环旭电子股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告
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重要内容提示：
?本次限售股上市流通数量为 152,475,978股
?本次限售股上市流通日期为 2015年 11月 18日
一、本次限售股上市类型
(一)本次上市流通的限售股属于非公开发行限售股。
(二)非公开发行限售股及登记情况：
2014 年 10 月 23 日，中国证券监督管理委员会以《关于核准环旭电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1102号）核准了环旭电子的非公开发行。
本次非公开发行股份总量为 76,237,989 股，未超过中国证监会核准的上限11,552万股。发行对象总数为 8名，不超过 10名。发行价格 27.06元/股，具
体情况如下：
序号名称
配售股数
（股）
锁定期（月）
1 天弘基金管理有限公司 7,834,663 12
2 安徽省投资集团控股有限公司 7,839,541 12
3 银河基金管理有限公司 7,812,564 12
4 财通基金管理有限公司 10,265,853 12
5 华泰资产管理有限公司 7,813,821 12
6 广发乾和投资有限公司 7,785,365 12
7 申银万国证券股份有限公司 7,828,824 12
8 国联安基金管理有限公司 19,057,358 12
合计 76,237,989
本次发行新增股份登记手续已于 2014年 11月 18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券登记证明。
(三)非公开发行限售股锁定期安排：
8 家投资者认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让，上市流通时间为 2015年 11月 18日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2014年 11月 18日，公司非公开发行 76,237,989股股票并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记，发行完成后公司总股本为1,087,961,790股。
2015 年 6 月，公司实施资本公积转增股本方案，以截止 2014 年末总股本
1,087,961,790股为基数，以资本公积向全体股东每 10股转增 10股，共计转增股本 1,087,961,790 股，本次资本公积金转增股本后公司总股本变更为2,175,923,580 股。本次非公开发行产生的限售股数量由 76,237,989 股变更为152,475,978股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次向 8名特定投资者发行的股份的锁定期均为自发行结束之日起 12个月，即自 2014年 11月 18日起限售 12个月，可上市交易的时间为 2015年 11月 18日。
本次非公开发行股票的认购对象均严格履行了承诺，不存在承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
本次非公开发行的保荐机构中信证券股份有限公司对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项进行了核查，并出具了如下核查意见：
中信证券经核查认为，环旭电子本次非公开发行的限售股份上市流通，相关股份持有人遵守了相关规定和承诺，符合相关法律法规的要求，不存在损害中小股东利益的行为，中信证券对此无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 152,475,978股；
本次限售股上市流通日期为 2015年 11月 18日；
本次限售股上市流通股份明细清单：
序号
股东名称持有限售股数量
持有限售股占公司总股本比例
本次上市流通数量（单位：
股）
剩余限售股数量
1 国联安基金管理有限公司
国联安基金－工商银行－国联安－诚品－定向增发10号资产管理计划
31,000,000 1.42% 31,000,0
国联安基金－民生银行－旭光－定向增发 17号资产管理计划
7,114,716 0.33% 7,114,716 0
2 安徽省投资集团控股有限公司 15,679,082 0.72% 15,679,082 0
3 天弘基金－民生银行－天弘基金定增46号资产管理计划
15,669,326 0.72% 15,669,326 0
4 申万宏源证券有限公司 15,657,648 0.72% 15,657,648 0
5 前海人寿保险股份有限公司－自有资金华泰组合
15,627,642 0.72% 15,627,642 0
6 广发乾和投资有限公司 15,570,730 0.72% 15,570,730 0
7 银河基金管理有限公司
银河基金－华夏银行－银河投资定增 10号资产管理计划
11,929,678 0.55% 11,929,678 0
银河基金－中信银行－中国银河投资管理有限公司
3,695,450 0.17% 3,695,450 0
8 财通基金管理有限公司
财通基金－平安银行－常州投资集团有限公司
3,692,754 0.17% 3,692,754 0
财通基金－民生银行－曙光 6号资产管理计划
3,692,752 0.17% 3,692,752 0
财通基金－兴业银行－北京润恒投资有限公司
2,178,726 0.10% 2,178,726 0
财通基金－工商银行－财通基金－富春定增 51号资产管理计划
1,846,378 0.08% 1,846,378 0
财通基金－工商银行－富春定增 19号资产管理计划
1,477,102 0.07% 1,477,102 0
财通基金－工商银行－富春定增 26号资产管理计划
1,477,100 0.07% 1,477,100 0
财通基金－工商银行－富春定增分级 30号资产管理1,292,462 0.06% 1,292,462 0
计划
财通基金－工商银行－富春定增 66号资产管理计划
738,550 0.03% 738,550 0
财通基金－工商银行－外贸信托－恒盛定向增发投资集合资金信托计划
738,550 0.03% 738,550 0
财通基金－光大银行－财通基金－元普定增 3号资产管理计划
590,840 0.03% 590,840 0
财通基金－兴业银行－海通证券股份有限公司
590,840 0.03% 590,840 0
财通基金－工商银行－富春定增 35号资产管理计划
443,130 0.02% 443,130 0
财通基金－工商银行－富春长城 1号资产管理计划
443,130 0.02% 443,130 0
财通基金－工商银行－财通基金－富春定增 21号资产管理计划
295,420 0.01% 295,420 0
财通基金－光大银行－财通基金－顺金财富定向增发 5号资产管理计划
221,566 0.01% 221,566 0
财通基金－光大银行－财通基金－尚元定增 1号资产管理计划
221,566 0.01% 221,566 0
财通基金－兴业银行－定增精选 1号资产管理计划
221,566 0.01% 221,566 0
财通基金－上海银行－东北证券定增 1号资产管理计划
221,564 0.01% 221,564 0
财通基金－工商银行－富春定增 36号资产管理计划
147,710 0.01% 147,710 0
合计 152,475,978 7.01% 152,475,978 0
注：申银万国证券股份有限公司于 2015年更名为申万宏源证券有限公司
六、股本变动结构表
单位：股本次上市前变动数本次上市后
有限售条件的流通股份
1、国家持有股份
2、国有法人持有股份
3、其他境内法人持有股份 152,475,978 -152,475,978 0
4、境内自然人持有股份
5、境外法人、自然人持有股
份
6、战略投资者配售股份
7、一般法人配售股份
8、其他
有限售条件的流通股份合计 152,475,978 -152,475,978 0
无限售条件的流通股份
A股 2,023,447,602 152,475,978 2,175,923,580
B股
H股
其他
无限售条件的流通股份合计 2,023,447,602 152,475,978 2,175,923,580
股份总额 2,175,923,580 0 2,175,923,580
七、上网公告附件
中介机构核查意见
特此公告。
环旭电子股份有限公司董事会
2015年 11月 13日
