29
日召开的第三届董事会第三十三次会议的相关议案进行了审议，基于我们的独立
判断，经认真研究，现就该次会议所涉及的事项发表独立意见如下：
一、关于聘任公司高级管理人员的议案
经公司总经理提名，拟聘任许弟伟先生担任公司副总经理，不再担任财务总
监，仍兼任董事会秘书。拟聘任公司副总经理周岚先生兼任财务总监。
经审阅许弟伟先生、周岚先生的个人履历，许弟伟先生、周岚先生具备证券
公司高管任职资格，认为其任职资格不存在《公司法》、《证券法》等法律、法规、
规范性文件禁止和限制的情形；同意公司第三届董事会第三十三次会议聘任许弟
伟先生担任公司副总经理，不再担任财务总监，仍兼任董事会秘书；聘任公司副
总经理周岚先生兼任财务总监。公司董事会提名、聘任程序及表决程序符合《公
司法》和《公司章程》的有关规定。
二、关于公司会计估计变更的议案
我们对公司会计估计变更事项进行了调查和了解，并发表独立意见如下：
公司本次会计估计变更是为防范融资类业务的风险损失，根据《企业会计准
则》和《关于证券公司会计核算和信息披露有关问题的通知》（会计部函[2015]87
号），基于审慎性原则，对公司会计估计进行的合理变更，该会计估计变更事项
能够更加公允、恰当地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司的实际经营情
况，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次会计估计变更的决策程序符合
有关法律、法规和《公司章程》的规定，同意公司本次会计估计变更。
独立董事：刘伯安、何忠泽、黄慧馨
二〇一五年十二月二十九日
