上海钢联电子商务股份有限公司
关于上海监管局对公司现场检查结果的整改报告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《上市公司现场检查办法》的有关规定，中国证券监督管理
委员会上海监管局（以下简称“上海监管局”）于 2015 年 7 月 6 日
至 10 日对上海钢联电子商务股份有限公司（以下简称“公司”、或
“上海钢联”）进行了现场检查，并向公司出具了《关于对上海钢联
电子商务股份有限公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决〔2015〕
68 号）（以下简称“《行政监管措施决定书》”）（具体内容详见
公告编号：2015-117）。
收到《行政监管措施决定书》后，公司董事会高度重视，及时向
董事、监事和高级管理人员进行了传达，并针对相关问题，召集专题
会议，对照《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等法律法规、规范
性文件，对《行政监管措施决定书》中提出的问题进行了认真、深入
的分析，积极查找问题的根源，结合公司实际情况制订了整改方案，
并采取有效的措施进行整改。本整改报告已经第三届董事会第二十二
次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过，具体如下：
一、担保事项未披露
“2013 年 12 月 16 日，你公司控股子公司上海钢银电子商务有
限公司（简称“钢银电商”）股东会决议通过了“同意本公司为建行
小企业集群方案合作客户在建行申请授信额度时提供壹亿元第三方
责任担保”的议案。12 月 25 日，钢银电商取消了该议案的实施计划，
议案最终未实施。该担保议案及后续进展情况公司未予以披露。
上述情形违反《上市公司信息披露管理办法》第三十三条规定。”
为抓住与建行合作机会，为公司及合作客户带来更好的收益，公
司管理层在钢银电商股东大会上，有条件通过了此项议案，并在会上
明确表示钢银电商可以先行筹备相关事项，但该项议案尚需上市公司
上海钢联董事会、股东大会通过后方可正式实施。
后续经多方沟通，公司管理层了解到相关合作客户参与意愿不
强，项目可行性不高，鉴于该小企业集群方案具有创新性，钢银电商
对该项目方案实施的可操作性事前分析和预判不足，项目收益可能无
法达到预期目标，公司与子公司钢银电商于 2013 年 12 月 25 日决定
放弃实施该业务方案，公司也未就该事项再行召开公司董事会审议。
整改措施：
1、认真检查，深刻反省。根据现场检查结果，公司及时召开总
裁办公会议，认真检查、反省此事项中暴露出的公司在决策审批程序
及信息披露中存在的不足和问题。
2、组织培训，提高认识。为进一步提高公司决策层、管理层对
规范运作的认识，促进其对有关法律法规的理解和运用，确保公司长
期稳定发展，公司将组织公司董事、监事、高级管理人员、公司证券
事务工作人员针对上述事项进行分析，并认真学习《上市公司信息披
露管理办法》、《创业板股票上市规则》、《公司信息披露管理办法》、
《子公司管理制度》、《对外担保管理制度》等相关法律法规、规范
性文件及公司管理制度，公司甄别披露事项标准、程序，杜绝类似事
项的再次发生。
此外，为提高公司整体运作水平，保证其日常经营活动稳健发展，
降低本公司投资风险，切实保障公司的合法权益，公司制定了《委派
董事、监事管理制度》、《参股公司投后管理制度》，确实确保公司
经营目标的顺利实现。
3、持续优化、规范管理。公司将不定期组织董事、监事、高级
管理人员及相关工作人员对有关法律法规及公司内部控制制度进行
学习，提高各类人员的业务水平和规范运作意识，强化信息披露工作
力度，切实维护和保障股东和投资者权益。同时，对公司内部工作程
序进行细化，明晰相关事项的报告流程，严格遵守相关法律法规的要
求，持续提高公司治理水平。
整改责任人：董事会秘书
整改期限：日常工作中长期规范
二、年度担保余额披露不准确（具体详见公告编号：2015-117）
上述情形违反《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。
公司年度担保金额披露不准确主要是存在借款利息披露出入的
情形。
针对上述问题，公司将采取以下整改措施：
公司将组织参与定期报告编制的证券部、财务部、审计部及其他
相关业务部门人员认真学习《上市公司信息披露管理办法》、《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 30 号—创业板上市公司
年度报告内容与格式（2012 年修订）》等规范性文件，不断提高相
关工作人员的工作水平和规范意识。在今后的工作中，证券部将加强
与公司内部相关部门的沟通，并进行指导和监督；同时，遇见问题及
时向监管部门、中介机构请教，确保信息披露及时、真实、准确、完
整、公平。
整改责任人：董事会秘书、财务总监、内审负责人
预计完成时间：已完成整改
公司将认真落实各项整改措施，加强各岗位人员的学习和培训，
进一步完善公司治理水平、规范公司运作，维护公司及全体股东的合
法权益。
特此公告。
上海钢联电子商务股份有限公司
董事会
2015 年 11 月 20 日
